策略
第四届国家彩票牌照：监管手册
委员会的监管手册列出了我们对国家彩票的监管方法。
22. 保证和监管报告要求上下文
22.1在第四个许可证期间，我们希望被许可方证明其具有适当的风险管理流程，以保护第四个许可证成果的交付。本卷就我们期望被许可方如何证明这一点提供了指导。我们的报告要求规定了我们需要及时访问关键数据的地方，我们需要有效地监管国家彩票。我们将使用被许可方保证和报告信息来监控合规风险。我们在本文件的第2部分概述了本卷如何与本监管手册的其他卷以及我们更广泛的监管模式相互作用。
22.2根据第四条许可，被许可方必须向我方提供信息和保证（条件23）。此外，第四个许可证的某些条件要求被许可方提供具体的报告或保证。本卷包含有关被许可方须遵守的保证和报告要求的信息，包括以下方面：
- 我们对保证声明的处理方法
- 我们要求被许可方提供的信息类型（包括，在适用的情况下，原始数据、数据分析或研究结果，以及有关被许可方运营的其他事实信息）
- 每一项的内容级别，以及
- 提供每一种服务的频率。
22.3这些规定旨在确保我们能够及时获得必要的信息，以履行我们作为监管机构的角色和职责。除了这些要求外，我们保留根据条件23.12要求本卷中未列出的其他信息的权利。我们将按比例和基于风险的方式适当使用该权利，包括应对与特定结果、计划或时间段相关的合规风险或问题。
22.4我们注意到，在过去10年里，随着信息技术的进步，支持管理信息和商业智能的工具集已经有了很大的发展。我们希望被许可方利用这些积极的发展，并实施一个通用的报告解决方案（不同于他们的运营系统），它将放置需要提供的彩票信息并保持最新。此解决方案在条件23.6中称为彩票记录数据库（LRD）。
22.5 LRD要求被许可方收集、存储和提供与国家彩票运营有关的记录、登记册、文件和信息。我们期望LRD中包含的所有彩票信息将以有序的方式存储，完整，准确和完整，随时可供博彩监察局使用，并以电子格式访问，允许各方之间的数据互操作性，并满足对该数据的内容，背景和含义的共同期望。
22.6我们期望被许可方考虑并准备在本卷中规定的监管报告要求之外，可能需要和/或要求通过LRD提供更多、更频繁和/或更大粒度的数据的情况。委员会可能会要求提供和访问此类数据和信息，以使其能够履行其监管义务。
22.7我们可以在符合条件23.7的情况下访问和审查LRD内的信息，以履行我们的监管角色和职责，并考虑一系列信息格式，包括：
- 被许可方准备的摘要报告供我方审阅
- 表格格式的原始数据，我们可以自己分析和操作
- 与国家彩票业务相关的信息和支持文件的登记册，我们可能希望确认这些信息和支持文件对我们可用并且是最新的。
22.8我们期望土地注册处减少持续向我们提供资料的成本，并大大增加所提供的灵活性。
22.9第三卷的其余部分结构如下：
- 第23条概述了我们的鉴证方法，包括对年度鉴证报表和临时鉴证报表的要求，以及
- 第24节概述了我们的报告要求，并根据第四许可证的领域按主题进行了划分。报告的频率和范围各不相同。
23. 保证需求
最后更新：2024年6月13日
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