2023年英国博彩业的洗钱和恐怖主义融资风险

1 -执行摘要

博彩监察局的洗钱（ML）和恐怖主义融资（TF）风险评估2023提出了与每个部门相关的主要风险，并涵盖了英国博彩业的许可陆上和远程活动。该评估建立在之前的2020年风险评估的基础上，除其他外，还符合《2017年洗钱和恐怖主义融资和资金转移（付款人信息）》（《条例》）第17(1)条的要求。

本风险评估的目的是：

• 为行业提供资源，告知他们自己的ML和TF风险评估
• 为英国财政部的国家风险评估提供委员会支持
• 通知和优先安排我们的发牌、合规和执法活动，以提高行业标准，并履行我们在该规例第46(2)(c)条下的职责（即，根据第17(4)条准备的风险概况，确定我们现场和非现场监管的频率和强度）（打开新标签）。

委员会在评估英国博彩业内确定的主要威胁时考虑了丰富的信息和情报，并在本出版物中提供了修订的风险评级。在与内部和外部主题专家协商后，该评估是在广泛的部门和行业专家（包括执法部门和国家犯罪局（NCA））的投入下制定的。它还考虑了其他反洗钱（AML）监管机构采取的方法。

本次评估的报告期为2020年6月1日至2023年3月31日。用于评估英国博彩业风险的方法是在2020年之前的风险评估基础上发展起来的。有关方法和所用术语的更多细节，请参阅本报告的 方法部分 。

以下博彩业是独立和不同的行业，有不同的风险范围和水平，因此会被单独评估（与以往的风险评估相比）：

• 远程赌博
• 远程宾果
• 国家彩票（远程和非远程）
• 社会彩票和外部彩票经理（远程和非远程）
• 赌博软件（远程和非远程）
• 游戏机技术（远程和非远程）。

部门	当前整体风险等级
赌场，赌博和宾果游戏（远程）	高
赌场(non-remote)	高
投注（非远程、场外投注）	高
投注（非远程、场内投注）	媒介
宾果(non-remote)	高
成人游戏中心（AGCs）	媒介
家庭娱乐中心	低
社会彩票和外部彩票经理（远程和非远程）	低
国家彩票（远程和非远程）	低
赌博软件（远程和非远程）	低
游戏机技术（远程和非远程）	低

在英国财政部和内政部的国家风险评估中，赌博部门被评为低风险。然而，国家风险评估捕获了所有受监管的金融部门和指定非金融业务和专业人员（dnfbp）发生的ML和TF的相对风险，其中包括：

• 银行和信贷机构
• 货币服务业务
• 法律服务
• 高价值经销商
• 艺术
• 会计和许多其他受监管的金融服务。

当赌博对ML和TF的脆弱性在国家风险评估的其他部门的背景下考虑时，相对而言，它目前的风险较低。相比之下，委员会的风险评估比较了个别赌博子行业的ML和TF风险，并对它们进行了适当的评级，将它们评级为高至低风险。

在编制国家风险评估时，财政部和内政部必须确保风险评估用于考虑赌场以外的赌博服务提供商是否应继续被排除在《条例》的要求之外。因此，证监会和博彩业经营者必须继续努力，并对博彩业固有的金融犯罪风险保持警惕。

根据牌照条件12.1.1的规定，博彩业经营者必须确保这些政策、程序和控制措施得到有效实施、不断检讨和适当修订，以确保其继续有效，并考虑到赌博事务监察委员会不时发布的任何适用的教训或指引。

虽然个别分界别风险范畴的评级有所改变，但自上次风险评估以来，每个博彩业的整体风险评级并无改变。

部门	当前整体风险等级
恐怖主义融资	媒介

恐怖主义融资的影响从低到高。

对恐怖主义融资风险的评估部分基于国家风险评估的信息，该评估将该地区评估为低赌博风险。委员会还与外部利益相关者（如英国反恐小组）密切合作，在达到风险评级时，帮助我们了解适用于博彩业的恐怖主义融资类型和脆弱性。

本文件旨在作为行业的宝贵资源，告知他们自己的ML和TF风险评估，并且在这样做时必须考虑到 许可条件和业务守则（LCCP）1中的许可条件12的要求。

所有赌博行业的赌博经营者都必须遵守《 2005年赌博法》（该法案）（打开新标签）和委员会的 LCCP中规定的防止赌博犯罪及其收益的许可目标。此外，根据2002年《犯罪收益法》（POCA）和2000年《 恐怖主义法》（TACT）（在新选项卡中打开），所有赌博经营者都有法律责任减轻金融犯罪。赌场（陆上和远程）有一套加强的法律责任，因为他们必须遵守条例 赌场游戏，游戏机和任何货币服务业务活动提供2。

然而，所有赌博运营商（无论赌博行业如何）都必须确保他们进行有效的风险评估，识别ML和TF风险，并制定强有力的政策，程序和控制措施，以防止洗钱和恐怖主义融资，并继续提高这些领域的标准。

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2023洗钱及风险-介绍