当你申请营业执照时，你需要寄给我们的东西

年度报告

标准

您在过去五年内向任何政府机构或监管机构提交的任何季度、半年度或年度报告。

年回报率

标准

你在过去五年向任何监管机构提供的所有年度申报表。

这包括:

• 向税务机关提交的年度申报表
• 向公司注册处或海外同等机构提交的周年申报表
• 向慈善事务委员会或海外同等机构提交的周年申报表。

审计决算

标准

如果你的企业是一家有限公司，已经交易了一年。任何母公司及/或控股公司亦应提供经审计的帐目。

银行对账单

标准

适用于所有企业

贵公司最近六个月所有账户的银行对账单。这些必须以申请人的名义，并显示分类代码和国际银行账号（IBAN）业务识别码。

对于尚未开设银行账户的新企业。如果是大型公司结构的一部分，母公司最近六个月的银行对账单。

奖金和利润分享方案

标准

任何奖金计划、利润分享安排、退休金计划、退休计划、递延补偿安排及类似计划的详情。你必须包括：

• 每个方案的名称和规格
• 每个计划的受托人（如适用）
• 每个计划的完整条款和条件
• 每个计划适用于什么类型的雇员及/或个人
• 雇员及/或个人必须符合什么准则才有资格参加每项计划？

商业计划

标准

小型企业

我们认为，出于这些目的，小型企业是满足我们对小规模经营者的定义的企业。一份简短的文件，列明申请牌照的原因、将要开展的活动、业务的融资方式、业务的经营地点、业务的中期目标以及如何衡量成功。

适用于大中型企业

详细的文件，包括：

• 组织背景
• 提供设施的详情
• 营销计划
• 财务计划
• 风险评估和风险管理计划
• 治理和管理框架
• 企业运作的法律框架
• 未来12个月的业务目标
• 成功的标准
• 其他有关情况。

公司注册证书

标准

如果你的公司是一家有限公司。

符合远程技术标准（RTS）

标准

详细说明您将如何遵守远程赌博和软件技术标准（RTS）的书面政策和程序。

宪法

标准

如果他们存在于你的业务，任何宪法或宪法文件。这些文件定义了实体的存在，规范了实体及其成员的结构和控制。

信用报告

标准

如果您的企业是一家总部设在英国以外的有限公司

如果您的企业设在英国以外，您将需要发送所有合作伙伴或关键人员的个人信用报告。

现有的许可证

标准

如果您的业务已在英国境外获得许可，请提供现有与赌博相关的许可证副本。如果申请正在英国以外的司法管辖区进行，但尚未完成，请提供详细信息。

预测

标准

小型企业

我们认为，出于这些目的，小型企业是满足我们对小规模经营者的定义的企业。一份12个月的损益预测，包括对作出预测时所作假设的评论。

适用于大中型企业

三年盈利及/或亏损预测，包括对作出预测时所作假设的评论。

赌博软件供应详情

标准

所有向申请人提供赌博软件的机构的名称、地址及牌照号码。向英国客户提供赌博设施的第三方软件供应商必须获得博彩监察局的许可。您可以将其包含在操作模型图中，这样它就不必是一个单独的文档。

如果你申请赌博软件牌照，你必须提供政策和程序，详细说明业务如何通过远程通信提供赌博软件（例如文件传输协议、服务器下载）。您可以将其包含在操作模型图中，这样它就不必是一个单独的文档。

集团结构图

标准

如果你的公司是一家有限公司，是一个更大的公司结构的一部分。图表应显示集团结构内的所有公司，并说明联系的性质和持股比例。由于团队结构复杂，商业计划中还应提供评论。

个人身份证明文件

标准

如果你是个体户，你必须提供个人身份证明文件。

个人的薪酬

标准

一份上一财政年度薪酬超过25万美元（或20万英镑）的员工名单。

薪酬指股息、奖金、薪金、雇员合约福利/安排或任何其他报酬。

该清单必须包括：

• 个人的全名
• 他们在上一财政年度收到的补偿金额
• 赔偿的形式是什么
• 支付赔偿的理由；补偿开始的日期
• 结束或即将结束的日期
• 赔偿的任何条款或条件。

破产、管理和/或清算报告

标准

与该业务（或该业务的任何母公司、姐妹公司或子公司）有关的任何破产、管理或清算报告。

贷款协议

标准

小型企业

我们认为，出于这些目的，小型企业是满足我们对小规模经营者的定义的企业。对于独资经营者和合伙企业，如已获得贷款以资助业务，请提供贷款协议副本。

对于所有其他业务，请提供与该公司有关的所有贷款协议的副本。

适用于大中型企业

如属有限公司，请提供与该公司有关的所有贷款协议副本。

管理结构

标准

结构应该显示所有关键的管理职位和谁占据了这些职位。

组织大纲及章程

标准

如果你的公司是一家有限公司。

操作模型图

标准

一个操作模型地图，显示所有系统和业务活动的位置和供应商和/或运营商，以提供赌博服务和设施。

该图表需要显示关键设备的位置，以及系统、活动和第三方供应商之间的关系，包括它们如何相互作用和/或连接在一起。

所有权结构

标准

适用于所有企业

图表应该显示谁在企业中有经济利益。任何持有该公司3%或以上股权的人都必须列出其姓名，并说明持股比例。任何拥有10%或以上股权的人都是财务总监，必须提交附件a，如果负责关键管理职能，则必须提交个人许可证申请。

适用于大中型企业

如果业务是较大公司结构的一部分，则可以提供单个图表来显示集团结构和所有权结构。由于所有权结构复杂，商业计划中还应提供评论。

合伙协议

标准

如果你的企业是合伙企业。

政策和程序

标准

书面政策及程序，说明业务将如何就所有申请的活动达到下列发牌目标：

• 使赌博远离犯罪和混乱
• 确保赌博公平公开
• 确保儿童和弱势群体免受赌博伤害
• 促进赌博的社会责任。

政策必须涵盖所有许可证条件和业务守则，如果获得许可证，将适用于该业务，并且必须具体包括投诉程序，谁将是该业务的ADR，自我排除程序，该业务将如何及时了解LCCP和立法的任何变化，以及对于营业场所业务，当地风险评估的证据。

提交行业贸易团体工具包本身并不能证明您拥有令人满意的政策。您必须演示如何专门为您的业务实现工具包中的过程。

提供远程赌场、宾果和虚拟事件投注和/或非远程赌场的企业必须提供反洗钱政策。

适用于大中型企业

在任何可能的情况下，应该通过流程图/流程图来支持策略，这些流程图/流程图显示了它们在实践中如何工作，升级和决策点在哪里，谁负责制定这些决策以及它们在业务中的角色是什么。他们应强调发牌目标和业务的任何潜在风险，并详细说明如何管理和减轻这些风险。

所有业务（游戏机技术和赌博软件许可证除外）都必须进行洗钱和恐怖主义融资风险评估，然后用于通知运营商的相关政策、程序和控制措施。经营者必须评估和有效管理适用于其业务的洗钱和恐怖主义融资风险，这方面的责任在于持牌经营者，他们对任何缺点负责。

公共债务和/或股票发行

标准

您在过去12个月内提交的任何公共债务或股票发行的相关文件。

游戏规则

标准

提供所提供赌博的游戏规则副本（如适用）。

股票

标准

如果企业受限于股份凭证，则所有企业的股份不得超过10%。

资金来源证明

标准

这是一个关于何时以及需要资金来源证据的总体概述，但我们根据风险逐个评估每个申请，因此不同申请的证据类型和水平可能会有所不同。

我们认为有三个主要的资助类别：

• 来自不受监管的实体或个人
• 来自受监管的银行或投资公司
• 来自受监管的银行或投资公司，作为投资者或投资者池的中介。

受监管的是指英国的金融行为监管局（FCA）和其他司法管辖区的FCA等同机构，例如美国的证券交易委员会（SEC）。 

当运营商从英国受监管的银行贷款时，我们通常不会要求提供与资金来源有关的资金来源证据，但如果投资者从英国受监管的银行贷款以投资于运营商，我们通常会对投资者控制资金期间进行资金来源检查。如有任何银行购买营运商的股份，我们会对该银行进行资金来源核查，详情见本页。

来自不受监管个人的资金

这些投资者通常是用自己的钱进行投资的私人投资者。如果个人提供了50,000英镑（或等值外币）或更多的资金用于收购或持续投资，我们需要资金来源证明。个人资金来源的证据将取决于资金来源，但例子包括银行对账单、投资组合报表和p60。

来自不受监管实体的资金

这些投资者通常是用自己的钱为投资提供资金的实体。对于这些投资者，我们需要知道他们是什么时候创建或注册的，他们在哪个司法管辖区注册，我们需要资金来源证据，如果他们已经：

• 在投资之日成立或注册超过12个月，并投资100万英镑（或等值外币）或以上；或
• 在投资之日成立或注册少于12个月，并投入任何金额。

通常，对于已成立的实体，最新提交的一套财务报表可以成为充分的证据。对于新成立的实体，需要提供该实体如何获得资金的证据。

来自受监管银行或投资公司的资金

这些投资者是受监管的银行或投资自己资金的实体。当我们考虑需要哪种类型的资金来源证据时，我们将这些投资者分为两类- FCA监管和海外同等监管。

对于受FCA监管的实体，如果其投资总额占总投资额的10%或以上（即借款总额的10%或通过发行新股筹集的资金的10%），我们需要其FCA参考编号以及资金来源证据。通常，这些投资者是已成立的实体，最新的一套财务报表可以作为充分的证据。

对于海外同等受监管实体，我们需要其在监管机构的参考编号，以及资金来源证据，如果它的投资占总投资金额的5%或以上。通常，这些投资者是已成立的实体，最新的一套财务报表可以作为充分的证据。

来自受监管的银行或作为中介的投资公司的资金

这些投资者是受监管的银行或实体，作为投资者或投资者池的中介（也就是说，实体不投资自己的钱）。当我们考虑资金来源证据时，我们将这些投资者分为两类- FCA监管和海外同等监管。

对于受FCA监管的实体，我们需要其FCA参考编号，如果其投资占总投资金额的10%或更多，我们需要基础投资者的时间表。

对于标的投资者，我们需要资金来源证明：

• 个人投资者投资5万英镑（或等值外币）或以上
• 非监管实体在投资之日成立或注册超过12个月，投资£1,000,000（或等值外币）或以上
• 不受监管的实体在投资之日成立或注册少于12个月，并投资任何金额
• 受监管实体投资总额占总投资额的5%或以上。

对于海外同等受监管实体，我们需要其在监管机构的参考编号，如果它的投资占总投资金额的5%或更多，我们需要基础投资者的时间表。

对于标的投资者，我们需要资金来源证明：

• 个人投资者投资5万英镑（或等值外币）或以上
• 非监管实体在投资之日成立或注册超过12个月，投资£1,000,000（或等值外币）或以上
• 不受监管的实体在投资之日成立或注册少于12个月，并投资任何金额
• 受监管实体投资总额占总投资额的5%或以上。

系统图

标准

系统图和注释应提供申请人通过第三方供应商外包的条款的任何方面的名称和详细信息，例如：

• 支付服务
• 年龄身份提供者
• 地理位置验证提供程序
• 市场营销
• 客户服务
• 欺诈检测
• 服务器托管和数据存储
• 交付的支持
• 管理。

端到端工艺系统图

标准

系统图详细说明了端到端过程，显示了赌博活动如何从一个人注册，进入赌博过程到支付奖金，并提供了每个阶段发生的活动的评论。系统图和注释还应包括远程设备的位置信息。

条款和条件

标准

提供客户在赌博前必须同意的条款和条件副本（如适用）。如果条款和条件尚未最终确定，请提供一份草稿。

测试策略

标准

说明您将如何遵守测试策略以遵守远程赌博和软件技术标准的过程。程序应包括第三方测试机构的身份，如果测试是在内部进行，则应包括符合良好规范的声明。

信托文件（信托契约、遗嘱书、受托人同意书）

标准

如果您的企业是信托或所有权结构中涉及信托，则委员会对信托的申请披露要求与作为申请人所有权结构一部分的其他实体类型和/或个人的要求相同。

然而，必须注意的是，虽然下列披露要求是支持申请所需资料的一般原则，但委员会保留在需要时要求提供进一步资料或文件的权利。

如果信托的所有权相当于申请人在申请中的3%或以上的权益，您必须包括：

• 信托契约副本
• 遗愿书的复印件
• 受托人的同意书副本（即他们已同意担任受托人）。

信托受益人

我们要求受益人提供附件A，其在信托中的权益相当于申请人10%或以上的控股权。附件A必须通过我们的个人许可证申请服务在线提交。如果受益人未满18岁，那么我们不需要他们提供附件A。

如果任何受益人凭借其在信托中的权益可能在许可活动中拥有至少3%但低于10%的权益，我们要求该受益人的姓名、地址和出生日期。这些信息应在信托契约中显示-如果没有，你必须提供这些信息。

受托人

我们要求所有受托人提供附件A，其中信托在申请人中的权益等于申请人和/或被许可人的10%或以上的控制权益。附件A必须通过我们的个人许可证申请服务在线提交。

如果受托人是一家公司，我们要求该公司中对与信托有关的事项负有主要责任的人提供附件a。

如果信托在申请人中的权益少于10%但等于或等于3%或更多，我们要求所有受托人的姓名、地址和出生日期应在信托契约中显示——如果没有，您必须提供这些信息。

财产授与者

我们通常不要求调解员提供附件A。我们要求委托人的姓名、地址和出生日期必须在信托契约中显示，如果没有，你必须提供这些信息。

保护器

我们通常不会要求保护人提供附件A。我们要求担保人的姓名、地址和出生日期必须在信托契约中显示，如果没有，你必须提供这些信息。