公司管治架构

附录12 -国家彩票授权管理方案

国家彩票委托管理方案

函数	获授权行使职能或作出决定的人，以及获得权力的条件
违约，正式调查，强制执行，撤销
关于例外或潜在违约的决定是否需要“不采取进一步行动”或“行为建议”	高级经理或以上级别
就可能违反及/或违反第5条及第6条牌照的行为展开正式调查的决定	高级经理或以上级别
在不适宜施加经济处罚的情况下，决定记录违反第5和第6条许可证的情况	高级经理或以上级别
决定提出及/或接受承诺	职能主管或以上职位
指导被许可方内部审计职能的决定	职能主管或以上职位
请求财务困境补救计划的决定	职能主管或以上职位
请求锁定限制的决定	职能主管或以上职位
要求独立绩效评估的决定	职能主管或以上职位
决定施加新的或经修订的第5条或第6条牌照条件	高级经理或以上级别
寻求法院禁令、禁制令或法院命令	董事或以上职位
施加的经济惩罚和这种惩罚的程度	董事或以上职位（如有申述，转介至规管事务委员会）
撤销第5条牌照	董事会
因撤销第6条牌照而引起争议	如果是执行决定的一部分，董事会或董事和/或转介给监管小组
批准或同意
就任何牌照或规管手册指引事项作出批准或同意的决定	高级经理或以上级别
确定监管手册的变更	高级经理或以上级别
决定批准未偿还债务基金（OLF）和对OLF的任何更改	职能主管或以上职位
决定批准财务困境补救计划	执行董事或以上职位
决定批准重大业务事件补救计划	董事或以上职位
指导被许可方内部审计职能的决定	职能主管或以上职位
决定批准锁定限制	董事或以上职位
决定批准独立绩效评估	董事或以上职位
无争议撤销第6条牌照	董事或以上职位
因撤销第6条牌照而引起争议	董事会
批准任何未偿还债务基金文件的决定	董事或以上职位
许可证授予
第5条牌照的批给	董事会
批给第6条的牌照，但确实会引起新的原则性问题或有争议的问题	执行董事或以上职位
准许更改第5条及第6条的许可证，而该等许可证确实引起新的原则性问题或有争议的问题	执行董事或以上职位
批出第6条的牌照，但不会引致新的原则性问题或有争议的问题	职能主管或以上职位
在没有提出新的原则问题或有争议的问题的情况下，授予第5条或第6条的变更	职能主管或以上职位
决定延长牌照期限	董事会
合适及适当
彩票受益人、彩票分包商和关键职能员工（如相关）的适当批准，这是没有争议的	经理或以上级别
认为彩票主管、彩票受益人或关键职能员工不是合适人选的适当决定	职能主管或以上职位
新颖的或有争议的合适的案例	职能主管或以上职位
适当上诉	董事或以上职位
认定被许可人不合适的决定	董事会
辅助活动
同意任何提出新的原则问题或有争议的问题的辅助活动	董事或以上职位
同意任何不会引起新的原则问题或争议性问题的辅助活动	高级经理或以上级别
保证活动
在审查保证工件（例如年度保证声明、年度弹性保证声明）后批准任何建议的决定	董事或以上职位
其他
行使赌博事务委员会在牌照条件下获得的权力，但不得在本授权计划的其他地方保留	高级经理或以上级别
在国家彩票运营商根据执照条件的要求进行的诉讼中，代表委员会签署证人声明和类似的法律文件，以保护委员会的权利和财产	高级经理或以上级别
本职权范围内未特别授权的任何其他决定	执行董事或以上职位

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