指导
防止洗钱和打击资助恐怖主义
博彩监察局远程和非远程赌场指南：第五版（修订3）。
5 -培训
《条例》要求赌场的所有相关雇员必须接受有关“反洗钱”和“CTF”主题的培训。
赌场经营者必须确保：
- 他们的员工理解规章制度
- 他们的员工了解恐怖主义法案，POCA和数据保护
- 执行作业者的政策、程序和控制措施，包括CDD、记录保存和sar的要求。
预防和侦查洗钱、恐怖主义融资和扩散融资的最重要的控制措施之一是让员工对洗钱、恐怖主义融资和扩散融资的风险保持警惕，并在识别可疑的异常活动或交易以及准确核实客户身份方面接受良好培训。如果应用系统的员工没有得到充分的培训，即使是设计最好的控制系统的有效应用也会很快受到损害。因此，培训的有效性对于赌场运营商的“反洗钱”或“CTF”战略的成功至关重要。
赌场经营者应制定和实施清晰和明确的政策和程序，以确保相关员工了解他们在防止洗钱、恐怖主义融资和扩散融资方面的法律义务，并为他们提供定期培训，以识别和报告任何怀疑洗钱、恐怖主义融资或扩散融资的理由。赌场经营者还应监督此类培训的有效性，以确保所有员工都得到适当和及时的培训，并确保培训符合目的。
员工
如果他们没有在必要时向被提名的官员作出内部报告，他们也可能面临刑事制裁。重要的是要让员工意识到他们的法律义务，并接受如何履行这些义务的培训。
《规例》规定赌场经营者须采取适当措施，使其有关雇员，以及其为业务目的而聘用的从事下列“有关雇员”类别工作的代理人：
- 了解与洗钱、恐怖分子融资及扩散融资有关的法例，以及与实施《规例》有关的资料保护规定
- 59 .定期接受培训，学习如何识别和处理可能与洗钱、恐怖主义融资或扩散融资有关的交易和其他活动或情况
相关的员工
赌场经营者必须保存一份书面记录，记录他们所采取的适当培训措施，特别是对他们的有关雇员和他们为其业务目的而使用的任何代理人的培训，这些代理人的工作属于以下第60段所述的种类
“有关雇员”是指其工作与赌场经营者遵守《规例》的任何规定有关，或能够作出以下贡献的雇员：
- 识别或减轻经营者业务涉及的洗钱、恐怖主义融资或扩散融资风险，或
- 61 .防止或侦查与经营者业务有关的洗钱、恐怖主义融资或扩散融资
这包括委员会发出的个人管理牌照和个人职能牌照的持有人，以及负责完成综合防治措施的雇员，以及营办商用来进行上述工作的任何代理人。
在决定适当的培训措施时，赌场经营者：
- 必须考虑其业务的性质、规模，以及其业务所面临的洗钱、恐怖主义融资和扩散融资风险的性质和程度
- 应该考虑委员会或任何代表英国赌场行业的机构（如博彩和博彩监察局）发布的指导意见
在符合第24条规定的情况下，任何培训的内容、培训的定期性和培训后的能力评估都是每个赌场运营商根据其识别的洗钱、恐怖主义融资和扩散融资风险来评估和决定的事项。委员会预计这些问题将包括在每个经营者的政策和程序中。这些规定应规定有关雇员在承担其将负责的职责之前达到适当的能力水平。例如，这可以通过在培训后的能力测试中达到适当的通过率来实现。
赌场经营者亦应确保有关雇员知悉及明白：
- 他们在经营者防止洗钱、恐怖主义融资和扩散融资的政策和程序下的责任
- 经营者及其每个赌场场所所面临的洗钱、恐怖主义融资和扩散融资风险
- 运营商管理这些风险的程序
- 获提名人员的身份、角色和责任，以及他们不在时应如何处理
- 违约对经营者及其雇员的潜在影响
- 赌场将如何进行CDD
- 当客户进入赌场时没有进行CDD时，赌场将如何追踪客户
- 如何识别pep、pep的家庭成员和已知的pep的亲密伙伴，以及如何区分具有相对较高风险的pep和具有相对较低风险的pep。
训练方法
在确定如何提供培训时，没有单一的解决方案，因此，混合培训方法可能是合适的。在线培训系统可以为许多员工提供解决方案，但这种方法可能并不适合所有员工。在这种情况下，课堂培训可能更有效。
程序手册，无论是纸质的还是电子的，都有助于提高员工的意识，并可以补充更专门的培训形式，但其主要目的通常是提供持续的参考，而不是作为培训材料编写。
必须在适当的时间间隔对所有相关员工进行持续培训。应保持记录，以监测接受培训的人员、接受培训的时间、培训的性质和培训的有效性。
被提名的干事应大力参与设计和管理提供这种培训的工作，特别注意确保建立涵盖所有非全时或临时雇员的制度。
指导和资源
国家犯罪局网站（在新选项卡中打开）有威胁评估和风险概况等资源，赌场运营商可能希望让他们的员工了解这些资源。本网站提供的资料可有效地纳入操作员的培训材料。
63 .内政部发布了关于检查身份证件的指南（PDF）（在新标签页中打开），可以帮助工作人员识别欺诈性文件
我们还建议赌场运营商咨询我们的反洗钱网页（在新选项卡中打开），其中有有用的信息。这包括关于“反洗钱”控制的语句和到其他“反洗钱”资源的链接
参考文献
58监管24。59监管24(1)。60监管24 (1)(b)。61年规定24(2)。62年规定24(3)。63 .关于审查身份证件的内政部指南。64博彩监察局“反洗钱”网页。
内部控制
最后更新：2024年10月29日
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根据指南第3版更新。还提到了“扩散融资”。格式更新。