2024年5月16日-董事会会议纪要

2024年5月16日（星期四）董事会会议纪要

地点：维多利亚广场，伯明翰

委员:

• 马库斯·博伊尔（主席）
• 斯蒂芬•科恩
• 查尔斯Counsell
• 海伦·多兹
• Sheree霍华德
• 克劳迪娅Mortimore
• 海伦菲利普斯
• 安德鲁·罗兹
• 大卫取笑

管理团队:

• 海伦的孩子
• 露西丹顿
• 凯瑟琳钻石
• 莎拉·加德纳
• 海伦·吉布森
• 娜塔莎哈里斯
• 蒂姆•米勒
• Alistair奎格利
• 凯·罗伯茨
• 约翰·坦纳

其他与会者：已编辑

专家组主席：已编辑

外部与会者：已编辑

观察:修订

道歉:没有

1. 欢迎，道歉和利益声明

主席欢迎与会者出席会议。

没有道歉。

没有新的利益申报。

2. 分钟，行动，展望

2024年3月19日的会议记录在文体上作了轻微修改后获得批准。今后，此类事项将按惯例记录并由董事会同意。

委员会注意到行动日志。

委员会注意到前瞻性。

3. 首席执行官的报告

审计委员会注意到该报告以供参考。

首席执行官提请董事会注意一些具体问题：

• 已经有利益相关者参与到行业代码中
• 与业界的第一次反洗钱（AML）研讨会已经举行-没有收到反洗钱检查产生意外后果的例子
• 在首席死因裁判官会议上，博彩事务委员会有机会在一份通讯中阐明其立场，并在其会议上占有一席之地
• 委员会于2024年5月8日举行了领导人现场会议活动。由于铁路罢工，将为那些不能参加的人举行第二次会议
• 委员会的人员流失率正在下降，总人数增加了16%，长期患病人数减少了46%
• 支出预测的准确性大大提高，误差小于1%，这一点特别令人欣慰
• 修订
• 修订
• 欧盟委员会与利益相关者的接触平均每个工作日超过一次，这令人印象深刻，新闻报道中大量提到了欧盟委员会与利益相关者的接触。在利益相关者参与方面还有很多工作要做，但欧盟委员会正朝着正确的方向前进。

委员会提出了问题并发表了评论。

在投资者圆桌会议上，除了开放银行业务外，我们还与赌博运营商的投资者团体进行了接触。这种接触提供了机会，消除了许多神话，并讨论了国际企业的良好工作实践。欧盟委员会此前就曾这样做过，这是向投资者传达信息的一种非常好的方式，投资者可能会向运营商反馈信息。

4. 椅子的报告:

审计委员会注意到该文件以供参考。

主席强调了主要的关注领域：

• 主席与被编辑者的季度会议于2024年5月14日举行。这是一次非常积极的会议，文化、媒体和体育部（DCMS）特别赞赏委员会最近的工作，特别是在处理负担能力方面的工作
• 主席和其他两名专员于2024年5月15日参观了伦敦的Hippodrome赌场，这非常有趣，主席将鼓励其他专员参加今后的访问。修订
• 一些专员出席了上次工业论坛会议并出席会议，主席将鼓励其他专员出席今后的会议。

5. 董事会有效性审查报告

董事会注意到BER的报告以供决定。

审计委员会收到了一份简短的最新情况。有人指出，报告的实地工作是在一段时间前进行的，当时有些专员是很新的，因此希望行动计划仍然具有实际意义。

委员会提出了问题并发表了评论：

• 关于行动计划，建议DCMS不时以观察员身份出席理事会会议是一项明智的行动，特别是考虑到大选的前景。当审计委员会集中于战略时，DCMS的投入可能是最有用的
• 停止董事会前非执行董事（NEDs）召集的决定受到欢迎。

董事会核准了文件中所载的行动计划。

6. 金融

3月年终财务报告：审计委员会注意到保证文件。

委员会收到一份简短的最新情况：

• 在支出方面，全年盈余为90.3万英镑，增加22.5万英镑。全年的支出不足1%（23万英镑）。与上个月相比，盈余的增加主要是由于每年只有一次的假期支出减少（14.4万英镑），以及法律案件的成本回收。年终调整尚未实施
• 在收入方面，结果是2670万英镑，比修订后的预算高出0.8%。与2月份报告的数字相比，增加了111,000英镑，这主要是由于完成了两项公司控制申请的高价值变更。账户盈余的增加接近20万英镑，委员会在折旧前的支出仍在1%以内。

委员会提出了问题并发表了评论：

• 尽管支出不足的情况略有增加，但并不显著，这是非常积极的。主要的变化是在4NL上，由于诉讼，它将继续变化
• 关于出缺，委员会目前的员额比预期的少25至50个。这是由于在编制预算期间暂停了招聘，尽管执行团队正在仔细监测空缺，但2024年4月的招聘工作取得了很大进展。人事服务部正在招聘两个新的高级职位，其中一个将专注于人才获取
• 收入预测的准确性很大程度上要归功于财务团队，他们与同事密切合作，跟踪行业内发生的事情
• 董事会和执行团队需要注意，他们批准了一项商业计划，以提取超过400万英镑的储备，因此招聘需要成为优先事项，以确保兑现这些储备的承诺。在项目事务处、财务处和人事处使用机构工作人员的情况有所增加，因为在征聘委员会工作人员方面存在问题，但该小组现在只考虑在绝对必要时使用机构工作人员
• 在采购方面，如果有更多关于当前合同清单的细节，以及更多关于合同数量和续约日期的说明，将会有所帮助
• 屏蔽。

行动：为2024年7月11日的会议提供采购报告、显示合同及其续签日期的资金。

审计委员会收到了关于年度报告和帐目的最新情况：

• ARA的准备工作正在进行中，今天上午已向审计和风险委员会（ARC）提交了一份草案，供其审查
• 国家审计署（NAO）已经开始对该文件进行审查。一旦委员会收到NAO的意见，一份草案将发送给DCMS（下周初）。
• ARA的一个突出部分是养恤金权利，但这是一个更广泛的问题，不仅与委员会有关
• 最终草案将于6月的第一周提交给各方，ARC计划于2024年6月24日签署。

7. 问代表团

执行局注意到该文件供作出决定。

修订

• 修订
• 修订
• 批准进度变更控制策略的内容，并要求整理编辑。

措施：修订以整理进度变更控制政策的起草工作。此操作已完成。

经上述起草工作整理后，董事会批准：

• 规划委员会的职权范围
• 4NLC进度变更管理政策
• 代表团的4NL监管方案。

8. 修订

9. 透明度

委员会注意到该文件供讨论。

专家组主席向董事会作了自我介绍。

委员会收到了关于该文件的简要最新情况：

• 作为一个公共机构，委员会有责任尽可能公开和透明
• 《ICO指引》及《监管机构守则》的法定规定载于文件附件。值得注意的是，信息专员办公室（ICO）的准则是一种指导，必须与法定要求（如我们发布的信息的可访问性）相平衡。主席和首席执行官的外部活动已被确定为应定期公布的一个领域。

10. 专家组主席

各专家组就委员会的整体策略和透明度发表了意见：

安全赌博咨询委员会（ABSG）：透明和开放的原则是所有公共机构都接受的过程，所提供的附件似乎是一个良好的开端，列表上的大部分内容都与ICO指南相对应。与商业计划和CS有重叠的部分是委员会公布的行业统计信息的数量。ABSG将建议委员会优先考虑运营商的合规信息和客户活动。合规数据目前还不可见，这将激励运营商与同行竞争。作为监管机构，委员会的角色之一是支持和影响，看到一个更强有力的关注义务和减少伤害的叙述，以及对未成年人赌博和与赌博有关的自杀的零容忍，这将是非常积极的

生活体验咨询小组（LEAP）：作为消费者，运营商部分会有一些兴趣，但不是很大程度上。更令人感兴趣的将是替代性争议解决方案（adr）和结果——提出了哪些投诉和结果，以及运营商的信任得分。日常消费者，不仅仅是那些受赌博伤害的人，对合规数据更感兴趣，而对委员会的CS不太感兴趣。在CS中看到在线保护，广告，品牌，陆上赌博，非法赌博等确实是积极的，并且在起草此类文件的过程中要记住尽早利用LEAP资源

数字顾问小组（DAP）：当数据项目更深入时，委员会将开始引入更多的数据。委员会在获取信息和透明度方面的职责需要在与运营商和供应商的谈判中加以考虑

行业论坛（IF）：从公共政策的角度来看，该行业已经从“先锋”变成了“健康威胁”，然而，当运营商走上变革之路时，应该考虑委员会对发布内容的思考方式。欧盟委员会还应考虑发布的滞后时间——即在引入新要求后，判定行业合规或不合规的速度有多快。论坛将鼓励委员会根据其服务水平协议（sla）公布工作表现。运营商不知道在哪里可以找到SLA信息，因此在这方面增加透明度将会有所帮助。透明度需要有一个最佳点，运营商和消费者对信息的需求都能得到满足。另外，有一个问题需要回答，即委员会是否有足够的资源来执行行政报告。

委员会提出问题并发表评论：

• 审计委员会赞成在可能的情况下提高透明度，并讨论了如何利用数据使消费者了解产品风险或获胜时的期望
• 欧盟委员会自己关于消费者投诉的数据质量不是特别高，来自各种来源。信任分数等由替代性争议解决方案提供商提供，他们从自己的消费者洞察中汲取灵感
• 增加透明度的影响可能是内部审计的一个有用的调查领域。

董事会感谢专家组主席的宝贵时间和宝贵见解。

11. 赌博法案审查（GAR）更新

执行局注意到该文件供作出决定。

委员会收到一份简短的最新情况：

• 2024年5月1日公布了一批咨询答复
• 屏蔽。

委员会提出了问题并发表了评论：

• 修订
• 修订
• 屏蔽。

董事会:

• 批准文件所载的建议
• 修订
• 修订
• 修订
• 屏蔽。

修订

12. 第四季度（2024年1月至3月）业绩报告

委员会注意到该文件供讨论。

委员会收到一份简短的介绍：

• 这是2023年至2024年的全年业绩包，也提供了业务计划交付的年终更新
• 值得注意的是操作中关注性能的影响，特别是在许可方面，其中所有许可类型的正在进行的工作都减少了
• 收到的经营许可证申请数量减少，预计这一趋势将持续下去
• 包包括一个改进的董事会绩效记分卡的原型，该团队希望在第一季度（2024年4月至6月）推出，并在年内进一步迭代。

委员会提出了问题并发表了评论：

• 从2023年到2024年，监管和解和经济处罚的数量大幅减少。这是因为运维人员尽早关注合规性，这意味着许多运营商现在更加合规性。这减少了监管和解和罚款的数量和数量
• 有一系列的活动有望降低员工流失率。人才战略包括考虑职业道路、绩效监测、加强学习和发展以及继续注重建设包容性环境。值得注意的是，一些可比组织的员工流动率更高。委员会的人员流失率在相当长的一段时间内保持稳定，但委员会的薪酬仍比同等机构低约20%。另一个问题是，当从内部招聘人员时，需要填补职位空缺，这可能会造成大量人员流失
• 联委会希望收到关于离职面谈职类的更多资料，这是第二低的得分。

行动：修改后向董事会提供更多关于离职面谈类别的解释（第二低得分）

• 由于技术错误，许多离职者在第四季度（2024年1月至3月）没有收到离职调查，因此完成率仅为28%。这些信息对委员会非常有用，所以REDACTED会联系个人来完成离职面谈调查，并努力达到100%的完成率
• 在监管案件方面，从第一季度（2024年4月至6月）到第四季度（2024年1月至3月），问题数量相同。围绕一致性有一个管理过程，评估人员在评估结束时彼此见面，以再次检查所做的决策。董事会请运营部考虑成立一个单独的质量保证小组是否明智
• 目前没有超出SLA的案例。但是，有必要制定委员会认为现实可行的服务水平协定，这在执行方面比较困难
• 围绕公司控制权的变动有很多。然而，在SLA中只有48%的完成，还有很长的路要走。然而，sla内的病例百分比正在增加，到2024年6月中旬，所有旧病例将被清除。sla方面的工作将回到董事会，但这取决于CMS系统的实施
• 更多的流量数据将受到欢迎，特别是关于执法的数据。关于许可证的流量数据目前平均只需几天就能完成，但可以产生更有用的数据。

13. 战略风险登记册（SRR）审查

审计委员会注意到该文件以作保证。他们被要求审查内容，找出差距或评分异常。

审计委员会收到了一份简短的最新情况。

风险保证小组已被要求更新SRR，以确保新CS的风险已被确定。采取了分阶段的办法；阶段1是来自执行团队的自上而下的视图，阶段2（目前正在进行中）是基于团队的风险识别。

修订

委员会提出了问题并发表了评论：

• 修订
• 修订
• 修订
• 修订
• 修订
• 修订
• 屏蔽。

14. 文化

审计委员会注意到该文件以作保证。

委员会收到一份简短的最新情况：

• 委员会在文化上做得很好，在一些人员指标方面取得了进展，但并不自满
• 一直以来，我们都非常强调包容性，但我们需要为残疾同事做更多的事情，人事服务团队已经与FCA的一些同事联系起来，共同开展文化方面的工作
• 有必要继续关注领导力、委员会如何招聘以及如何与组织内的同事沟通
• 在多样性方面，已经开展了大量工作，现在已经成立了一个多样性指导小组，委员会在拥有一个更具代表性的组织方面走在更积极的轨道上，但也认识到还有更多的工作要做
• 该委员会有三个内部网络小组：父母和照顾者，神经多样性和LGBTQ+，以及一个心理健康急救人员和更年期倡导者网络。目前还没有关于建立内部网络组的标准或政策文件。如果提出了不合适的网络小组想法，那么提前考虑并制定一些指导方针和/或政策可能会有所帮助，这些想法需要设置参数并需要与包容策略保持一致
• 历史上，在员工调查中，学习与发展是一个得分较低的领域。这推动了行动，在L&D方面的投资相当可观，但得分仍然相对较低。调查的时机可能不是最佳的，或者同事可能没有意识到一些作为L&D的机会。目前正在为新加入者提供核心的L&D服务
• 对委员会工作人员的工作量和最后期限以及工作人员的疾病有一些关切- -更多地了解可确定导致这种工作压力的主题将是有益的
• 委员会目前没有正式的混合工作政策。期望委员会的每一位同事都有一定程度的办公室出勤率。人们希望同事们能定期来办公室，与其他同事交流。每个执行董事都期望为其团队设定出勤预期，但考勤没有这样的跟踪，也没有关于办公室出勤频率的总体指标，尽管必要时可以使用刷卡数据。

行动：已修订，以考虑有关建立委员会网络组的参数的一些指导和/或政策。

15. 审计与风险委员会（ARC）报告

审计委员会注意到该报告以作保证，没有评论。

屏蔽。

16. 向董事会提交审计与风险年度报告

审计委员会注意到这个项目以作保证，没有评论。

17. 其他业务

修订

行动:修订

18. 仅委员会议-不记录

19. 在行项目下面：

修订