LC国际有限公司
帐号
54743
总部地址
大西洋套房6室直布罗陀GX11 1AA，直布罗陀
监管的行为
什么是和解？
在对许可证持有人进行调查后，我们可能会进入监管解决方案。例如，如果许可证持有人对我们公开和透明，并表示愿意建议采取行动，以防止需要更正式的制裁，就会发生这种情况。
决定日期：2022年8月17日
结果：支付代替罚款、撤资、公开声明、变更适用于许可和佣金的条件
行动细节
此次调查是在合规评估之后进行的，并导致对LC国际有限公司（LCI）联合远程操作许可证进行第116条监管审查。监管审查发现，LCI旨在防止洗钱（ML）和更安全赌博的流程存在缺陷。
在2019年12月至2020年10月期间，LCI未能遵守某些许可证条件和业务守则，具体如下：
- 牌照条件12.1.1第1、2及3段，要求防止洗钱及恐怖分子融资（ML及TF）
- 许可证条件12.1.2要求位于外国司法管辖区的运营商遵守《2017年洗钱、恐怖主义融资和资金转移（付款人信息）条例》
- 社会责任守则条款（SRCP） 3.4.1第1段和第2段要求持牌人与客户互动的方式，以尽量减少客户遭受与赌博有关的伤害的风险，并考虑博彩监察局对客户互动的指导
- SRCP 3.9.1第1段和第2段要求被许可方实施旨在识别由同一个人持有的单独账户的政策和程序，如果客户持有多个账户，则被许可方必须制定并实施使其能够将每个客户的此类账户相互关联的程序。
考虑到LCI采取的补救措施，并根据我们的许可和监管原则声明，LCI将自愿放弃544,048.03英镑，并支付13,455,952英镑以代替经济处罚，最终总支付金额为14,000,000英镑。
更多信息可在委员会对此案的公开声明中找到。