针对巴斯集团有限公司的监管行动
12月16日
一家赌博企业必须支付78万英镑的罚款，此前欧盟委员会的一项调查发现，该企业在履行社会责任和洗钱方面存在失误。
运营buzzbingo.com的Buzz Group Ltd也因2019年10月至2020年12月期间发生的故障收到了正式警告。
社会责任缺失包括：
- 金融触发因素设置过高，无法充分识别风险参与者。一位客户能够在五天内存入22400英镑，而操作员在此期间没有进行任何有意义的互动
- 系统不能充分识别有风险的玩家。两名顾客在赌博中赢了大笔钱，但经营者没有考虑到这些顾客赌博伤害的风险增加，尽管他们表现出很高的消费水平
- 没有与短期内积极赌博的客户进行有效的客户互动。一位客户在6天内存款并损失了12400英镑，但运营商唯一的客户互动记录只是简单地说客户“在COVID-19中应对得很好”。
- 一旦决定与客户进行互动，工作人员并不总是充分遵循运营商自己的客户互动程序的要求，以检查客户是否对自己的赌博水平感到满意，如果他们感到控制，然后讨论负责任的赌博工具和支持资源。
反洗钱失败包括：
- 触发提示资金来源（SOF）检查过度依赖于开源或轶事信息，例如员工严重依赖客户在交互过程中口头提供的保证
- 在一个案例中，运营商将客户的大笔奖金作为客户未来赌博支出的SOF，而没有考虑到这笔钱可能不会被回收，也可能是犯罪所得
- 在客户AML交互发生之前，需要激活多个警报。一位客户在收到9次金融警报后，其账户被暂停，等待反洗钱互动
- 运营商对与客户的“反洗钱”互动记录不足，而且往往不清楚在这些互动中讨论了什么。
与最近的其他执法行动一样，针对Buzz Group Ltd的案件是计划中的合规活动的结果。
委员会执行董事Helen Venn说：“作为监管机构，我们希望所有运营商有效地执行政策和程序，使赌博安全和无犯罪。每一个单一的赌博业务应该意识到，我们做检查，这些是到位的，并被遵守。如果不是，我们将采取行动。”
阅读巴斯集团在委员会监管制裁登记册上的全部罚款。
给编辑的说明
记者可致电新闻办公室0121 230 6700
传媒查询，请联络博彩事务监察委员会新闻处。
最后更新：2021年12月16日
显示对该内容的更新
没有变化可以显示。