第四届国家彩票牌照：监管手册

33. 授权协议和第四项许可：同时执行

33.1使能协议（EA）的最初目的是规范新被许可方对其申请的实施。第四个国家彩票许可证（“许可证”）只有在新被许可方遵守了EA的义务并完全实施了其申请（“完全实施的开始”或“FIC”）时才会被授予。

33.2现在将在FIC实现之前授予许可证。EA将持续到FIC实现（以及之后的一段时间）。如果许可证在开始日期（2024年2月1日）按照目前的预期授予，则EA将在授予许可证后继续进行一段时间，同时继续实施。

33.3这意味着EA将与许可证一起继续有效。许可证条件26.4将要求Allwyn遵守EA的规定。在此期间，Allwyn的作为或不作为构成违反EA的行为也将构成违反许可证中的该要求。

33.4执法政策的这一部分涉及在以下情况下构成违反EA和许可证的作为或不作为（“相关违约”）：

1. EA对被许可方提出了具体要求，以确保实现FIC，而许可证主要基于实现FIC基本主张的结果。
2. 实现FIC的任何延迟，或未能实现EA和被许可人的申请所设想的FIC，都可能对委员会法定职责的实现产生直接和不利的影响，例如保护玩家，确保国家彩票的适当性以及对良好事业的回报最大化。

33.5如果委员会意识到可能导致或构成相关违约的事实或情况，它将与即将上任的过渡治理委员会（ITGB）的Allwyn讨论此事，该委员会将在FIC之前的整个期间继续运作。

33.6 ITGB将主要用于讨论战略问题，但也将为委员会提供提出关切和寻求适当解决办法的机会。但是，ITGB不会成为执行决定或法律决议的论坛；ITGB的讨论将不影响委员会的正式决策和执行职能。

33.7在确定Allwyn是否达到FIC以及考虑是否授予许可延期时，可考虑相关违约。

33.8如果委员会认为存在相关违规行为，则委员会将考虑根据EA，许可证和1993年国家彩票法案，就该违规行为提供的权利和权力范围，并根据其法定职责并考虑委员会的执法政策以及所有相关因素确定最适当的行动方案，包括（但不限于）：

1. 与其他牌照违规个案比较，有关违规个案的性质及潜在影响
2. 数据泄露的严重性及其影响的重要性
3. 违约是否导致FIC未按EA要求实现，或造成重大风险FIC未按EA要求实现
4. 该违约是否涉及多次不遵守EA和/或许可证的类似要求，或由被许可方未能遵守实施指示引起
5. 被许可方对违约行为的回应，包括及时通知委员会和/或及时解决。

33.9在考虑是否应根据《授权协议》或《许可证》进行经济处罚时，委员会将考虑就相同事实和/或情况已适用的任何补救措施。

33.10将保存任何相关违约的记录。这将包括问题是否、何时以及如何得到解决，包括采取的任何执法行动。委员会也会考虑根据执法政策公布该决定。

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32. 公布我们的决定