尼尔·艾伦·门罗
帐号
55799
位置
斯蒂夫尼奇
监管的行为
什么是制裁？
当牌照持有人没有遵守旨在确保赌博公平、安全和无犯罪的规则和条例时，我们可以采取行动并实施以下制裁：
- 给持牌人一个警告
- 增加、删除或修改牌照的条件
- 暂停牌照
- 撤销牌照
- 罚款
决定日期：2024年2月8日
结果:警告
行动细节
在对Neil Alan Munro先生的个人管理许可证（PML /被许可人）进行许可证审查后，委员会确定被许可人违反了《2005年赌博法》第75条个人许可证附带的一般条件第1段，并根据《2005年赌博法》第117(1)(a)条对其发出警告。
作为TGP欧洲有限公司（TGP）雇佣的负责监管合规的个人管理许可证持有人，Munro先生未能采取合理措施确保TGP遵守社会责任守则条款3.4.1（客户互动）第2段的要求。Munro先生也未能采取合理措施确保TGP有适当的政策、程序和控制措施来防止洗钱和恐怖主义融资，这违反了许可证条件12.1.1和12.1.2。
门罗先生在我们与他接触的过程中一直是公开透明的。