提高消费者标准- 2019 - 2020年合规和执行报告

1 -行政长官的话

持有营业执照或个人执照是一种特权，而不是权利，我们希望持牌人保护消费者免受伤害，并公平对待他们。

我们的合规和执法工作的目的是通过有针对性的行动来提高标准，推动一种文化，使持牌人：

• 尽量减少对发牌目标的风险，并减少与赌博有关的危害
• 公平对待消费者，并以一种清晰的方式进行沟通，使他们能够对是否赌博做出适当的判断
• 以开放和合作的方式与我们合作
• 阻止他们以不符合我们所设定的监管框架的文字或精神的方式行事。

2017年夏天，我们明确表示，我们将采取更严厉的执法措施。当时，一些评论员怀疑我们是否认真对待更严厉的处罚，但正如这份报告所显示的，当持牌机构未能达到我们预期的标准时，我们将采取严厉行动，包括暂停和撤销牌照。我们还表示，我们的重点正在转向个人管理许可证持有人。那些在董事会和高级职位上的人需要履行他们的责任，我们将继续让人们为他们知道或应该知道的失败负责。

监管和解是解决执法案件的一种方式，我们已经使用这种方式取得了良好的效果。然而，坦率地说，在我们调查过程的最后阶段提出解决方案的情况太多了，或者把许可证审查当作一项需要谈判的商业纠纷来处理。这是不可接受的。

我们的发牌和监管原则声明（在新标签中打开）明确指出，只有在持牌人公开透明、及时披露重大事实、对明显的失误表现出洞察力，并能够提出行动建议，以防止委员会采取正式行动的情况下，才适用和解。只有符合上述条件的持牌人才需要作出和解要约；被许可人在后期让步前选择对事实提出异议的，不需要提出和解要约。

综上所述，我们在上一财政年度的合规及执法工作包括：

• 展开第116条覆核49名居留权持有人
• 5个营业执照被吊销
• 11个牌照被吊销
• 12项经济处罚或监管和解——总计超过3000万英镑
• 234个安全审计和33个网站审查
• 350项陆上和网络运营商合规评估
• 体育博彩情报组处理630宗可疑投注活动、违反体育规则及滥用内幕消息的举报
• 生成了3000多份情报报告。

每个人都可以发挥作用，使赌博更安全，从本报告中确定的失败中吸取教训是这样做的一种方式。

尼尔·麦克阿瑟首席执行官

请注意：由于受冠状病毒（COVID-19）的影响，今年的报告涵盖了2019年4月至2020年3月的时间。

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