第四届国家彩票牌照：监管手册

30.。可能的监管行动

30.1在本节中，我们根据前几节所述的原则和程序，总结任何正式调查可能产生的结果。

30.2我们可决定不采取正式的执法行动。这可能不涉及进一步的行动，或者我们可以采用非正式程序（见第26节）。

30.3如果我们决定采取正式的执法行动，我们有一系列法定和非法定的监管选择。我们包括了这些问题的摘要，以及我们希望考虑它们的顺序。

30.4我们首先考虑的行动是是否发出违反许可证的通知。如果有违反第5或6条许可，这允许我们正式记录它，而不必采取任何进一步的行动。这一结果可能适用于以下情况：

1. 对法定目标没有风险，但违反了发牌规定
2. 根据我们调查第二阶段中列出的因素，我们认为该违规行为并不严重
3. 无损失或有限损失善举捐款（可能少于1000英镑）。

30.5如果我们认为适当，我们会决定是否发出其他正式的执法行动，请参阅以下清单33中的例子：

• 事业
• 指导被许可人的内部审计（见第四个许可证条件22.8）
• 财务困境补救计划（见第四个牌照条件18.11至18.15）
• 锁车限制（见第四个牌照第18.16条）
• 独立表现检讨的规定（见第四个牌照第25条）
• 施加新的或经修订的第5或6条许可证条件（见该法第8条）
• 法院禁令或禁制令或法院命令（见该法第9节）。

30.6我们也会考虑经济处罚（见法案第10A条）或撤销许可证（法案允许我们撤销第5条或第6条的许可证，如果任何撤销理由适用，包括违反该许可证的条件）。我们只会在最极端的情况下，在用尽所有其他可能的干预措施后，才会应用这种方法。正如下文进一步解释的那样，如果我们不再满意持牌人是合适的人，该法案要求我们撤销第5条或第6条许可。因此，在这种情况下，撤销是我们唯一可以采取的制裁措施。

30.7接下来，我们将提供关于这两项的更多信息。

30.8承诺是被许可方承诺实施的一系列行动。这包括对导致这项承诺的事件的解释，将采取的行动和实现这些行动的时间表。我们还可以考虑在采取其他制裁措施的同时作出一项承诺。虽然意向是由被许可方提出一项承诺，但没有理由阻止我方采取主动。

30.9在以下情况下，我们可认为一项承诺是适当的：

1. 其中一项法定目标及一项或多项发牌规定受到影响
2. 其中一项法定目标受到损害，引起公众关注，但没有具体违反任何牌照条件
3. 虽然没有影响整体法定目标，但违反了发牌规定
4. 违反牌照及/或对法定目标的影响，可透过承诺书予以纠正
5. 慈善事业捐款没有损失或有限损失（可能少于1000英镑）

30.10我们只会接受我们认为是适当的执法回应的承诺要约，而承诺要约的实施会取得有效的结果。以前的协议不是我们将来接受承诺的基础。早期协议的成功与否将是决定适用性的关键因素。

30.11我方不能要求被许可方作出承诺，也没有要求我方接受任何要约。若被许可方未能履行承诺，且持续或反复违反第5条或第6条许可条件，则我方将据此决定是否对该违约行为处以罚款。

30.12我们将考虑指示被许可方的内部审计职能部门（见第四个许可条件22.8）审查并正式向我们报告我们可能存在的特定风险或问题，以便在必要时让被许可方加强其治理、风险管理和控制。

30.13如果被许可方进入财务困境，通过发生财务困境事件证明，我们可以要求被许可方准备，提交给我们审查和批准，并实施财务困境补救计划（见第四个许可证的条件18.11至18.15），目的是使被许可方恢复运营和财务稳定，并保护国家彩票资产。

30.14财务困境补救计划必须规定被许可方为补救任何相关财务困境事件将采取的步骤，并且我们可能要求被许可方：

• 修改和改进其计划以使我们满意
• 以我们确定的频率向我们报告计划的实施情况，直到财务困境事件得到我们满意的补救。

30.15如果被许可方发生财务困难事件，我们可以考虑激活锁定限制（参见第四个许可证的条件18.16），该条件要求被许可方：

• 不向其股东支付任何股息或进行任何其他分配，包括分配任何税收损失
• 不根据关联方安排支付任何款项，但根据独立条款和代表良好事业的良好价值的安排所欠款项除外
• 不支付任何款项以偿还被许可方根据其与关联方之间的任何融资协议所欠的任何债务或任何债务的利息。

30.16我们将通过其财务困境补救计划审查被许可方在解决相关财务困境事件方面的进展情况，并在锁定限制停止适用时书面通知被许可方。

30.17在下列任何情况下，我们可能认为要求进行独立表现检讨（见第四个牌照第25条）是适当的：

1. 如果我们的一项整体法定职责受到影响，以及一项或多项许可要求
2. 如果我们的整体法定职责没有受到影响，但违反了发牌规定
3. 以及我们是否认为独立绩效评估将改善我们的监管监督，并帮助我们了解被许可方出现的问题。

30.18如果我们要求进行独立绩效评估，我们希望参与确定评估的相关条款和条件。未经我方事先书面同意，被许可方不得任命独立第三方。被许可方将有机会参与并帮助解决审核发现的任何绩效问题。与独立绩效评估相关的任何及所有费用均由被许可方自行承担（该费用不包括在第四个许可证附表5所列的激励机制中）。

30.19根据该法案第8条，我们有能力施加新的或经修订的第5或6条许可证条件，以解决对我们法定职责的风险。如果被许可方有合理的陈述机会，我方可在未经被许可方同意的情况下更改、增加或省略任何条件。我们根据该法第8条作出的任何修订都需要根据我们的法定职责和公法原则进行。更新后的许可证在附加或修订的条件下继续存在。

30.20第四个许可证的条件2.4至2.6规定了许可证中的条件，根据该法案第8(3)(b)条，我们只能在被许可方同意的情况下更改这些条件。

30.21我们力求确保参与者不会直接或间接地受到任何新的或经修订的许可证条件的严重不利或影响，并且这些条件将在其有效期内保护参与者和公众。如果我方采取此行动，我方应向被许可方发出通知，告知其许可变更，并声明变更将在通知中规定的期限结束时生效。

30.22在下列任何一种情况下，本署可认为施加新的或经修订的牌照条件是适当的：

1. 如果我们的法定目标之一受到危害，以及一项或多项许可要求
2. 然而，如果其中一项法定目标受到损害，而我们认为有公众关注，则没有具体违反任何牌照条件
3. 被许可方已表明对引起审查的问题或关切的理解和见解
4. 我们认为重复的风险很低
5. 这件事是可以改正的
6. 我们可以制订适当、切合实际和切实可行的牌照条件；和
7. 我们认为，如果被许可方遵守额外的许可条件，则不会有重大的重复风险。

30.23当我方寻求迫使被许可方采取或避免采取特定行为时，我方可能认为法院禁令或禁令或法院命令是适当的。如果被许可方未能遵守禁令，他们可能面临刑事或民事处罚。我们不设想我们将在国家彩票执法的背景下经常使用这种制裁。

30.24根据该法第9条，法院可颁发限制该违法行为的禁制令（或在苏格兰，禁止该违法行为的禁制令）或发出命令，要求被许可方（以及在法院看来是该违法行为当事人的任何其他人）在法院认为满意的情况下，采取法院可能指示的补救措施：

• 有合理的可能性，某人将违反根据该法第5条或第6条授予的许可证中的条件
• 一个人违反了这样的条件，并且有合理的可能性，违反将继续或重复
• 一个人违反了这样的条件，可以采取一些步骤来纠正违反的情况。

30.25在考虑上述制裁措施后，如果我们认为被许可人违反了第5条或第6条的许可条件，我们可能会处以经济罚款。我们罚款的目的是双重的；阻止违反该法案第5或6条规定的许可证条件的人，并消除因不遵守许可证条件而获得的任何经济利益和/或利益。图4显示了实施经济处罚的高级流程。然后，我们将在下面的段落中更详细地解释。

经济处罚程序概述

第1步：若我方要对被许可方施加经济处罚，则被许可方必须违反第5条或第6条许可条件。在施加经济处罚之前，我们会考虑非法定制裁。

第二步：在作出罚款决定前，我们会考虑以下因素：

• 国务卿关于经济处罚的指示
• 我们的一般执法原则载于第26条
• 我们的执行政策本节中包含的信息。

步骤3：我方向被许可方发出通知（见《法案》第10A条）。本通知包括有关违反许可的信息、罚款金额、我方施加罚款的理由，以及被许可方随后作出书面和/或口头陈述的机会。

第4步：被许可方在21天内支付罚款，除非被许可方采取以下行动之一作出回应：

• 被许可方作出书面声明
• 或者请求口头听证。

如果授权机构在陈述或口头听证会后认为罚款仍然合适，则委员会必须发出进一步通知，然后被许可方必须在发出进一步通知之日起14天内支付罚款。

第5步：被许可方有法定权利对我们的决定进行法律上诉。

30.26在下列情况下，如果我们的法定目标之一受到损害，以及存在一项或多项发牌规定和以下一项或多项因素，我们可能会认为罚款是适当的：

1. 严重影响或潜在严重影响国家彩票的声誉（包括公平性、消费者保护、系统完整性或客户满意度）
2. 对相关参与者或潜在参与者有重大影响
3. 对公益事业贡献有重大影响
4. 被许可方从违约中获得了经济利益
5. 违反许可证的行为是由于故意行为或疏忽造成的
6. 被许可方知道或本应知道该违约行为
7. 被许可方过去曾犯过类似的违规行为
8. 有系统地未能遵守牌照条件
9. 被许可方未向我方报告该问题
10. 在被许可方发现违约或违约后缺乏有效的补救行动
11. 对于被许可方和其他运营商而言，有必要进行经济处罚，以阻止未来的违规或失败，并鼓励其遵守。

30.27法律要求我们按照该法第10A和10B条行事。如第30条所示，在我方实施经济处罚之前，我方必须采取若干程序性步骤，包括向被许可方发出通知37，说明违约细节，并给予被许可方作出书面陈述或通知我方其口头陈述意图的机会。

30.28在某些情况下，如果我们正在考虑进行经济处罚，或以付款代替经济处罚，并且我们收到被许可方的及时披露和承认，我们可能会寻求对经济处罚的刑事方面给予折扣。

30.29吊销许可证（见该法第10条）是最严重的制裁，我们只会在最极端的情况下以及在所有其他可能的干预措施用尽后才会考虑这一点。

30.30在下列情况下，我们必须撤销牌照：

1. 如果我们确信被许可方不再是或从未是运营国家彩票的合适和适当机构，则根据第5条授予
2. 如我们信纳持牌人不再是或从未是推广牌照下的彩票的合适人选，则根据第6条获发
3. 如果被许可方未能按照《法案》第7A条的规定支付年费，则根据第5条或第6条授予，但如果我们认为未能支付年费是由于行政错误造成的，则我们可以取消此许可。

30.31如果我们认为该法案附表3第一部分所列的任意撤销理由适用，或者被许可方同意，我们可以撤销根据第5条或第6条授予的许可。

30.32许可证的撤销受《法案》附表3第II部分规定的程序的约束，除非被许可方同意或未按照《法案》第7A条支付年费。

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29. 到我们最后决定的过程 下一节
31. 监管定居点