第四届国家彩票牌照：监管手册

10. 条件6和7：关键职能雇员、彩票受益人和彩票监督员的适宜性和适当性

10.1本节提供了我们在遵守条件6和7的情况下可能考虑的因素和证据类型的指导。

10.2具体而言，本节涵盖：

• 证明合规性的一般指引

• 我们可能认为与条件7.2中规定的关键职能员工适当检查相关的证据类型示例；和

• 关于我们可以选择对任何彩票受益人的任何彩票主管进行适当检查的情况以及通常的快速流程的背景。

证明合规性的一般指引

10.3一般而言，在考虑遵守第7条时，我们可能会考虑被许可方确保相关人员符合《合适人选要求》的组织方法，以及如何评估其方法和实施。

10.4我们可能会考虑被许可方的方法是否以及如何随着时间的推移而发展，包括应对：

• 条件7的压倒一切的责任所规定的结果的风险

• 其有效性的证据；和

• 法律、法规或技术的发展。

10.5在任何合规性评估中，我们将考虑招聘实践的最佳实践证据，包括来自任何相关政府部门和机构、标准团体（例如英国标准协会）和与人力资源相关的专业团体（例如特许人事与发展协会）的证据。

关键职能员工的适当检查

10.6我们可能认为与条件7.2中规定的关键职能员工适当检查相关的证据的进一步考虑因素包括被许可方如何确保该人的身份、财务背景和犯罪记录。

10.7在刑事定罪方面，我们注意到英国披露和禁止服务处提供的指导14。

彩票受益人和彩票监督员的适当检查

10.8条件6.8规定，被许可方必须及时通知委员会彩票主管或彩票受益人的任何变更。这些变化可能包括：

• 任命新的彩票受益人或彩票主管
• 现有彩票受益人或彩票主管的离职或免职
• 彩票受益人或彩票主管的雇用单位变更
• 分类的变化-例如，彩票主管成为彩票受益人。

此时应提交适合和适当检查所需的任何信息。

10.9条款6.9规定，未经委员会事先同意，任何人不得成为彩票主管或彩票受益人。在申请同意前，应完成适当的检查。

10.10条件6.10规定，委员会可以随时对任何彩票受益人的任何彩票主管进行适当的检查。除了就情况变化进行检查外，委员会还可定期或其他间隔进行更新检查。

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