LCCP信息要求

5 -关键事件（相关人员和职位）

本节为博彩业持牌人提供指引，指引他们如何向我们说明与博彩业内或与博彩业有关的人士和职位有关的重要事件。

它包括如何告诉我们：

• 任何人持有公司百分之三以上股份或持有公司股份的
• 如果贵公司向任何未经金融市场行为监管局授权的人贷款（在新选项卡中打开）（或贵公司集团中的一家公司获得此类贷款，然后向贵公司提供等额贷款）
• 如果你的公司任命一个人担任“关键职位”，或者一个人离开一个关键职位，或者一个人离开一个关键职位去担任另一个职位。

关键事件2：持有已发行股本的股东或成员

许可证条件15.2.1 (2)>

报告重要事件-相关人员和职位

所有经营牌照

持牌人如属有股本的公司或其他法团，任何（不论是否已为股东或成员）成为持有持牌人或其控股公司3%或以上已发行股本的股东或成员的人士的姓名及地址。

如果有人持有公司3%或以上的股份或持有公司股份，无论该人是否已经是股东或会员，贵公司必须向我们提交一份关键事件报告。

你必须在得知有关事件后的五个工作天内办理。

有关“控股公司”含义的详细解释，请参阅《2006年公司法》（第1159条）（在新标签中打开）。关于“法人团体”，请参阅《2006年公司法》（第1173(a)条）（在新标签中打开）。这一要求包括在英国境外注册成立的公司。

在报告此关键事件时，必须包括以下信息：

• 股东的名称
• 股东的地址
• 股东的出生日期（如股东为个人）
• 股东公司注册号（如果是在英国注册的公司）
• 股东持有的已发行股本总额及所占比例。

所有关键事件都将通过我们网站上eServices数字服务的关键事件部分（在新选项卡中打开）报告给我们。在eServices上输入此键事件时，必须选择以下类型：

• 关键事件：股东通知。

这一报告要求适用于所有经营许可证的持有人。

请注意，如果贵公司的法人控制权发生变化，则贵公司必须在更改后的五个星期内交还其牌照或申请新牌照。这是指任何人（或其他法律实体）直接或间接：

• 取得公司已发行股本的百分之十或以上

• 是否有权获得公司10%或以上的利润或股息

• 在公司拥有10%或更多的投票权

• 能够对公司或控股公司的管理层施加重大影响。

关键事件3：向未经金融市场行为监管局授权的人贷款

牌照条件15.2.1 (3)

报告重要事件-相关人员和职位

所有经营牌照

被许可人或集团公司从未经金融市场行为监管局授权的任何人那里获得任何贷款，然后向被许可人提供同等贷款：必须提供贷款协议的副本。

如果贵公司从任何未经金融市场行为监管局授权的人那里获得贷款（在新选项卡中打开），或者贵公司集团中的公司获得此类贷款，然后向贵公司提供同等贷款，则必须向我们提交关键事件报告。

你必须在得知有关事件后的五个工作天内办理。

贵集团中的公司包括任何子公司或控股公司以及该控股公司的任何子公司。有关这些术语的详细解释，请参阅《2006年公司法》（第1159条）（在新标签中打开）。

金融行为监管局授权其金融服务活动的公司列在金融服务登记册上（在新选项卡中打开）。

在报告此关键事件时，应包括以下信息：

• 贷款人的名称

• 贷款总额

• 贷款的原因

• 贷款人贷款的资金来源

• 你们公司对贷款人进行了什么样的尽职调查

• 如果贷款涉及加密资产。

在报告此事件时，您必须上传已签署的贷款协议副本。

所有关键事件都将通过我们网站上eServices数字服务的关键事件部分（在新选项卡中打开）报告给我们。在eServices上输入此键事件时，必须选择以下类型：

关键事件：非FCA贷款

这一报告要求适用于所有经营许可证的持有人。

关键事件4：任命关键岗位人员

牌照条件15.2.1 (4)

报告重要事件-相关人员和职位

所有经营牌照

任命某人担任或停止担任“关键职位”（包括离开一个职位担任另一个职位）。与持牌人有关的“关键职位”是：

• 在小规模经营者的情况下，根据2006年《2005年赌博法（小规模经营者定义）条例》定义的“合格头寸”

• 如营办商并非小规模营办商，则须有（现行）LCCP牌照条件1.2所载的“指定管理办事处”

• 该职位的持有人全面负责被许可人的反洗钱和/或反恐怖主义融资合规和/或报告已知或可疑的洗钱或恐怖主义融资活动

• 委员会当时指定为“关键职位”的任何其他职位。

一般

如果贵公司任命一个人担任“关键职位”，或者一个人离开一个关键职位，或者一个人离开一个关键职位去担任另一个关键职位，必须向我们提交一份关键事件报告。

对于小规模经营者来说，关键职位是在《2005年赌博法（小规模经营者定义）2006条例》中定义的“合格职位”的人（在新标签中打开）。

对于其他博彩经营者，关键职位是以下任何一项：

• “指定管理处”，如LCCP牌照条件1.2.1所述

• 由一个人担任的职位，主要负责确保您符合有关防止洗钱和资助恐怖主义的要求，并报告已知或可疑的洗钱或资助恐怖主义

• 任何其他我们在任何时候指定为“关键职位”的职位。我们通常会在公司的营业执照上附加额外的条件。

你必须在得知有关事件后的五个工作天内办理。

报告一个已经担任重要职位的人

如你要呈报一位已担任要职的人士，你应包括以下资料：

• 该人的姓名、地址和出生日期
• 该人员被任命的角色及其任命日期
• 他们的角色和主要职责的总结
• 如果关键职位需要个人管理执照
• 如果该人持有个人管理执照，或先前已向我们发送附件a（在新选项卡中打开）
• 如果此人没有个人管理执照，或者以前没有向我们发送过附件a（在新选项卡中打开），但他们的新职位需要附件a。在这种情况下，请告知我们他们打算何时申请牌照或提交附件a，包括在我们处理申请之前由谁代管该职位的详细信息
• 如果你的公司将申请修订牌照（如果你是小型营办商，请参阅以下注释）。

报告一个人离开了关键职位

如果你要报告的是一个人已经离开了一个重要的职位，你应该包括以下信息：

• 该人的姓名、地址和出生日期
• 这个人不再担任的角色和离开的日期
• 公司是否打算更换那个人，以及何时更换。如果没有替代者，告诉我们谁来承担这个人的职责
• 公司为填补这个人的职位所做的安排，直到找到替代人选
• 如你的公司需要申请修订牌照（如你是小型营办商，请参阅下文注释）
• 如果这个人担任了一个新的关键职位（以及新职位的名称）。

反洗黑钱及反恐怖主义融资要职人员的变动

对于非偏远赌场中与反洗钱和/或反恐怖主义融资有关的关键职位人员的变更，您还必须上传符合我们关于防止洗钱和打击恐怖主义融资的指导的文件证据（第5.2和5.12段）。对于其他持牌人，必须提供证据证明他们遵守了我们关于2002年犯罪收益法（第20.7和20.15段）规定的义务和责任的建议。

其他指定关键岗位人员的变动

我们可以通过附在营业执照上的条件或致函被许可人，指定任何其他职位作为被许可人的关键。如果有人被任命为该职位或不再担任该职位，则应提供与上述关于向关键职位人员报告变动的部分相同的信息。

所有关键事件都将通过我们网站上eServices数字服务的关键事件部分（在新选项卡中打开）报告给我们。在eServices上输入此键事件时，必须选择以下类型之一：

• 关键事件：关键职位- AML/TF__（针对对反洗钱和防止恐怖主义融资负有主要责任的人员的变更）
• 关键事件：关键位置-管理办公室__（用于指定管理办公室人员的变更）
• 关键事件：关键职位- GC指定__（对于我们指定为“关键职位”的任何关键职位的人员的变更）
• 关键事件：关键职位- SSO__（对于小规模运营商中占据合格职位的人员的变更）。

这一报告要求适用于所有经营许可证的持有人。

请注意，如果你是一个小规模的经营者，报告任何这些事件，你还必须提交一份申请，以更改你公司现有的经营许可证，更新许可证的附表X。

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