从MaxEnt有限公司被吊销牌照的经验教训

2020年1月27日

博彩事务监察委员会提醒营办商，在收购或投资博彩业时，必须向博彩事务监察委员会证明其资金来源合法。

美盛有限公司（美盛）在公司控制权变更后，申请延续牌照。该申请披露了之前未披露的公司控制权变更，这种情况可能导致牌照被撤销。

委员会对用于资助业务的资金来源不满意-无论是在未披露的公司控制权变更之前，还是在后来披露的公司控制权变更期间。

委员会官员感到关切的是，所使用的资金对发放许可证的目标构成风险，特别是防止赌博成为犯罪或混乱的根源、与犯罪或混乱有关或被用来支持犯罪。

围绕所提供证据的问题，以及支离破碎的披露过程，引发了对申请人持有许可证的适用性的担忧。

规管事务委员会的主要调查结果如下：

官员们对申请人现在有足够的资源为未来的业务提供资金感到满意，但对在公司控制权变更时和之后用于收购和支持业务的资金来源却不满意
委员会没有足够的证据证明2017年和2018年用于收购和资助该业务的资金来源
在向另一赌博监管机构提交的声明表格中，申请人未能指明其以前对赌场的所有权和管理权。申请人向委员会提供的简历中也省略了这一点
尽管在小组听证会之前，申请人和委员会官员之间进行了长时间的通信和讨论，但在听证会前不久，又向委员会提交了进一步的材料
在听证会上发现了新的、以前未披露的信息，要求申请人提供进一步的材料
在提供了这一进一步材料之后，关于资金来源的证据仍然缺乏。这意味着，被许可人和申请人都没有正确理解向委员会充分和坦率的必要性，也没有正确理解委员会在处理这类申请时需要什么。

规管事务委员会不满意证监会向MaxEnt发出经营牌照，而该公司在提出牌照申请时仍处于申请人的控制之下。因此，监管小组决定撤销MaxEnt的经营执照。

由于MaxEnt的失败，该运营商失去了向英国消费者提供赌博设施的许可证。

最后更新：2021年8月20日

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