LCCP的变化

预定的LCCP更新：2024年11月29日生效的新的PML要求

2024年11月29日

2024年5月24日，博彩事务委员会发布了一份“反洗钱”通知，通知持牌人持有个人管理牌照（PML）的要求将于2024年11月29日生效。这些要求现已生效。

这些变化是委员会2023年夏季咨询的一部分（在新标签中打开），我们建议对许可证条件和业务守则（LCCP）的许可证条件1.2.1进行更改，以澄清和增加个人管理许可证（PML）的覆盖范围。

《我们》:

• 重申对持牌人的业务或事务的全面管理和指导负责的人持有PML的规定，并增加措辞，说明这可能是首席执行官、常务董事或同等职位的人
• 建议就设有委员会的机构而言，负责担任委员会主席的人应持有一份PML（如持牌人设有该委员会）
• 建议负责持牌人反洗黑钱及打击恐怖分子融资职能的人士，作为该职能的主管，持有一份PML
• 建议根据《2002年犯罪收益法》和《2000年恐怖主义法》提交已知或疑似洗钱或恐怖主义融资活动报告的责任人持有PML。

从2024年11月29日起，这些人将被要求持有PML（小规模经营者除外）。

具体而言，就反洗钱（AML）和反恐融资（CTF）角色而言，自2024年11月29日起，在赌博业务中担任以下管理职位的个人（小规模经营者除外）将被要求持有PML。

赌场牌照持有人：

• 负责遵守有关规例的人士（并根据有关规例委任）。在适当的情况下，就业务的规模和性质而言，该个人是赌场董事会（或同等的管理机构，如没有董事会）的成员，或作为负责经营者遵守《规例》的高级管理人员
• 负责根据有关法例（并根据有关规例获委任）提交已知或怀疑的洗钱或恐怖主义融资活动报告的人士。这是赌场任命的官员。

对于赌场牌照以外的牌照持有人，如有个人获委任根据有关法例提交已知或怀疑的洗黑钱或恐怖分子融资活动的报告，该个人

这些要求中的“相关法规”是指《2017年洗钱、恐怖主义融资和资金转移（付款人信息）法规》（“法规”）（打开新标签）或修改或取代这些法规的任何英国法定文书。

“相关立法”指的是2002年《犯罪收益法》和2000年《恐怖主义法》。

以下刊物将适时更新，以反映“反洗钱”和“反恐基金”角色的变化：

• 防止洗钱和打击资助恐怖主义
• 2002年《犯罪收益法》规定的义务和责任。