我们防止洗钱的方法

随时通知您

我们提供指导和建议，以帮助运营商确保他们符合相关的监管法规和立法。

我们还提供英国博彩业洗钱和恐怖主义融资风险的评估，定期更新，旨在协助经营者为其业务准备洗钱和恐怖主义风险评估。

指导

我们的正式指导，《防止洗钱和打击恐怖主义融资：对偏远和非偏远赌场的指导》，旨在帮助您了解预期的内容，特别是与采取基于风险的方法有关的内容。

遵守我们的指引是牌照条件和业务守则的一般守则条文（在新页开启）。

不遵守规定可能会影响你是否适合持有牌照。

行业论坛

我们已经为远程和非远程赌场行业建立了论坛。

这些论坛:

• 识别和传播最佳实践
• 确保业界与委员会有效沟通
• 支持反洗钱和反恐怖主义融资领域的政策制定。论坛通常一年开两次会。

我们如何监察及评估反洗钱措施

在评估赌场的反洗黑钱及打击恐怖分子融资管制措施时，我们使用了一系列工具。

我们如何评估控制

调查问卷

我们可能会要求您填写有关其反洗黑钱及反恐怖分子融资程序的要求自我评估问卷。

信息请求

我们可能要求提供信息，例如组织结构图、内部程序、违规日志、高级管理人员的工作描述和定期报表。

查看赌场保存的案件档案

我们可能会分析贵方在实施反洗钱和反恐怖主义融资控制措施时做出的决定，以评估这些控制措施是否充分和有效。

专题工作

我们有时会寻求在一个特定主题的作品中涉及一些赌场。这项工作可能涉及这里列出的许多监督工具。

访问

我们可能会访问您的赌场场所，会见高级管理人员并检查文件和记录。

测试采购

我们可能会进行测试购买练习，以检查您的赌场的流程和程序。

其他来源的资料

我们评估来自其他来源的信息和警报，例如执法机构、其他主管、员工、其他企业或公众。

调查及执法权力

我们有权动用一系列调查和执法工具，调查有关赌场的反洗黑钱及打击恐怖分子资金筹集措施是否有失误。我们可以:

• 检查处所的任何部分，包括游戏机
• 询问这里的所有人
• 检查任何书面或电子记录
• 要求索取书面或电子纪录的副本
• 删除和保留任何合理地认为构成或包含根据该法实施犯罪的证据的东西，或违反根据该法颁发的许可证的条款或条件
• 移除并保留任何被合理地认为是用于或已经用于实施该法案下的犯罪的东西。

监管措施

我们认识到，基于风险的方法并非零失败机制。因此，反洗钱和反恐怖主义融资控制的失败不会自动导致监管制裁。

我们将与执法部门合作，对持续或严重违反《条例》的赌场经营者采取强有力的行动。

像我们这样的监管机构有权对不遵守反洗钱和反恐怖主义融资要求的行为实施有效、相称和具有劝诫性的制裁。

因此，我们能够：

• 检讨赌场进行持牌活动的方式，并就规管制裁准备个案
• 暂停或者吊销经营许可证
• 对牌照持有人处以罚款。

我们亦有类似权力检讨个人牌照，以及暂停或撤销牌照持有人的牌照，或对牌照持有人处以罚款。