指导
2002年《犯罪收益法》规定的义务和责任
这个建议解释了经营者如何确保他们和他们的员工遵守2002年犯罪收益法（POCA）规定的义务。
博彩监察局的角色
委员会要求经营者防止赌博成为犯罪或混乱的来源，与犯罪和混乱有关，或被用来支持犯罪。本咨询文件是帮助作业者实现这一目标的重要参考框架。虽然潜在的违反POCA的行为通常会报告给NCA，并交由警方进行调查，但作为赌博监管机构，委员会寻求确保洗钱活动对发牌目标构成的风险得到有效管理，而这一建议将有助于运营商在适当情况下履行POCA规定的义务。
委员会对其作用采取基于风险的办法。我们将注意力集中在处理犯罪资金或犯罪支出的情况下，这些情况表明运营商在风险管理和遵守POCA的安排方面存在严重失误，或者对业务的财务业绩做出了合理的重大贡献，特别是在他们继续持有牌照的适用性方面。请参阅公共语句（在新选项卡中打开）。
如果运营商未能坚持许可目标，例如在实施“反洗钱”控制方面无效或忽视其在《防止犯罪行为法案》下的责任，或违反适用的许可条件，委员会将考虑根据该法第116条（在新标签页中打开）审查运营许可证。这可能导致根据该法第118条（在新标签中打开）和119条（在新标签中打开）暂停或撤销运营商的执照。根据该法案第121条（在新标签中打开），委员会也可能考虑对违反许可证条件的人处以罚款。
在英格兰和威尔士，根据POCA获得适当授权的委员会和其他机构或当局（参见《2002年犯罪收益法（提及金融调查人员）（英格兰和威尔士）令2015》）（在新标签中打开）可以在某些情况下申请与洗钱有关的命令和逮捕令，例如：
- 要求特定的人生产某种材料的
- 允许在指定处所搜查和扣押材料
- 要求金融机构提供与指定人士有关的客户资料。
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牌照条件及业务守则
最后更新：2024年10月17日
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