指导
2023年英国博彩业的洗钱和恐怖主义融资风险
博彩监察局对2023年英国博彩业的洗钱和恐怖主义融资风险评估。
10 -投注（非远程）
行业评级
| 部门 | 以前的总体风险评级 | 当前整体风险等级 |
|---|---|---|
| 押注(non-remote) | 高 | 高 |
| 偏离航向 | 高 | 高 |
| 航向 | 媒介 | 媒介 |
有关固有风险（包括漏洞、后果和控制）的进一步信息，请参阅我们之前的2020年风险评估。
固有风险
| 脆弱性 | 风险 | 事件发生的可能性 | 事件发生的影响 | 整体风险 | 风险变化 |
|---|---|---|---|---|---|
| 操作员控制 | 营办商未能遵守防止洗黑钱及恐怖分子资金筹集法例及指引（只适用于场外） | 高(3) | 高(3) | 高(9) | 没有变化 |
| 操作员控制 | 营办商未能遵守防止洗黑钱及恐怖分子资金筹集法例及指引（只适用于课程） | 中(2) | 中(2) | 中(4) | 没有变化 |
| 操作员控制 | 缺乏有效的客户互动，导致无法防止和/或发现洗钱或恐怖主义融资（ML/TF）（仅限场外） | 中(2) | 高(3) | 高(6) | 没有变化 |
| 操作员控制 | 缺乏有效的客户互动导致无法预防和/或检测ML或TF （仅在课程中） | 中(2) | 中(2) | 中(4) | 没有变化 |
| 操作员控制 | 不充分或缺乏“了解客户”（KYC）检查，导致犯罪分子洗钱 （仅限场外） | 高(3) | 高(3) | 高(9) | 没有变化 |
| 操作员控制 | KYC检查不足或缺乏导致犯罪分子洗钱 （仅限课程） | 中(2) | 中(2) | 中(4) | 没有变化 |
| 操作员控制 | 第三方业务关系和商业投资者（仅限场外） | 中(2) | 高(3) | 高(6) | 新的风险 |
| 操作员控制 | 提供无牌赌博活动的场内博彩公司（例如，接受电话投注，而没有所需的附属投注牌照） | 低(1) | 中(2) | 中(2) | 没有变化 |
| 许可和诚信 | 有组织犯罪集团收购博彩业务以洗白犯罪收益 （只适用于场外） | 低(1) | 高(3) | 中(3) | 没有变化 |
| 许可和诚信 | 有组织犯罪集团收购博彩业务以洗白犯罪收益 （只适用于赛事） | 低(1) | 高(3) | 中(3) | 没有变化 |
| 许可和诚信 | 与有组织犯罪分子串谋洗钱的博彩雇员 （仅限场外） | 中(2) | 高(3) | 高(6) | 没有变化 |
| 许可和诚信 | 与有组织犯罪分子串谋洗钱的博彩雇员 （只适用于课程） | 低(1) | 中(2) | 低(2) | 没有变化 |
| 客户 | 未经核实的客户透过投注洗钱 （只适用于场外） | 高(3) | 高(3) | 高(9) | 没有变化 |
| 客户 | 未经核实的客户透过投注洗钱 （只适用于场内） | 中(2) | 中(2) | 中(4) | 没有变化 |
| 客户 | 访问多个场所和运营商 （仅限场外） | 高(3) | 高(3) | 高(9) | 没有变化 |
| 客户 | 虚假或被盗的身份证明文件用于绕过管制以洗钱犯罪资金 （仅限场外） | 中(2) | 高(3) | 高(6) | 增加影响力 |
| 客户 | 有组织犯罪团伙（ocg） | 低(1) | 高(3) | 中(3) | 没有变化 |
| 产品 | 用于洗钱的游戏机 （仅限场外） | 中(2) | 高(3) | 高(6) | 可能性降低 |
| 产品 | 用于清洗犯罪资金的自助投注终端机及票券进出机 （只适用于场外） | 中(2) | 高(3) | 高(6) | 没有变化 |
| 产品 | 自带设备（BYOD） | 低(1) | 中(2) | 低(2) | 影响和可能性降低 |
| 支付方式 | 现金交易 | 高(3) | 高(3) | 高(9) | 没有变化 |
| 支付方式 | 无现金交易 | 中(2) | 高(3) | 高(6) | 增加影响力 |
| 支付方式 | 染色笔记 | 低(1) | 中(2) | 低(2) | 没有变化 |
| 支付方式 | 缺乏“闭环”系统 | 中(2) | 高(3) | 高(6) | 没有变化 |
| 支付方式 | 多种付款方式 | 中(2) | 高(3) | 高(6) | 新的风险 |
| 支付方式 | 苏格兰的笔记 | 低(1) | 高(3) | 中(3) | 没有变化 |
案例研究
染色钞票两个人将数百英镑钞票存入自助投注终端机，这些钞票后来被发现染上了一种似乎是防盗染料的东西。没有“闭环”系统，也无法进入多个场所。一个人用借记卡在自助投注终端上存了几千英镑，并在几个事件上下注。这些赌注在活动开始之前就被提前兑现了，客户可以在另一家商店以现金的形式提取资金。
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最后更新：2024年6月13日
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