15.2.1 -报告关键事件
适用于:
所有营业执照。
关键事件是指可能对持牌人的业务性质或结构产生重大影响的事件。持牌人必须在合理可行的情况下，尽快以委员会不时指定的形式或方式通知委员会，并在任何情况下，在持牌人知悉事件发生后的五个工作天内通知委员会1。
运营商地位
- 以下任何适用于被许可人、在被许可人、集团公司或股东或成员（持有被许可人或其控股公司3%或以上的已发行股本）的任何事项：•提交清盘请愿书•制定清盘令•进入管理或接管程序•破产（仅适用于个人）•封存（适用于苏格兰）或•个人自愿安排。
相关人员及职位
持牌人如属有股本的公司或其他法团，任何（不论是否已为股东或成员）成为持有持牌人或其控股公司3%或以上已发行股本的股东或成员的人士的姓名及地址。
被许可人或集团公司从未经金融市场行为监管局授权的任何人那里获得任何贷款，然后向被许可人提供同等贷款：必须提供贷款协议的副本。
任命某人担任或停止担任“关键职位”（包括离开一个职位担任另一个职位）。与持牌人有关的“关键职位”是：
- 在小规模经营者的情况下，根据2006年《2005年赌博法（小规模经营者定义）条例》定义的“合格头寸”
- 如营办商并非小规模营办商，则须设于（现行）LCCP牌照条件1.2所载的“指定管理办事处”
- 该职位的持有人全面负责被许可人的反洗钱和/或恐怖主义融资合规，和/或报告已知或可疑的洗钱或恐怖主义融资活动。
- 委员会当时指定为“关键职位”的任何其他职位。（无论有关人士是否须持有个人经营牌照，亦不论所通知的事件是否要求持牌人申请更改牌照的详情，均须发出通知。）
金融事件
持牌人的银行安排的任何重大变化，特别是该等安排或某一特定设施的终止，以及是否由持牌人或该安排的提供者作出。
违反与银行或其他贷款人订立的契约的行为。
持牌人或集团公司（如持牌人是法人团体）未能在贷款到期日偿还全部或部分贷款。
持牌人在使用其赌博设施接受客户付款的方法和/或付款处理器方面的安排发生任何变化（此关键事件适用于远程赌场、宾果和博彩运营许可证，但辅助和远程博彩中介（仅限交易室）许可证除外）。
法律或监管程序或报告
持牌人（如持牌人是法人团体或其集团公司）向另一司法管辖区的博彩监管机构提出的牌照或其他许可申请，获批、撤回或拒绝。在撤回或拒绝申请的情况下，持牌人还必须通知撤回或拒绝申请的理由。（此条件不适用于在英国或与英国客户进行的活动不属于博彩监察局经营许可证范围的活动的许可证或其他许可的申请。）
由专业、法定、监管或政府机构（无论在任何司法管辖区）对持牌人的活动或“关键职位”人士的活动进行的任何调查，而该等调查可能导致施加制裁或处罚，而该等制裁或处罚可能会合理地引起对持牌人是否继续适合持有博彩监察局牌照的怀疑。
任何司法管辖区的执法机构进行刑事调查，而持牌人或与持牌人有关的“关键职位”人士涉及其中，而委员会可能有理由质疑持牌人防止赌博犯罪的措施是否失败。
向持牌人董事会或履行审计或风险委员会职能的人员提交第三方（如审计师，或专业、法定或其他监管机构或政府机构（无论在任何司法管辖区））提出的关于提供赌博设施的重大问题：必须提供问题性质的摘要。
持牌人因严重不当行为对个人执照持有人或担任合格职位的人施加纪律处分，包括开除；或个人牌照持有人或担任合资格职位的人在就其严重不当行为展开纪律程序后辞职。
针对被许可人或（如果被许可人是法人团体，则是集团公司）的任何重大诉讼的开始（在任何司法管辖区）：被许可人还必须通知此类诉讼的结果。
根据《2002年犯罪收益法》第330、331、332或338条或《2000年恐怖主义法》第19、20、21、21ZA、21ZB或21A条（可疑活动报告）进行披露：持牌人应将英国国家犯罪局金融情报部门就每次披露发布的唯一参考号码通知委员会，为本关键事件的目的，上述五个工作日的期限从持牌人收到唯一参考号码算起。持牌人还应说明在提交申请时客户关系是否已终止。
赌博设施
对持牌人环境的任何保安漏洞，对客户资料的保密性有不利影响；或阻止被许可人的客户、员工或合法用户访问其帐户超过12小时。
当游戏系统故障导致玩家少付或多付时（这包括故障导致错误的奖金/获胜值显示的情况）。
在远程赌博的情况下，开始或停止在网站域名（包括移动网站或移动设备应用程序）或广播媒体上进行交易，持牌人通过这些媒体提供赌博设施（包括“白标签”安排涵盖的域名）。在这种情况下，“法人团体”具有《2006年公司法》第1173条或其任何法定修改或重新制定赋予该术语的含义
- 就公司而言，“控股公司”和“子公司”具有《2006年公司法》第1159条或其任何法定修改或重新制定赋予该术语的含义
- “集团公司”是指持牌人的任何子公司或控股公司，以及该等控股公司的任何子公司。
请阅读本节中包含的有关信息要求的附加指导。
参考文献
重要事件应通过我们网站上的“电子服务”数字服务在线报告给我们。