威廉希尔集团将支付创纪录的1920万英镑的破产赔款
2023年3月28日
威廉希尔集团旗下的三家赌博企业将因社会责任和反洗钱失败而支付总计1920万英镑的罚款。
运营williamhill网站的WHG（国际）有限公司将支付1250万英镑，运营mrgreen.com的Mr Green有限公司将支付370万英镑，而在英国经营1344家赌场的William Hill组织有限公司将支付300万英镑。
博彩监察局首席执行官安德鲁•罗兹（Andrew Rhodes）表示：“当我们展开调查时，我们发现的缺陷如此普遍，令人震惊，我们认真考虑了吊销执照的问题。”
“然而，由于运营商立即意识到他们的失误，并与我们合作迅速实施改进措施，我们选择了有史以来最大的执法付款。”
就在一周前，欧盟委员会对Kindred Group plc旗下的两家运营商处以了总计720万英镑的罚款，这是该监管机构受理的最大的执法案件。此前最大的一笔罚款是去年8月针对英泰的1700万英镑罚款。
自2022年初以来，委员会已经结案了26起执法案件，由于监管失误，运营商支付了7600多万英镑。
罗兹表示：“在过去的15个月里，我们对赌博经营者采取了前所未有的行动，但我们现在开始看到改善的迹象。有迹象表明，该行业正在采取更多措施，使赌博更安全，并减少犯罪资金进入其业务的可能性。
“运营商正在使用算法更快地发现赌博危害或犯罪风险，更快地与消费者互动，并且通常有更有效的政策和程序。”
威廉希尔企业在社会责任方面的失败包括：
- 没有足够的控制措施来保护新客户，并有效地考虑高速度消费和游戏持续时间，直到客户可能在短时间内面临重大损失的风险；
- 一位客户可以在20分钟内开一个新账户，花掉2.3万英镑，不需要任何支票。
- 另一位客户被允许在24小时内开了一个账户，在没有任何支票的情况下花掉了1.8万英镑。
- 第三位客户被允许开一个新账户，在两天内花了3.25万英镑，不需要任何支票。(格林先生)
- 未能识别某些有可能遭受赌博相关伤害的客户，并且未能在客户旅程的早期阶段进行检查-一位客户在70分钟内损失了14,902英镑。(格林先生)
- 未能及早发现伤害风险或对某些客户进行干预——在没有运营商寻求收入证据、进行充分检查或使用任何其他有效方法来识别伤害风险的情况下，一位客户在四周内损失了54,252英镑。（WHG (International) Limited）
- 缺乏足够的控制，使新客户或老客户在短时间内面临重大损失的风险——一名客户在开户后的30天内损失了11,400英镑，而没有接受足够的检查，另一名客户在损失达到45,800英镑之前没有电话联系。（WHG (International) Limited）
- 在收到增加信用额度的请求和批准请求之间没有申请24小时的延迟——一位客户被允许在他的信用额度设定为7万英镑的情况下立即下注10万英镑。（WHG (International) Limited）
- 由于控制不力，331名客户尽管与格林先生进行了自我排除，但仍与WHG (International) Limited进行了赌博。（WHG (International) Limited）
- 未能识别客户行为的变化，而这些变化本应引起对客户是否受到伤害的考虑——只有在他下注并接受了18,000英镑的赌注后，才进行了更安全的赌博互动（威廉希尔组织有限公司（WH零售））
- 没有足够的控制措施来保护新客户，并有效地考虑高速度消费和游戏持续时间，直到客户可能在短时间内面临重大损失的风险；
- 在新冠疫情封锁后，该公司的零售场所重新开放，但在没有更安全的赌博互动的情况下，该运营商让一名客户在两天内损失了1.06万英镑。
- 尽管在三天的时间里，这位不知名的顾客在130次投注中下注了42253英镑，但工作人员没有发现任何一位顾客有因赌博而遭受伤害的风险，也没有进行任何与顾客的互动。（宏山组织有限公司（万洲零售））
- 允许客户在不进行适当检查的情况下存入大笔资金——一位客户在一个月内花费并损失了70,134英镑，另一位客户在五周内损失了38,000英镑，另一位客户在四天内损失了36,000英镑。（WHG (International) Limited）
- 允许客户在不进行适当检查的情况下存入大笔资金——一位客户存入了73535英镑，在四个月内损失了14068英镑（格林先生）。
- 客户可以在没有足够高标准的监控或审查的情况下投注大量资金-当一名客户在单次投注中下注19,000英镑时，运营商未能要求提供资金来源（SoF）证据；当一名客户在12天内下注39,324英镑并损失20,360英镑时，运营商没有获得客户的文件；当一名客户下注276,942英镑并在两个月内损失24,395英镑时，运营商没有获得资金来源（SoF）证据。（宏山组织有限公司（万洲零售））
- 政策、程序和控制缺乏关于在客户概况分析结果之后应采取的适当行动以及如何利用其调查结果确定适当结果的指导。（WHG (International) Limited）及（格林先生）
- 在完成客户风险分析之前，程序和控制缺乏防止进一步支出和减轻洗钱风险的硬性限制。（WHG (International) Limited）及（格林先生）
- “反洗钱”人员的培训未能提供足够有关风险及如何管理风险的资讯（WHG (International) Limited）及（格林先生）
反洗钱（AML）失败包括：
作为监管协议的一部分，所有1920万英镑将用于社会责任目的。
还将增加额外的许可条件，以确保业务董事会成员监督改进计划，并接受第三方审计，以评估其是否有效实施了“反洗钱”和更安全的赌博政策、程序和控制。
在公开声明中可以看到失败的细节。
公开声明
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最后更新：2023年3月28日
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