防止洗钱和打击资助恐怖主义

10 .申请辩护

如果使用SAR Online并且需要辩护（适当的同意），可以通过勾选“请求同意”框来完成。或者，请求可以传真到NCA UKFIU同意台(见NCA网站（在新选项卡中打开）。建议您在报告中明确表示您正在寻求NCA的辩护（同意）。

要求必须是针对一项指定活动（或指定的一系列活动），而不应是开放式的，例如寻求抗辩（同意）以“处理与要求的主题或有关帐户有关的所有业务往来或交易”。

要求答辩（适当同意）的特别行政区应简明扼要地列出：

• 谁牵涉其中？
• 犯罪财产是什么，在哪里，以及它的价值
• 这些情况何时、如何出现以及计划发生
• 为什么你知道或怀疑。

UKFIU同意台适用内政部通告029/2008《2002年犯罪收益法：报告洗钱的义务——同意制度174》中规定的标准，对每一项辩护请求（同意）进行必要的内部调查，并在必要时联系适当的执法机构，以获得同意建议。一旦NCA做出决定，披露的被提名官员将通过电话被告知该决定，并获得一个应记录的参考号码。NCA的正式信函将接踵而至。

内政部通告第029/2008号载有关于《防止虐待行为条例》同意制度运作的指引。本通告旨在确保执法部门在考虑根据《防止罪案防止条例》第7部（在新标签页开启）提出的同意要求时，保持一贯的做法。这是为了回应金融服务业和其他部门和专业人士的关切，即应以有效和相称的方式作出决定，并与所有参与者进行适当的接触。该通知是在与主要伙伴机构达成协议的情况下制定的，并规定了执法机构应根据这些原则就同意作出决定，以及这些原则应如何适用。

虽然《防伪行动条例》规定，警务人员（包括获授权的警务人员）或海关人员可以给予同意，但我们认为有必要确保所有执法机构在这方面的做法是一致的。因此，根据该通知，NCA作为所有授权披露和关于批准或拒绝辩护（同意）的决定发布的国家中心运作。为了避免混淆，那些提出辩护（同意）请求的人应该通过NCA提出请求。决策过程将包括NCA和其他执法机构之间的合作努力，后者向NCA提供建议。虽然最终决定将由NCA做出，但在大多数情况下，它可能主要基于相关执法机构提供的建议。

做出决定的时间表

所有的辩护请求（同意）都由国家犯罪局逐案处理。处理辩护（同意）请求最多可能需要七个工作日，但在大多数情况下，国家犯罪管理局能够在三天内对辩护（同意）请求作出回应。175被任命的高级管理人员在决定在交易或活动之前请求辩护（同意）而不是在交易或活动之后提出报告是否实际和合理时，应考虑到这一点。

如果NCA在报告发出后的七个工作日（通知期）内没有拒绝抗辩（同意）请求，赌场运营商可以继续与客户进行交易。但是，如果在该期限内拒绝抗辩（同意）请求，则NCA可以在拒绝抗辩（同意）请求之日起的31个日历日（暂停期）内阻止交易或活动。

一旦一件事被适当地报告给NCA，继续或不继续进行交易或安排的决定仍由赌场运营商决定。即使获得了NCA的辩护（同意），运营商也没有义务继续进行交易或安排。

赌场经营者应注意，辩护（同意）仅适用于个别被禁止的行为，不能为处理特定客户提供掩护。任何后续活动都需要单独考虑，如有必要，还需要NCA单独提出辩护请求。如果一个单一的洗钱罪行包括一个行为过程，国家监管局可以在特定时期内对一系列类似的交易给予同意。在可能涉及一系列不同洗钱罪行的情况下，例如获取(《防止罪案防疫法》第329（1)(a)条）（在新标签中打开）和转移(《防止罪案防疫法》第327（1)(d)条）（在新标签中打开）犯罪财产，NCA可以在一项安排中给予有关人士单一同意，以便利根据《防止罪案防疫法》第328(1)（在新标签中打开）获取和使用犯罪财产。

给予同意

NCA在这种情况下给予辩护（同意）的能力将取决于对未来活动进程或重复交易的足够详细信息，以便做出明智的决定。这是根据具体情况考虑的。国家安全局不可能“全面”同意记者对可疑账户、个人或安排进行所有活动和交易。

牌照局不能就应提交特别申报表的具体情况或要求抗辩的条件（适当同意），向获提名的人员及赌场经营者提供意见。

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