2023年英国博彩业的洗钱和恐怖主义融资风险

7 -赌场（非远程）

行业风险

部门	以前的总体风险评级	当前整体风险等级
赌场(non-remote)	高	高

有关固有风险（包括漏洞、后果和控制）的进一步信息，请参阅我们之前的2020年风险评估。

固有风险

脆弱性	风险	当前事件发生的可能性	事件发生的当前影响	整体风险	风险变化
操作员控制	营办商未能遵守防止洗黑钱及恐怖分子融资的法例及指引	高(3)	高(3)	高(9)	没有变化
操作员控制	高级管理人员破坏洗钱举报主任的角色，可能有意或无意地导致洗钱者利用	中(2)	高(3)	高(6)	可能性降低
操作员控制	关键人员和执照持有人缺乏能力，这可能被寻求洗钱的犯罪分子利用	中(2)	高(3)	高(6)	可能性降低
操作员控制	由于缺乏适当和相关的尽职调查，导致犯罪分子洗钱	高(3)	高(3)	高(9)	没有变化
操作员控制	缺乏负责合规的关键人员(根据第21（1)(a)条的要求）	中(2)	高(3)	高(6)	新的风险评级
操作员控制	未持有个人执照的员工负责身份检查	中(2)	高(3)	高(6)	新的风险评级
操作员控制	第三方业务关系和商业投资者	中(2)	高(3)	高(6)	新的风险
操作员控制	有犯罪记录或涉嫌犯罪活动的无牌赌场员工	中(2)	高(3)	高(6)	可能性降低
许可和诚信	有组织犯罪获得赌博业务以洗白犯罪收益，或最终受益所有人是犯罪或参与犯罪活动	中(2)	高(3)	高(6)	没有变化
许可和诚信	雇员与罪犯勾结	高(3)	高(3)	高(9)	没有变化
地理	高风险司法管辖区的客户利用赌场设施洗钱	中(2)	高(3)	高(6)	没有变化
客户	出现在金融制裁名单上的客户洗钱，受资产冻结	低(1)	高(3)	中(3)	没有变化
客户	外国政治人物（pep）利用赌场清洗犯罪资金	中(2)	高(3)	高(6)	没有变化
客户	利用赌场洗钱的国内政治人物	低(1)	中(2)	低(2)	没有变化
客户	虚假或以欺诈手段获得或窃取的身份证明文件，用于绕过控制	中(2)	高(3)	高(6)	没有变化
客户	客户将大量现金分拆成小额交易，以尽量减少怀疑，并逃避客户尽职调查的门槛要求（“smurfing”）	高(3)	高(3)	高(9)	可能性增加
客户	利用第三方或代理人掩盖客户赌博资金的来源或所有权及其身份	中(2)	高(3)	高(6)	没有变化
支付方式	现金交易	高(3)	高(3)	高(9)	没有变化
支付方式	赌场充当货币服务业务（MSBs）	高(3)	高(3)	高(9)	没有变化
支付方式	Cryptoasset支付	中(2)	高(3)	高(6)	没有变化
支付方式	无现金支付	中(2)	高(3)	高(6)	新的风险评级
支付方式	在赌场客户之间转移资金	中(2)	高(3)	高(6)	没有变化
支付方式	苏格兰的笔记	低(1)	高(3)	中(3)	新的风险评级
产品	自带设备（byod）	低(1)	高(3)	中(3)	新的风险评级
产品	电子轮盘赌-与进出票机和自动换票机一起使用	中(2)	高(3)	高(6)	没有变化
产品	游戏机（全部）	中(2)	高(3)	高(6)	可能性降低
产品	点对点游戏（扑克）业务对客户（B2C）	高(3)	高(3)	高(6)	没有变化

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