AG通信有限公司因监管失误支付140万英镑
2025年3月4日
赌博运营商AG通信有限公司将支付1407834英镑，此前欧盟委员会的一项调查显示，该公司在社会责任（SR）和反洗钱（AML）方面存在失误。
作为与欧盟委员会和解协议的一部分，这家名为aspiregglobal、运营着58个网站的运营商将向社会责任事业支付这笔钱。
社会责任缺失包括：
- 在评估客户是否有赌博相关伤害的潜在风险之前，没有有效的系统来防止客户在短时间内花费大量金钱。这引起了人们的担忧，即消费速度没有被及时识别或采取行动
- 尽管一名客户在48小时内输掉了6000英镑，但未能进行更安全的赌博互动。他们试图通过电话联系，但只有在24小时内达到5000英镑的日损失限额后才进行了联系
- 一位客户能够在凌晨4个多小时内存入并损失7000英镑。由于系统错误，该客户当时能够通过支撑位进行操作，该系统错误未能阻止客户超过支撑位限制。对客户进行的手动审查并没有确定他们通过后挡扳机进行演奏的事实
- 一位客户能够开设大量的赌博账户，尽管他们之前已经自我排除。
反洗钱失败包括：
- “反洗钱”/反恐融资（CTF）政策和程序过于依赖资金门槛
- 当客户达到中、中/高或高ML风险评分时，他们不受手动增强客户尽职调查（ECDD）检查的约束，直到触发财务触发
- 当达到财务阈值时，完成ECDD检查就会出现延迟。一个达到财务门槛的客户直到一周后才进行了ECDD审查
- 不遵守ECDD检查的政策。一位达到财务门槛但AML风险评分不高的客户，直到8天后才进行人工ECDD审查。这违反了AG通讯有限公司的政策。
这是AG通信有限公司第二次面临监管行动——2022年，该运营商因“反洗钱”失败支付了23.76万英镑。
执法委员会主任约翰·皮尔斯说：“这起案件标志着该运营商第二次受到执法行动的打击。它未能坚持反洗钱标准，拖延必要的干预措施，以及在社会责任措施方面存在缺陷，这些都是完全不可接受的。
“今天的结果凸显了这些违规行为的严重性。运营商不仅要实施和维护健全的反洗钱政策、程序和控制措施，而且要迅速果断地对任何可疑活动的迹象做出反应，这一点至关重要。有效的社会责任措施必须在任何时候都到位，以确保处于风险中的消费者得到及时和适当的干预。
“这起案件对所有运营商都是一个明确的警告，即屡次监管失误将导致越来越严厉的执法行动。”
公开声明
最后更新：2025年3月4日
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