指导
LCCP信息要求
就LCCP的资料要求向牌照持有人提供指引
12 - LCCP通知（洗钱、恐怖主义融资等）
本节为赌博经营牌照持有人提供指引，说明如何告知我们：
公司是否违反或可能违反了《2017年洗钱、恐怖主义融资和资金转移（付款人信息）条例》的要求（在新标签页中打开）
关于负责遵守《2017年洗钱、恐怖主义融资和资金转移（付款人信息）条例》的人员的变化（在新选项卡中打开）。
其他须报告的事件-洗钱、恐怖主义融资等
所有非远程和远程赌场经营执照
被许可方必须在合理可行的情况下，尽快以委员会不时指定的形式或方式通知委员会，被许可方实际或潜在违反了《2017年洗钱、恐怖主义融资和资金转移（付款人信息）条例》的规定，或修改或取代该等法规的任何英国法定文书。
持牌人必须在获委任后的14天内，将获委任人士的身分通知本署：
负责持牌人遵守《2017年洗钱、恐怖主义融资和资金转移（付款人信息）规例》(第21（1)(a)条）的人员
获提名的高级人员（第21(3)条）
以及随后的任何任命。
持牌人必须在任何被委任担任上述第2条所述职位的人士离职或免职后14天内，将该等离职或免职通知本委员会。
如果公司违反或可能违反了《2017年洗钱、恐怖主义融资和资金转移（付款人信息）条例》（在新选项卡中打开）的要求，那么如果贵公司违反或有违反《2017年洗钱、恐怖主义融资和资金转移（付款人信息）条例》（在新选项卡中打开）或任何修订或取代这些条例的法律的风险，则必须向我们提交LCCP通知报告。
你方必须在合理的情况下尽快向我方提供这一信息。
在报告此事件时，您应该包括以下信息：
- 违约或潜在违约发生的日期
- 发现违规或潜在违规的日期（写明是哪一天）
- 对违规行为的描述（包括告诉我们哪些人涉及其中）
- 违约或潜在违约所造成的任何影响
- 被许可人在发现违规后采取了什么行动
- 因资料外泄而引致的内部或外部调查或调查结果（例如检控）的详情
- 我们可以联系的人的联系方式。
我们只要求您告诉我们贵公司实际或潜在的违规行为。这包括对客户尽职调查、记录保存和培训要求的违反，以及对风险评估和政策、程序和控制的要求的违反。对于这一要求，您不需要告诉我们您的客户是否违反了这一要求（例如，如果客户无法获得令人满意的资金来源文件）。
这些信息将通过我们网站上eServices数字服务（在新选项卡中打开）的LCCP通知部分报告给我们。在esservices上输入LCCP通知时，您必须选择以下类型：
- LCCP通知：MF，TF和ToF法规-违反
这项报告要求适用于所有非远程和远程赌场经营许可证的持有人。
请注意，贵公司任何实际或潜在违反《2002年犯罪收益法》（第7部分）（在新标签中打开）或（第8部分）（在新标签中打开）或《2000年恐怖主义法》（第III部分）（在新标签中打开）或任何修订或取代它们的法律规定的要求，都不应在此事件下报告。相反，请参阅LCCP许可条件15.2.2的指导说明。
对于负责遵守《2017年洗钱、恐怖主义融资和资金转移（付款人信息）条例》（在新选项卡中打开）的人员或提名官员的变更，如果贵公司任命了以下人员，则还必须向我们提交LCCP通知：
负责确保您遵守《2017年洗钱、恐怖主义融资和资金转移（付款人信息）规例》(第21(1)（a)规例（在新标签页打开））
根据规例第21(3)条获提名的高级人员（在新页开启）
你必须在预约后的14天内完成。如果被任命担任上述任何职位的人员发生变动，您也必须在14天内通知我们。
在报告此事时，你应包括以下资料：
- 该人的姓名、地址和出生日期
- 这个人在你公司的职位
- 约会开始的日期。
关于“提名官员”的更多信息，请参阅我们关于防止洗钱和打击资助恐怖主义的指导，以及关于2002年《犯罪收益法》规定的职责和责任的建议。
这些信息将通过我们网站上eServices数字服务（在新选项卡中打开）的LCCP通知部分报告给我们。在esservices上输入LCCP通知时，您必须选择以下类型：
- LCCP通知：ML，TF和ToF Regs - persons
这项报告要求适用于所有非远程和远程赌场经营许可证的持有人。
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LCCP通知（可能对业务产生重大影响的事项）
最后更新：2024年10月17日
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