要为监管失误支付1700万英镑
2022年8月17日
一家赌博公司将为其在线和地面业务的社会责任和反洗钱失败支付1700万英镑。
娱乐集团将为其在线业务LC国际有限公司的失败支付1400万英镑，该公司运营着包括ladbrokes.com、coral.co.uk和foxybinggo.com在内的13个网站。
该公司还将为旗下立博博彩有限公司（Ladbrokes Betting & Gaming Limited）的失败支付300万英镑，该公司在英国经营着2746家赌场。
作为监管协议的一部分，所有1700万英镑将用于社会责任目的。
还将增加额外的许可证条件，以确保业务董事会成员监督改进计划，并在12个月内进行第三方审计，审查其对许可证条件和业务守则的遵守情况。
博彩监察局首席执行官安德鲁•罗兹（Andrew Rhodes）表示：“我们的调查发现了严重的失误，导致了迄今为止最大的执法结果。”
“反洗钱和更安全的赌博失败是完全不可接受的。运营商被提醒，他们绝不能将商业考虑置于合规性之上。
“这是这家运营商第二次违反有关保障赌博安全和无犯罪的规定。
“他们应该意识到，我们将非常仔细地监视他们，如果出现进一步的严重违规行为，他们的经营执照将很有可能被吊销。”我们期待更好的产品，消费者理应得到更好的产品。”
社会责任缺失包括：
- 为了将某些客户遭受赌博伤害的风险降至最低，该运营商在与他们互动或不与他们互动的过程中采取了缓慢的方式——在18个月的时间里，该运营商只与一位长期过夜赌博的在线客户进行了一次聊天互动，该客户在其中存入了230,845英镑
- 允许受查询和限制的客户在被许可方的其他品牌开设多个账户——一名因在12个月内花费了6万英镑而未能提供资金来源（SOF）而被Coral封锁的在线客户立即能够在立博开立账户并在一天内存入3万英镑
- 一位顾客在一个月内投注了29372英镑，损失了11345英镑，但商店或支持办公室团队都没有升级他的赌博安全评估
- 监督当地员工或区域经理未能尽快向客户提出潜在的担忧——一位商店顾客没有升级，尽管他是一名外卖司机，在一年内损失了1.7万英镑；另一位顾客没有升级，尽管他在同一时期押了17.3285万英镑，却损失了27753英镑。
反洗钱失败包括：
- 未能对其网上业务被用于洗钱和恐怖主义融资的风险进行充分的风险评估
- 允许网上客户在没有进行足够的soff支票的情况下存入大笔资金——一名消费者在没有进行适当的soff支票的情况下，被允许在14个月内存入74.2万英镑；另一名住在社会保障住房的人，在没有进行足够的soff支票的情况下，被允许在6个月内存入18.6万英镑
- 未能及时加强客户尽职调查——在2019年12月至2020年10月期间，一名在线客户被允许存入524,501英镑，之后由于客户未能提供SOF证据，运营商关闭了该账户
- 过度依赖开源信息——在2019年12月至2020年10月期间，一名在线消费者被允许存入140,700英镑，但在2020年8月的SOF检查之前，运营商基于开源搜索获得了对客户财富来源的了解
- 允许客户在不受监控或审查的情况下投入大量资金——在运营商进行尽职调查之前的8个月里，一名投注店客户被允许在店内终端机上下注16.8万英镑。
在公开声明中可以看到失败的细节。
公开声明
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最后更新：2022年8月17日