格林先生有限公司

细节

这项调查是在进行合规性评估后进行的，并导致对Mr Green Limited（被许可人/MRG）进行第116条监管审查。监管审查发现被许可人的流程存在缺陷，这些流程旨在更安全的赌博。防止洗钱（ML）。

在二零二零年五月至二零二零年十月十八日期间，MRG未能遵守若干牌照条件及实务守则，特别是：

• 许可证条件12.1.1第1、2和3段要求进行适当的风险评估，实施适当的政策和程序，并对这些政策进行审查，以确保其有效性，所有这些都是为了防止ML和恐怖主义融资（TF）。
• 许可证条件12.1.2要求位于外国司法管辖区的运营商遵守2017年ML， TF和资金转移（付款人信息）法规
• 社会责任守则条款（SRCP） 3.4.1第1段和第2段要求持牌人以尽量减少客户遭受与赌博有关的伤害的风险的方式与客户互动，并考虑到委员会对客户互动的指导
• SRCP 3.9.1第1段和第2段要求被许可方实施旨在识别由同一个人持有的单独账户的政策和程序，如果客户持有多个账户，则被许可方必须制定并实施使其能够将每个客户的此类账户相互关联的程序。

考虑到被许可方采取的补救措施，并根据我们的许可和监管原则声明，被许可方将自愿支付3,750,000英镑的罚款，其中包括218,310.20英镑的撤资，并将更改其许可证以增加额外的许可证条件。

有关此案的更多信息可在博彩监察局的网站上找到：Mr Green Limited公开声明（gamblingcommission.gov.uk）