LCCP信息要求

11 - LCCP通知（其他可报告事件）

本节为赌博经营牌照持有人提供指引，告诉他们如何向博彩事务监察委员会报告其他需要向我们报告的事件。

它包括如何告诉我们：

• 关于贵公司保护客户资金安排的重大变化

• 关于贵公司用于处理客户纠纷的替代性争议解决提供商的变更

• 如果一个集团公司没有我们的执照，向新的司法管辖区宣传远程赌博或超过设定的总赌博收益阈值

• 如果贵公司违反了或可能违反了《2002年犯罪收益法》第7部分或第8部分，或《2000年恐怖主义法》第3部分，或任何修订或取代它们的法律所规定的要求

• 如果你知道或有合理的理由怀疑与你赌博的人自杀身亡。

许可证条件15.2.2

其他可报告事件

所有经营牌照

1. 持牌人还必须在合理可行的范围内，尽快以委员会不时指定的形式或方式通知委员会以下任何事件的发生：

A.持牌人根据牌照条件4（保护客户资金）而作出的保障客户资金的安排有任何重大改变（如适用）。

b.根据社会责任守则关于投诉和争议的规定，ADR实体或处理客户争议的实体的身份发生任何变化。

c.他们意识到非委员会许可的集团公司正在向居住在其以前没有做过广告的司法管辖区的人宣传远程赌博设施，或者他们意识到该司法管辖区的集团持续或有意义地超过了集团总赌博收益的3%或10%。

d.被许可方实际或潜在违反《2002年犯罪收益法》第7部分或第8部分或《2000年恐怖主义法》第3部分或修订或取代这些法规的任何英国法律所规定的要求。

2. 持牌人如知悉或有合理因由怀疑与其赌博的人自杀身亡，不论该自杀是否知悉或怀疑与赌博有关，持牌人必须在合理切实可行的范围内尽快通知证监会。该通知必须包括该人的姓名和出生日期，以及其赌博活动的摘要（如果持牌人可以获得这些信息）。

在这种情况下：

一个。“集团公司”与第15.2.1条含义相同；和

b.在不影响《2005年赌博法》第327条的前提下，“广告”包括：拥有一个指向某一司法管辖区的主页，并以该司法管辖区的官方语言或其中一种语言书写，安排允许选择该司法管辖区的货币进行赌博，或使用仅在该司法管辖区可用的支付方式，并提供可参考该司法管辖区的特定客户服务设施。

如果发生某些事件，贵公司必须向我们提交一份“其他可报告事件”报告。这些清单如下。

你必须在合理可行的情况下尽快把这些事情告诉我们。

这些报告要求适用于所有经营执照的持有人。

为保护客户资金发生重大变化

公司在LCCP许可证条件下保护客户资金的安排发生重大变化。

请告知变更现有保障级别的日期，以及所持有的受保障资金有何重大问题。还要告诉我们，贵公司在如何隔离客户资金和在破产情况下保护客户资金方面有什么重大变化。我们还需要了解贵公司向客户提供的与保护客户资金有关的条款和条件的重大变化或其他披露。

这些信息将通过eServices数字服务的LCCP通知部分报告给我们（在新选项卡中打开）。在esservices上输入此LCCP通知时，您必须选择以下类型：客户资金保护。

变更替代性争议解决实体的身份

公司用来处理客户纠纷的替代性争议解决（ADR）提供商的变更。

告诉我们新的ADR提供商的名称，您指定他们的日期，以及您为什么要更换提供商或指定其他提供商。请注意，所选择的ADR提供商必须来自我们批准的ADR提供商列表。

这些信息将通过eServices数字服务的LCCP通知部分报告给我们（在新选项卡中打开）。在eServices上输入LCCP通知时，必须选择以下类型：ADR provider。

一家没有获得委员会许可的集团公司在一个新的司法管辖区为远程赌博设施做广告

如果没有我们的许可证的集团公司，向新的司法管辖区宣传远程赌博或超过设定的赌博总收益（GGY）阈值，请告诉我们没有我们的许可证的公司的名称，地址和网站，他们向哪个新的司法管辖区宣传远程赌博以及该活动何时开始。我们还想知道，作为一个整体，该集团是否在一个新的司法管辖区做广告。

此外，您必须告诉我们，在新管辖区提供赌博所产生的总GGY是否达到您集团总GGY的3%或更多。如果您的公司集团每年产生的政府间收入少于500万英镑，您只需要告诉我们，新管辖区产生的政府间收入总额是否占集团总政府间收入的10%或更多。

贵集团中的公司包括任何子公司或控股公司以及该控股公司的任何子公司。有关“附属公司”含义的详细解释，请参阅《2006年公司法》（第1159条）（在新页中打开）。这一要求包括在英国以外注册成立的公司。

广告包括拥有一个指向某一司法管辖区的主页，并以该司法管辖区的官方语言之一或其中一种语言书写，做出安排，使该司法管辖区的货币能够被选择用于赌博或使用仅在该司法管辖区可用的支付方式，并提供可参考该司法管辖区的特定客户服务设施。

如何计算赌博总收益（GGY）的指导是可用的。

这些信息将通过eServices数字服务的LCCP通知部分报告给我们（在新选项卡中打开）。在esservices上输入LCCP通知时，您必须选择以下类型：

• 新管辖区（远程）（当您的公司向新管辖区宣传远程赌博时）
• 集团GGY超过阈值（超过集团公司GGY的某个GGY阈值）。

违反《2002年犯罪收益法》或《2000年恐怖主义法》规定的要求

如果公司违反或可能违反了《2002年犯罪收益法》第7部分（在新页中显示）或《2002年犯罪收益法》第8部分（在新页中显示）或《2000年恐怖主义法》第三部分（在新页中显示）或任何修订或取代它们的法律所规定的要求。

其中包括与已知或涉嫌洗钱或恐怖主义融资活动有关的报告要求，违反举报或损害调查要求，或犯下一项或多项洗钱或恐怖主义融资主要罪行。对于此事件，您不需要告诉我们您的客户的违规行为。

在报告此事件时，您应该包括以下信息：

• 违约或潜在违约发生的日期
• 发现违规或潜在违规的日期（写明是哪一天）
• 对违规行为的描述（包括告诉我们涉及哪些人员）
• 违约或潜在违约所造成的任何影响
• 被许可人在发现违规后采取了什么行动
• 因资料外泄而引致的内部或外部调查或调查结果（例如检控）的详情
• 我们可以联系的人的联系方式。

我们将记录从该公司收到的信息，并评估我们是否需要根据我们的许可、合规和执法政策要求任何额外的材料。

这些信息将通过eServices数字服务的LCCP通知部分报告给我们（在新选项卡中打开）。在esservices上输入此LCCP通知时，您必须选择以下类型：POCA和恐怖主义法案违规。

报告自杀死亡

如果你知道或有合理因由怀疑与你赌博的人自杀身亡，你必须在合理可行的范围内尽快告诉我们，该等自杀是否已知或怀疑与赌博有关。

在报告此事件时，您应该包括以下信息：

• 公司得知死亡的日期-使用通知字段的日期来记录这一点
• 这个人的名字
• 该人的出生日期
• 个人赌博活动的总结（最多4500个字符，包括空格）。

有关该人赌博活动的摘要应包括：

• 此人是否在该公司有活跃账户
• 此人与该公司赌博的期间
• 客户账户是否按照公司的政策和程序进行管理
• 那个人赌的东西
• 是否从更安全的赌博角度对客户进行监控
• 任何与客户的互动
• 任何更安全的赌博提醒
• 任何自我排除协议和/或使用赌博管理工具。

此外，如果公司能简要地包括以下内容，那将会很有帮助：

• 这个人的家庭住址
• 这个人的电子邮件地址
• 死者的死亡日期
• 公司是如何得知死亡的
• 就公司收到的第三方查询，例如亲属或死因裁判官的查询，提供任何资料
• 公司是否对客户账户进行过更广泛的内部审查
• 任何公司认为可能有助于我们确定下一步行动的进一步信息。

此通知的上传文件功能已被禁用，因为所有信息都应在可用字段中提供。

如果您无法提供某人的出生日期，请输入日期‘01/01/0001’（因为不填写此字段将无法成功提交报告）。您还应该使用Details字段解释无法提供出生日期的原因。

我们将记录从该公司收到的信息，并评估我们是否需要根据我们的许可、合规和执法政策要求任何额外的材料。

在提交此通知后：

• 所有敏感信息将被编辑
• 将有一个参考号码显示在详细信息字段，这是内部用途。对于围绕此事件的任何通信，请使用LCCP引用。

这些信息将通过eServices数字服务的LCCP通知部分报告给我们（在新选项卡中打开）。在esservices上输入此LCCP通知时，必须选择以下类型：死亡自杀通知。

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