LCCP信息要求

1 -简介

本指引指引持牌人了解牌照条件及业务守则所载的资料要求。

它涵盖营运牌照及个人牌照持有人的资料要求。

大部分LCCP资料规定载于第1部：营运牌照条件第15条及第II部：实务守则条文第8条。个人牌照资料要求载于第III部：个人牌照条件内。一些额外的信息需求在LCCP的其他部分中。

对于每个需求，我们显示相关的LCCP摘录，然后解释它的含义、我们需要什么信息以及应该如何提交给我们。

该指南涵盖六个主题：

一般信息请求和监管申报表

向我们提供我们可能需要的信息，包括提交监管申报表的需要。

关键事件

告诉我们可能对赌博业务产生重大影响的事件（例如，如果您的公司进入管理或接管，或者您提交了可疑活动报告）。

LCCP通知

告诉我们在2005年赌博法案下已知或可疑的罪行（在新标签中打开），借贷和欺骗。此外，我们需要向我们报告的其他事件（例如，洗钱和恐怖主义融资，可能对您的业务产生重大影响的事项，儿童或年轻人反复尝试赌博，以及您打算推广的任何彩票）。

其他资料要求

对于特定的赌博行业，告知我们年龄验证测试的购买结果，保存有关投诉和争议的记录，集中投注，以及提交彩票。

个人执照事件

对于个人执照持有人，告诉我们有关事件可能会对您持有执照的适用性产生重大影响（例如，如果您正在接受相关的刑事调查，或因严重不当行为受到纪律处分）。

本指南将定期修订，以考虑新出现的良好做法或监管变化。较小的修订将以非正式的方式进行协商，例如通过工业贸易机构进行协商，而更实质性的修改则需与公众协商。

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对LCCP中信息要求的许可证持有人的指导-一般信息要求和监管报告