第五版《防止反洗钱和打击恐怖融资赌场指导意见》
2020年1月10日
更新后的《反洗钱条例》实施了欧盟第五项反洗钱指令，于2020年1月10日生效。
更新后的《反洗钱条例》实施了欧盟第五项反洗钱指令，于2020年1月10日生效。赌博事务委员会（“委员会”）现亦出版了第五版有关防止洗黑钱及打击资助恐怖主义的偏远及非偏远赌场指引，并立即生效。
正如之前建议的那样，委员会认识到实施变革需要时间，我们将考虑到这一点，但我们希望看到运营商迅速采取行动，适当投资（如果需要技术来适应变革），并以必要的紧迫性实施变革。此外，该更新指南的发布必须导致赌场业务审查并相应地修改其洗钱和恐怖主义融资风险评估，以及相关的政策，程序和控制。
《洗黑钱规例》已纳入指引第5版的主要修订如下：
- 除了现有的和类似的新技术要求外，在准备和采用新产品或商业惯例期间采取适当措施，并评估和减轻由此采用而产生的洗钱风险（第19条）
- 就上述措施制订具体政策、程序及管制措施（第19条）
- 采取适当措施，确保营办商为其业务目的而使用的任何代理人获得适当的反洗黑钱及打击恐怖分子资金筹集方面的培训（第24条）
- 就哪些资料可被视为“从独立于身分被核实人士的可靠来源取得”作出进一步指示（第28条）
- 对于高风险的第三国，复杂或异常大的交易，以及存在异常交易模式，或交易没有明显的经济或法律目的，以及客户是人寿保险的受益人或客户是获得欧洲经济区国家公民身份以换取资本转移，购买财产的第三国国民，进一步要求加强客户尽职调查措施。政府债券或对欧洲经济区国家公司实体的投资（第33条）。
委员会还纳入了与基于风险的方法、风险评估和基于风险的客户尽职调查有关的额外指导。
最后更新：2021年8月12日
显示对该内容的更新
没有变化可以显示。