LCCP信息要求

关键事件（法律或监管程序或报告）

本节为赌博经营持牌人提供指引，让他们了解与法律或规管程序或报告有关的重要事件。

它包括如何告诉我们：

• 如贵公司向另一司法管辖区的博彩监管机构申请牌照或其他许可被批准、撤回或拒绝
• 如果专业、法定、监管或政府机构（在任何司法管辖区）正在调查贵公司的活动或关键职位人员的活动，并且调查可能导致制裁或处罚，这可能会使人怀疑贵公司是否适合持有我们的许可证
• 如果你的公司，或在公司担任关键职位的任何人员，受到任何司法管辖区执法机构的刑事调查，这可能会让我们怀疑你的措施是否失败了，以防止犯罪赌博
• 如果第三方（如任何司法管辖区的审计师、专业人士、法定机构或其他监管机构或政府机构）将其对贵公司赌博设施的任何担忧提交给贵公司董事会或任何担任审计或风险委员会角色的人士
• 如果你的公司因严重不当行为而对个人执照持有人或在合格职位上的人进行纪律处分（即使该人在对他们采取任何行动之前辞职）
• 如果在任何司法管辖区，针对贵公司或贵集团下属公司的任何法律行动或法庭程序被启动
• 如果贵公司根据《2002年犯罪收益法》第330、331、332或338条（在新标签页打开）或《2000年恐怖主义法》第19、20、21、21ZA、21ZB或21A条（在新标签页打开）作出可疑活动报告，或有关其活动的报告。

关键事件9：向其他赌博监管机构批出、撤回或拒绝牌照申请

牌照条件15.2.1 (9)

报告重要事件-法律或监管程序或报告

所有经营牌照

持牌人（如持牌人是法人团体或其集团公司）向另一司法管辖区的博彩监管机构提出的牌照或其他许可申请，获批、撤回或拒绝。在撤回或拒绝申请的情况下，持牌人还必须通知撤回或拒绝申请的理由。

如果贵公司向其他司法管辖区的博彩监管机构申请牌照或其他许可被批准、撤回或拒绝，则必须向我们提交一份关键事件报告。

你必须在得知有关事件后的五个工作天内办理。

贵集团中的公司包括任何子公司或控股公司以及该控股公司的任何子公司。这一要求包括在英国境外注册成立的公司。

有关“附属公司”含义的详细解释，请参阅《2006年公司法》（第1159条）（在新页中打开）。关于“法人团体”，请参阅《2006年公司法》（第1173(a)条）（在新标签中打开）。

如果该活动涉及到在英国或与英国客户进行的不属于博彩监察局经营许可证范围的活动的许可证申请或其他许可，则您无需告知我们该活动。

在报告此关键事件时，应包括以下信息：

• 赌博监管机构的名称和管辖范围
• 如果牌照或许可申请获得批准，请告知我们，这是否意味着贵公司将更改其博彩监察局牌照（例如，您是否打算将牌照交给我们）。
• 如牌照或许可申请被撤回，请告知撤回的原因。您必须包括监管机构是否已向您的公司表示它可能会拒绝申请及其原因
• 如牌照或许可申请被拒绝，请告知拒绝的原因。

所有关键事件都将通过我们网站上eServices数字服务的关键事件部分（在新选项卡中打开）报告给我们。在eServices上输入此键事件时，必须选择以下类型：

• 关键事件：牌照/许可申请

这一报告要求适用于所有经营许可证的持有人。

关键事件10：专业、法定、监管或政府机构的调查

牌照条件15.2.1 （10）

报告重要事件-法律或监管程序或报告

所有经营牌照

由专业、法定、监管或政府机构（无论在任何司法管辖区）对持牌人的活动或“关键职位”人士的活动进行的任何调查，而该等调查可能导致施加制裁或处罚，而该等制裁或处罚可能会合理地引起对持牌人是否继续适合持有博彩监察局牌照的怀疑。

如果专业、法定、监管或政府机构（在任何司法管辖区）正在调查贵公司的活动或关键职位人员的活动，并且调查可能导致制裁或处罚，可能会对贵公司是否适合持有我们的许可证产生怀疑，则贵公司必须向我们提交一份重大事件报告。

你必须在得知有关事件后的五个工作天内办理。

在报告此关键事件时，应包括以下信息：

• 调查机关的名称、地址和网址
• 如果知道，请提供调查人员的姓名、电子邮件地址和电话号码
• 当调查开始时
• 调查的原因
• 当你期望调查结束的时候
• 如果是一个人在关键的位置，这个人的姓名，地址和出生日期，以及他们在你的公司的角色。

“关键职位”的定义见LCCP许可证条件15.2.1(4)（报告关键事件-相关人员和职位）。

您不需要向我们报告我们正在进行的调查。

所有关键事件都将通过我们网站上eServices数字服务的关键事件部分（在新选项卡中打开）报告给我们。在eServices上输入此键事件时，必须选择以下类型：

• 关键事件：调查-适用性

这一报告要求适用于所有经营许可证的持有人。

关键事件11：执法机构的刑事调查

牌照条件15.2.1 （11）

报告重要事件-法律或监管程序或报告

所有经营牌照

任何司法管辖区的执法机构进行刑事调查，而持牌人或与持牌人有关的“关键职位”人士涉及其中，而委员会可能有理由质疑持牌人防止赌博犯罪的措施是否失败。

如果贵公司或在贵公司担任重要职务的任何人员受到任何司法管辖区执法机构的刑事调查，则贵公司必须向我们提交一份重大事件报告，这可能会使我们怀疑贵公司防止赌博犯罪的措施是否失败。

你必须在得知有关事件后的五个工作天内办理。

在报告此关键事件时，应包括以下信息：

• 调查机关的名称、地址和网址
• 如果知道，提供进行刑事调查的人的姓名、电子邮件地址和电话号码
• 当刑事调查开始时
• 刑事侦查的原因
• 当你期望刑事调查完成的时候
• 如果是一个人在关键的位置，这个人的姓名，地址和出生日期，以及他们在你的公司的角色。

“关键职位”的定义见LCCP许可证条件15.2.1(4)（报告关键事件-相关人员和职位）。

你只需要报告刑事调查，这可能会让我们有理由质疑你是否采取了措施来防止赌博犯罪。

如果刑事调查是在国外（或在英国的其他司法管辖区），如果您的企业在那里提供赌博设施，您仍然必须向我们报告。

你不需要向我们报告我们正在进行的刑事调查。

所有关键事件都将通过我们网站上eServices数字服务的关键事件部分（在新选项卡中打开）报告给我们。在eServices上输入此键事件时，必须选择以下类型：

关键事件：刑事调查

这一报告要求适用于所有经营许可证的持有人。

关键事件12：将第三方提出的重大问题提交董事会（或审计和风险委员会）

牌照条件15.2.1 （12）

报告重要事件-法律或监管程序或报告

所有经营牌照

向持牌人董事会或履行审计或风险委员会职能的人员提交第三方（如审计师、专业人士、法定机构或其他监管机构或政府机构，无论在任何司法管辖区）就提供赌博设施提出的重大关切：必须提供有关关切性质的摘要。

如果第三方（如任何司法管辖区的审计师、专业人员、法定机构或其他监管机构或政府机构）向您的董事会或任何履行审计或风险委员会角色的人员提出对您公司赌博设施的任何担忧，您必须向我们提交关键事件报告。

你必须在得知有关事件后的五个工作天内办理。

重大问题包括与贵公司遵守2005年赌博法（在新选项卡中打开）或LCCP的能力有关的问题。它们还包括与在任何司法管辖区提供赌博设施有关的更一般的问题（例如持有牌照的适宜性、与发牌目标有关的行动的一致性，以及赌博产品、设施或经营环境的风险）。

如果您不确定报告是否确定了重大问题，请与我们联系以讨论该问题。

在报告此关键事件时，应包括以下信息：

• 审计师、专业机构、法定机构或其他监管机构或政府机构的名称
• 审计和（或）报告结果的完成日期
• 有关调查结果摘要
• 向董事会或审计与风险委员会报告的日期
• 贵公司针对该报告所采取的任何行动。

如果您上传相关报告的副本或报告调查结果的摘要，则通常会很有用。

所有关键事件都将通过我们网站上eServices数字服务的关键事件部分（在新选项卡中打开）报告给我们。在eServices上输入此键事件时，必须选择以下类型：

• 关键事件：提交董事会/审计/风险

这一报告要求适用于所有经营许可证的持有人。

关键事件13：对严重不当行为的个人执照或合格职位持有人的纪律处分

牌照条件15.2.1 （13）

报告重要事件-法律或监管程序或报告

所有经营牌照

持牌人因严重不当行为对个人执照持有人或担任合格职位的人施加纪律处分，包括开除；或个人牌照持有人或担任合资格职位的人在就其严重不当行为展开纪律程序后辞职。

如果贵公司因个人执照持有人或处于合格职位的人员的严重不当行为而启动纪律处分程序，即使该人员在对其采取任何行动之前辞职，也必须向我们提交一份关键事件报告。

你必须在得知有关事件后的五个工作天内办理。

个人执照持有人有两种类型。它们是个人管理许可证和个人功能许可证（用于参与游戏或在赌场处理资金的人）。

“合格头寸”在《2005年赌博法（小规模经营者定义）2006条例》（在新标签中打开）中定义，适用于小规模经营者。

严重的不当行为可能源于盗窃、身体暴力、重大疏忽或严重的不服从。

在报告此关键事件时，应包括以下信息：

• 申请人的姓名、地址、出生日期及其在贵公司的职务
• 给予的纪律处分
• 严重不当行为的原因摘要
• 在因严重不当行为而开始纪律处分程序后辞职的，其辞职日期
• 贵公司因严重不当行为而采取的任何行动（包括免职、解雇或取消关键职位的资格）。

所有关键事件都将通过我们网站上eServices数字服务的关键事件部分（在新选项卡中打开）报告给我们。在eServices上输入此键事件时，必须选择以下类型：

• 关键事件：严重违纪

这一报告要求适用于所有经营许可证的持有人。

注意，如果有人离开关键职位，或者离开一个关键职位去担任另一个关键职位，或者你必须提交另一个关键事件来告诉我们这个变化。有关更多信息，请参阅LCCP许可证条件15.2.1(4)的指导说明。

如果个人执照持有人因严重不当行为而受到纪律处分，他们也必须通过提交个人执照事件报告，亲自告诉我们这一点。

关键事件14：法律诉讼或法庭诉讼

牌照条件15.2.1 （14）

报告重要事件-法律或监管程序或报告

所有经营牌照

针对被许可人或（如果被许可人是法人团体，则是集团公司）的任何重大诉讼的开始（在任何司法管辖区）：被许可人还必须通知此类诉讼的结果。

如果贵公司或贵集团下属公司在任何司法管辖区受到任何法律行动或法庭诉讼，则贵公司必须向我们提交一份关键事件报告。

你必须在得知有关事件后的五个工作天内办理。

“重大”诉讼是指任何重大诉讼和任何符合下列条件的诉讼：

• 可能会对贵公司是否适合在本公司持有牌照产生疑问
• 可能会对您的客户或您的业务运营产生不利影响
• 可能会影响公司开展活动的能力。

有关“法人团体”的详细解释，请参阅《2006年公司法》（第1173(a)条）（在新标签中打开）。集团公司包括子公司、控股公司及其子公司。这一要求包括在英国境外注册成立的公司。

在报告此关键事件时，应包括以下信息：

• 提起诉讼一方的名称、地址和国家
• 法律行动开始的日期
• 采取法律行动的原因
• 当你期望法律诉讼得到解决的时候。

当法律诉讼解决后，你也必须告诉我们诉讼的结果。这意味着您将提交两个关键事件，一个在法律程序开始时提交，另一个在结果已知时提交。

所有关键事件都将通过我们网站上eServices数字服务的关键事件部分（在新选项卡中打开）报告给我们。在eServices上输入此键事件时，必须选择以下类型：

• 关键事件：重大诉讼

这一报告要求适用于所有经营许可证的持有人。

关键事件15：可疑活动报告

牌照条件15.2.1 （15）

报告重要事件-法律或监管程序或报告

所有经营牌照

根据《2002年犯罪收益法》第330、331、332或338条或《2000年恐怖主义法》第19、20、21、21ZA、21ZB或21A条（可疑活动报告）进行披露：持牌人应将英国国家犯罪局金融情报部门就每次披露发布的唯一参考号码通知委员会，为本关键事件的目的，上述五个工作日的期限从持牌人收到唯一参考号码算起。持牌人还应说明在提交申请时客户关系是否已终止。

如果贵公司根据《2002年犯罪收益法》第330、331、332或338条（在新标签中打开）或《2000年恐怖主义法》第19、20、21、21ZA、21ZB或21A条（在新标签中打开）作出可疑活动报告，或有关其活动的报告，则必须向我们提交关键事件报告。

可疑活动报告（sar）提醒执法部门注意潜在的洗钱或恐怖主义融资情况。特别行政区不仅是经济犯罪的重要情报来源，而且是各种犯罪活动的重要情报来源。他们提供来自私营部门的信息和情报，否则执法部门就看不到这些信息和情报。

sar被提交给英国金融情报部门（UKFIU）（在新选项卡中打开），该部门是国家犯罪局的一部分。提交SAR的最简单方法是使用安全的SAR在线系统（在新选项卡中打开）。关于SARs的单独指导（在新选项卡中打开）可在UKFIU网站上获得。

提交SAR后，UKFIU将为您报告的披露发送唯一参考号码（URN）。您必须在收到有关披露的URN后五个工作日内将此关键事件提交给我们。

在报告此关键事件时，您只应提供以下信息：

• 披露的URN
• 在某些情况下，您的公司将被要求终止与被披露的客户的关系，或者即使没有被要求这样做，您的公司也将决定终止与客户的关系。在这些情况下，您应该在提交此关键事件时通知我们客户关系是否已中断。

所有关键事件都将通过我们网站上eServices数字服务的关键事件部分（在新选项卡中打开）报告给我们。在eServices上输入此键事件时，必须选择以下类型：

• 关键事件：可疑活动报告SAR

这一报告要求适用于所有经营许可证的持有人。

非典型事件和重大事件不是犯罪或欺诈报告。如果您需要报告犯罪或欺诈，您应该联系您的当地警察局101或行动欺诈（在新标签页中打开）0300 123 2040。

已知或怀疑与赌博有关的罪行也必须向我们报告。有关进一步资料，请参阅LCCP牌照条件15.1（举报涉嫌违法行为）的指引。

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