李·查尔斯·尼古拉斯

细节

在对Charles Lee先生的个人管理许可证（“PML”）进行许可证审查后，委员会确定被许可人违反了2005年《赌博法》（“法案”）第75条个人许可证附带的一般条件第1段和第2段，并根据该法案第117(1)(a)条向他发出警告。

作为伊顿门博彩有限公司（“许可实体”）的首席执行官（“首席执行官”），负责全面管理和指导许可实体的业务或事务的PML持有人，李先生未能采取一切合理步骤确保许可实体遵守：

• 牌照条件12.1.1 -反洗钱（防止洗钱及恐怖分子融资）第1段（2020年10月至2021年5月24日）
• 许可证条件12.1.1第2和第3段-反洗钱（防止洗钱和恐怖主义融资），从2020年10月起至2021年2月更新流程生效
• 社会责任实务守则（“SRCP”）第1(b)段3.4.1 - 2020年8月至2021年5月的客户互动
• SRCP 3.4.1第1(c)段- 2020年8月至2021年2月的客户互动
• SRCP 3.4.1第2段- 2020年5月12日至2021年5月6日的客户互动
• SRCP 5.1.9第2段- 2021年1月至2021年3月1日的其他营销要求。

2021年1月对许可实体进行了评估。对许可实体的审查于2021年7月开始，并于2022年12月结束。

在我们与李先生接触的过程中，他一直是公开和透明的。