指导
防止洗钱和打击资助恐怖主义
博彩监察局远程和非远程赌场指南：第五版（修订3）。
1 -一般法律法规要求
本章就《条例》要求的适当记录保存程序提供指导。记录保存要求的目的是确保有审计线索，可以协助执法机构进行任何财务调查。当委员会为合规目的进行调查时，这些记录也很重要。
赌场经营者的记录保存政策和程序应包括以下方面的记录：
- 获提名人员如何监察遵守规定的详情
- 由被提名官员授权“反洗钱”/“反恐”任务
- 被提名官员向高级管理层报告
- 提名官员未对可能涉及洗钱、恐怖主义融资或扩散融资的信息或其他材料采取行动，并说明未采取进一步行动的原因
- 客户识别和验证信息
- 有关业务关系的证明记录
- 员工培训记录
- 内部和外部特别代表，包括被提名人员的决定和行动
- 被提名官员与执法部门或NCA之间的联系，包括与辩护请求相关的记录（适当同意）。
记录保存的政策和程序也应规定保留离开企业的员工所持有的记录。
支持记录的记录保存要求，即与客户进行的交易的记录，是基于与该客户关系的性质。有一种：
- 没有关系，或者
- 这是一种“业务关系”，这取决于具体情况。
业务关系
最后更新：2023年5月30日
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根据指南第3版更新。还提到了“扩散融资”。