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我们的企业管治架构订明必要的责任和程序，以确保我们正常运作。
发布日期：2021年10月29日
最后更新：2024年6月10日
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在线版本：/policy/corporate-governance-framework
1.1治理描述了一个组织是如何被领导和运行的。这包括如何制定决策以及如何定义和满足标准。良好的治理是组织运行良好的基础。它还推动了组织及其内部人员的问责制。
1.2在这个框架中，博彩监察局制定了我们用来管理我们工作的治理结构。我们每三年审查一次整个框架，以确保它仍然适合目的，但如果需要，我们可能会更频繁地更改其中的部分内容。欧盟委员会于2024年2月审查并批准了这一版本的框架。
1.3我们在证监会网站公布此架构，以使我们的管治架构透明化。
1.4我们已经准备了指导，以帮助人们理解和应用这个框架。该指引不构成《公司治理框架》的一部分。
2.1博彩监察局的存在是为了许可和监管赌博经营者，并监管国家彩票。
2.2博彩监察局是根据2005年《赌博法》第20条设立的。2013年10月1日，当《2013年公共机构（博彩监察局和国家彩票委员会合并）令》生效时，委员会接管了国家彩票委员会的职能。
2.3委员会是一个由文化、媒体和体育部（DCMS）赞助的非部门公共行政机构。这意味着我们代表政府提供服务，并有我们自己的董事会。我们以这种方式成立，以便委员会的监管决定独立于政府。
2.4委员会由一名主席和其他委员会成员（称为“专员”）组成。他们一起组成了委员会。国务卿根据公共任命专员发布的指导意见任命主席和专员。
2.5根据2005年《赌博法》（经修订），委员会的管辖权涵盖大不列颠-英格兰、苏格兰和威尔士1。关于国家彩票等的职能。1993年法（经修正）委员会的管辖权也包括北爱尔兰。委员会将在每个行政部门内建立和维持适当的工作关系，同时考虑到它们之间的差异。
《2005年赌博法》的以下条款也适用于北爱尔兰：连锁赠与（第43条）、外国赌博广告（第331条），以及1981年法案第9- 9b条的废除（第340条）。
2.6《2005年赌博法》规定了3个法定许可目标。这些目标解释了博彩监察局应该如何监管赌博。委员会应以下列目的进行管制：
2.7该法案还解释说，委员会必须允许赌博，只要它与追求发牌目标合理一致。
2.8根据《2005年赌博法》，委员会的主要职能是：
2.9委员会通过以下方式履行这些职能：
2.10关于国家彩票，委员会的首要法定职责是与国务秘书一道，以它认为将确保的方式行使其职能：
2.11在履行国家彩票等项下的职能时，应遵守这两项职责。1993年法案（在新标签中打开），国务秘书和委员会应尽最大努力确保国家彩票的净收益尽可能大。
2.12委员会在国家彩票等方面的主要职能。1993年法案有：
2.13国务秘书也受上述职责的约束，这些职责为其根据国家彩票等第11条制定规章和向委员会发出指示的职能提供了背景。1993年法案。委员会在行使其国家彩票许可职能时必须遵守这些指示。
2.14博彩事务监察委员会的管治架构大纲详述如下：
i.文化、媒体和体育部(DCMS) -制定国家政策，为委员会提供指导，任命委员并审查委员会的绩效和规律性。
2。委员会-委员会的法人。董事局为廉署制定策略方向，以达致法定目标，并提供组织监督。
3。董事会委员会-由董事会设立，对特定业务领域进行集中审查和审查，向董事会和会计主任提供保证。
iv.会计主任和/或首席执行官-负责组织的交付和绩效，以满足战略，并对组织标准负责。首席执行官由委员会员工和内部治理结构支持。
v.专家组-向董事会和委员会员工提供建议，以告知监管政策和执行情况。
董事会和会计主任就博彩监察局的表现和领导向博彩管理委员会负责。
DCMS与董事会和会计主管讨论公共政策和组织领导。
董事会和行政总裁共同领导和指导组织。
审计委员会和会计干事从各委员会进行的详细监督中得到保证。
专家组提供咨询意见和不同的观点，以支持委员会的决策。
2.15赌博事务监察委员会公布以下文件，以显示其对持份者的责任：
2.16委员会在工作中采用以下标准：
2.17委员会采取以下行动，以确保我们对自己的行动负责：
2.18委员会采取下列步骤，以展示和检讨成效：
3.1本节解释赌博事务监察委员会管治架构中特定职位及人员组别的角色。委员会为专员、雇员和专家组成员制定行为和行为标准。这些标准包括与声明和管理利益冲突以及满足公共生活原则相关的期望（在新选项卡中打开）。
3.2作为负责政府政策的民选代表，国务秘书和负责任部长建立博彩监察局运作的框架，并最终对委员会实现法定目标负责。他们的职责包括：
3.3委员会（董事会）由国务大臣任命的非执行人员组成。唯一的例外是首席执行官，他也可以被任命为专员，但不能担任主席。
3.4主席及其他委员的任期为5年或以下。如果连任，其任期不得超过10年。这一限制即使在任用期间有间隔也适用。
3.5董事局（赌博事务监察委员会的法人）透过以下方式，制定赌博事务监察委员会的策略方向，以达致法定目标及提供组织监督：
董事会的职责是：
行政长官作为行政首长的职责如下：
行政长官作为会计主任的职责是：
3.6审计委员会通常通过委托或接受官员的报告、咨询意见和建议来履行其职责。
3.7主席特别有责任就下列事项提供有效的策略性领导：
3.8作为委员会的高级领导人，主席还负责以下工作：
3.9主席将根据内阁办公室的《2019年公共机构董事会成员行为准则》（在新选项卡中打开），确保制定专员行为准则。该守则将使主席和委员会其他成员遵守诺兰公共生活七项原则，并将包括一份全面和公开的利益登记册的要求。《专员行为守则》载于本公司管治架构的附录8。
3.10委员会与国务秘书之间的通信通常将通过主席进行。
3.11主席根据其任命条款任职和离职。主席可以书面通知国务大臣辞职。如果他们不再是专员，他们将不再担任主席。
3.12主席经各委员同意后，将委任其中一名委员担任高级独立董事。
3.13 SID的主要职责是：
3.14除了作为董事会的整体责任外，专员作为公共机构的成员也负有个人责任：
3.15虽然第三方可能会对委员会提起任何法律诉讼，但在特殊情况下（民事诉讼，或在某些情况下，刑事诉讼），可能会对主席或个别专员提起诉讼。例如，专员若作出欺诈性或疏忽性的陈述，致使第三者蒙受损失，他个人可能要负上法律责任。
3.16滥用职务上所获资料的专员，根据普通法可能须负失信罪，或根据内幕交易法例可能触犯罪行。
3.17政府已表示，诚实和诚信行事的个别专员，毋须动用其个人资源，承担因执行或据称执行其委员会职务而招致的个人民事责任。本局会就受此影响的专员作出赔偿。
3.18博彩监察局的行政长官由文化、媒体和体育部（DCMS）的会计主任指定为委员会的会计主任。
3.19作为证监会的会计主任，行政长官须亲自负责保障公帑、妥善及正常地处理公帑，以及监察委员会的运作和管理。
3.20行政长官应按照与发展局签订的《架构协议》的条款，以及《政府会计》的指示和指引行事。他们还应该遵循DCMS、财政部和内阁府发布的其他指示和指导。行政长官应确保他们符合库务署文件《管理公帑》（在新标签页开启）第3.1栏所载的标准。
3.21作为证监会的会计主任，行政长官将：
3.22行政长官是处理涉及政务专员的案件的首席人员。首席干事负责将议会和卫生服务监察员接受的任何投诉（在新选项卡中打开）以及委员会对议会和卫生服务监察员随后提出的任何建议的拟议答复通知议会和卫生服务监察员常务秘书。
3.23根据国务大臣批准的安排（2005年《赌博法》附表4第6段），博彩监察局负责其雇员的招聘、保留和激励。
3.24委员会将确保：
3.25本委员会作为博彩业规管者的立场，要求本委员会及其雇员在任何时候都能够证明他们的行动和行为无可指责。委员会希望确保雇员免受任何可能被视为易受任何形式的个人损害的情况，或可能导致委员会的诚信受到质疑的情况。为此，《雇员行为准则》反映了委员会的价值观，并为所有与委员会合作的人员（例如雇员、承办商或顾问）订定了行为标准，以及委员会将如何帮助这些人员避免任何无理的批评或压力。
3.26委员会期望雇员在工作和个人生活中保持最高的行为标准，因为这可能影响到委员会的地位。下文所载的一般原则和详细的雇员行为守则适用于为本委员会工作的每一位员工。每个人都有责任了解他们所期望的行为标准，并将员工行为准则作为行为的一般指导方针。但是，员工可能会遇到《员工行为准则》未涵盖的特殊个人情况，或者严格执行《员工行为准则》似乎不合理。任何此类情况都应与经理讨论，以达成对员工和委员会都公平合理的解决方案。
3.27员工行为的一般原则是：
雇员无论是否在工作中，都应以坦诚和诚实的态度行事，并保持廉署的高操守标准。员工应礼貌地对待所有遇到的人，包括同事、被许可人和公众，并遵守员工行为准则的指导。
雇员应以坦诚和诚实的态度处理财务和其他个人事务，以免暴露于腐败的风险或不正当的压力之下。重大财务困难或情况变化可能使雇员易受或似乎易受不当行为指控的影响，应（保密地）向首席人事主任披露，首席人事主任将对风险进行评估，并采取适当行动来管理风险。
委员会的工作涉及接触个人、商业机构及其计划和政策发展的敏感和机密信息。雇员必须确保该等信息不会以任何方式直接或间接地用于其自身或任何第三方的利益，也不会向法律规定以外的任何人（无论是委员会雇员或其他人）披露。这并不妨碍雇员行使1998年《公共利益披露法》规定的其他权利（在新标签页打开）。
在保护应保密的信息的同时，员工必须记住，委员会致力于公开作出决定的方式和我们的业务运作方式。因此，员工必须注意记录和提供材料，以使我们的利益相关者了解我们的业务。
3.28专家小组的成员并非赌博事务委员会内的决策者，但他们必须符合任何被任命为公共机构成员的期望。
3.29每个专家组都有自己的职权范围和具体的任命条件，但咨询小组的所有成员都必须：
4.1. 赌博事务监察委员会可将一项职能委托专员、专员与雇员组成的委员会或委员会的雇员。委员会的作用是行使委员会授权给它们的职能。这可能包括提供具体工作领域的详细考虑，向委员会提供建议，并促进委员会与特定利益相关者之间更有效的沟通。
4.2本节描述了根据2005年《赌博法》附表4第8段的规定，保留给委员会的职能和授予给委员会或行政长官的职能（在新标签中打开）。这些安排被称为委员会的授权。董事会可选择委托行政长官或其他指定的委员会雇员处理原本由董事会保留的具体事宜。
4.3为确保赌博局能履行其职责，赌博事务监察委员会的下列事宜均未委托予赌博局处理，故保留予赌博局处理：
| 职责范围 | 裁判 | 保留的问题 |
|---|---|---|
| 治理 | 4.3.1 | 批准公司管治架构，包括授权、常设命令和主要财务政策 |
| 治理 | 4.3.2 | 批准董事会会议、组成董事会议程和批准董事会会议记录 |
| 治理 | 4.3.3 | 审查委员会委员会的报告 |
| 文化 | 4.3.4 | 批准委员会的价值观和工作方式 |
| 法定目标 | 4.3.5 | 批准（经谘询后）原则声明、牌照条件及实务守则，以及为达致法定目标而制订的主要规管政策 |
| 法定目标 | 4.3.6 | 批准国家彩票等的某些职能。1993年法案，包括授予国家彩票经营许可证的决定 |
| 法定目标 | 4.3.7 | 批准委员会向国务大臣提供的法定意见 |
| 策略 | 为4.3.8 | 批准廉政公署的策略，以达致法定目标 |
| 策略 | 4.3.9 | 批准委员会的业务计划，核心业务目标和年度预算，以实现战略 |
| 管理 | 4.3.10 | 批准对核定预算的变更，如果变更会对核定收入和支出的总体水平产生重大影响 |
| 管理 | 4.3.11 | 批准年度报告和帐目 |
| 管理 | 4.3.12 | 批准绩效管理安排 |
| 管理 | 4.3.13 | 批准委员会的风险偏好和风险管理安排 |
| 组织领导 | 4.3.14 | 行政长官的委任须经政务司司长就聘用条款及条件的同意 |
4.4赌博事务委员会设立了下列委员会：它们的代表团列在其职权范围内，作为本《公司治理框架》的附录印发。
| 委员会的名字 | 目的 | 职权范围 |
|---|---|---|
| 审计及风险委员会 | 协助监察委员会及行政总裁（作为会计主任）履行其在以下事项上的责任：控制及管治、年度报告及帐目、风险及相关保证。 | 附录9 |
| 薪酬及提名委员会 | 支持董事会和行政总裁（视情况而定）履行其在绩效管理、行政团队奖金和薪酬、高级人员任命和离职方面的职责。 | 附件10 |
4.5监管决定由赌博事务委员会代表团决定。委员会成立了一个规管小组（小组）。小组的职权范围和代表团的安排见附录6。
4.6委员会设立了财务代表团的办法（附录7）。
4.7博彩事务监察委员会的日常管理工作，已委讬行政长官全权负责。
4.8在本企业管治架构内，如未有特别保留予监察委员会或委托予某委员会或雇员处理的事项，行政长官有权采取行动。
4.9此外，证监会授权行政长官委任另一名证监会雇员代表他们行事，而本企业管治架构所指的行政长官包括行政长官指定代表他们行事的任何人士。
4.10委员会已将处理投诉的工作委托行政长官处理。投诉政策见本文件附录5。
4.11行政长官可将会计主任的日常管理工作委托予合资格的赌博事务监察委员会雇员。但是，行政长官不得将其会计主任的任何职责绝对转让给任何其他人。行政长官仍须对任何获委派的职责负责。
5.1本文件包含以下附录：
附录1 - DCMS与委员会之间的框架协议附录2 -商业行为规则附录3 -反欺诈和腐败政策附录4 -公共利益披露政策附录5 -投诉政策附录6 -赌博的授权和监管决定附录7 -财务条例和授权附录8 -专员行为准则附录9 -审计和风险委员会的职权范围附录10 -薪酬及提名委员会职权范围附录11 -国家彩票委员会职权范围
1.1. 本框架文件（“框架文件”）已由数字，文化，媒体和体育部（DCMS）和博彩监察局（“委员会”）根据英国财政部的手册管理公共资金1 (MPM)（不时更新）达成一致，并已获得英国财政部批准。
1.2. 该框架文件规定了委员会和DCMS运作的广泛治理框架。它规定了委员会的核心职责，描述了适用于DCMS和委员会角色之间的治理和问责框架，并规定了日常关系在实践中如何运作，包括与治理和财务事项有关的关系。
1.3. 该文件不传达任何法律权力或责任，但双方同意在其条款内操作。
1.4. 提到的委员会包括其所有附属公司和合资企业，这些子公司和合资企业在国民核算中属于公共部门和中央政府。如果委员会设立子公司或合资企业，应有一份文件，列明DCMS同意的该子公司或合资企业与委员会之间的安排。
1.5. 该文件及其后续修订的副本已存放在议会两院的图书馆中，并可在博彩监察局网站和GOV.UK上向公众提供。
1.6. 该框架文件应至少每三年审查和更新一次，除非有特殊原因使其不合适，并且已与英国财政部和担保部门的首席会计官达成一致。审查和更新本文件的最迟日期为2025年9月1日。
1管理公共资金（PDF）（在新选项卡中打开）
2.1. 博彩监察局的主要法定职责，正如2005年《赌博法》所规定的那样，旨在允许赌博，只要委员会认为这与追求许可目标合理一致。这些都是:
2.2. 此外，委员会还负责国家彩票的监管，凭借国家彩票等。1993年法案。在这方面，委员会的目标是以最有可能确保以下方面的方式管理彩票提供者：
2.3. 为达致上述目标，委员会与数码、文化、媒体及体育部（DCMS）将携手合作，认可彼此的角色和专业领域，为委员会提供一个有效的环境，透过促进伙伴关系和信任，实现其法定目标。
3.1. 博彩监察局被国家统计局（ONS）和英国财政部分类小组列为中央政府组织。
3.2. 它在行政上被内阁府列为非部门公共机构（NDPB）。
4.1. 博彩监察局是根据2005年《赌博法》第20条设立的，旨在与许可当局合作，监管英国的商业赌博。该委员会于2013年10月1日接管了国家彩票委员会的职能，2013年公共机构令（委员会和国家彩票委员会合并）生效。因此，该委员会现在管理商业赌博和国家彩票。
5.1. 赌博事务监察委员会在其公司策略中列出的策略重点包括：
5.2. 本协定不妨碍委员会根据其成立立法或根据影响其职能、活动或权力的任何其他立法履行其法律职责。
6.1. 博彩事务委员会应根据本框架文件的其他条款或双方同意的其他条款，在切实可行的情况下，实施符合良好公司治理实践和适用监管要求和期望的公司治理安排。
6.2. 特别地（但不限于），委员会应：
6.3. 根据MPM附件3.1，委员会应在其年度管治报表中提供公司管治的说明，包括董事会对其遵守守则的评估，并解释任何重大偏离。如果证监会确实打算实质性地偏离《守则》，应事先通知保荐部门。
2 https://www.gov.uk/government/publications/corporate-governance-code-for-central-government-departments-2017 3 https://www.gov.uk/government/collections/functional-standards
7.1. 国务秘书和数字、文化、媒体和体育部（DCMS）部长团队的其他成员就有关博彩监察局的所有事项向议会负责。
7.2. 部长和委员会之间的关系在2005年赌博法案和国家彩票等中有所规定。1993年法案。部长的权利和权力包括（但不限于）：
根据第23条，委员会有义务编写一份声明，列出它在根据该法行使其职能时所适用的原则。在发表或修改这种声明之前，委员会必须与国务秘书协商。
根据第24条，委员会有义务发布一个或多个关于赌博设施提供方式的行为守则（无论是由本法规定的许可证持有人还是由其他人提供）。在发布或修订这种法典之前，委员会必须与国务秘书协商。
根据第25条，委员会有义务不时向地方当局发布指导，说明它们应以何种方式根据该法行使其职能。在发布任何此类指导之前，委员会必须征求国务卿的意见。
博彩监察局有责任就以下事项向国务大臣提出建议：
必须提供以下建议：
委员会必须将任何建议的副本发送给苏格兰部长。
2005年法案中的其他相关权利和权力体现在第32(2)条、第66(2)条、第121(8)条、第123条、第156(3)条、第234条以及附表4第5、6、11、13和14段。
根据国家彩票等第5至10A条行使其职能。根据1993年法案，委员会必须遵守国务卿可能向其发出的任何指示。
这些指示可特别处理：
委员会必须按照国务秘书的指示，向国务秘书提供有关国家彩票或构成国家彩票一部分的彩票的信息。
7.3本文件不影响根据2005年《赌博法》和国家彩票等赋予部长和委员会的权利、权力和义务。1993年法案。
7.4. 博彩监察局的首席执行官由董事会根据2005年《赌博法》附表4与负责的部长和首席会计官协商后任命。董事会委任行政总裁须经国务大臣就聘用条款及条件同意。此项委任须遵守《立法会公职人员委任令》，因此必须遵守《公职人员委任管治守则》。
7.5. 部长们对委员会的董事会有下列任命和批准权：
主席和适当数量的非执行成员由国务大臣根据2005年《赌博法》附表4任命。这些任命受《立法会公职人员委任令》规管，因此必须遵守《公职人员委任管治守则》。
所有这类任命都应考虑到下述原则，即任命应反映我们所生活的社会的多样性，在进行任命时应考虑到需要任命的董事会包括平衡的技能和背景。
7.6. 国务大臣还负责：
国务大臣可将这些职能委托给适当的初级部长。
8.1. 首席会计主任（PAO）是律政司的常任秘书长。
8.2. 数码、文化、媒体及体育部（DCMS）的PAO指定行政长官为博彩监察局的会计主任（AO），并确保他们充分了解自己的责任。PAO发出委任AO的信件，列出他们的职责和授权。
8.3. 《管理公帑》第3章载列独立机构的财务监督和行政事务主任各自的责任。
8.4. PAO就向委员会发放任何补助金向议会负责。
8.5. PAO还负责（通常通过赞助小组）就以下问题向主管部长提供建议：
8.6. PAO通过赞助团队也负责确保安排到位，以便：
9.1. 本署的赌博事务监察委员会赞助主任是该局的主要联络人。负责这种关系的高级公务员是负责赌博及奖券事务的副处长。他们是向负责的部长就履行委员会方面的职责提供咨询意见的主要来源。他们也支持首席会计主任（PAO）对博彩监察局的责任。
9.2. 保荐部门的委员会保荐小组官员会定期与委员会官员联络，根据计划检讨工作表现，根据目标检讨工作成绩，以及根据部门开支限额和年度管理开支拨款检讨开支。 博彩监察局赞助小组也将借此机会解释可能对委员会产生影响的更广泛的政策发展。
10.1. 如本署与博彩事务监察委员会（“博彩事务监察委员会”）有任何争议，本署会尽快解决。商务部和委员会将首先通过非正式程序寻求解决任何争端。如果这是不可能的，那么将使用由高级发起人监督的正式流程来解决问题。如果做不到这一点，高级保荐人将要求相关政策总干事监督争议。然后，他们可以选择请常务秘书提名该部董事会的一名非执行成员，与国务卿协商，审查争端，与双方进行调解并达成结果。
11.1. 如果任何一方根据《2000年信息自由法》（在新选项卡中打开）或《1998年数据保护法》（在新选项卡中打开）或2018年收到信息请求，则收到请求的一方将在披露可能影响另一方责任的信息之前与另一方协商。
12.1. 博彩监察局应每季度向保荐人提供有关任何正在进行的诉讼和任何可能发生的或合理预期的诉讼的最新情况。各方承认确保及时向保荐人适当传达法律风险的重要性。
12.2. 对于涉及委员会的每一件重大诉讼，当事各方将商定一项诉讼议定书，其中将包括具体规定，以确保适当和及时地报告诉讼的情况，并保护向保荐人提供的法律上享有特权的资料，以促进这一点。在达成议定书之前，各方将确保：
13.1. 行政长官作为会计主任，亲自负责保障其所管理的公帑；确保妥善、正常、物有所值及可行地处理这些公帑；以及负责赌博事务监察委员会的日常运作和管理。
此外，它们应确保整个委员会在施政、决策和财务管理方面的标准的基础上运作，这些标准载于《管理公共资金》框3.1。这些职责包括以下以及由保荐部门的首席会计主任（PAO）发出的AO委任书中规定的职责。
13.2. 对议会和公众的责任包括：
13.3数字、文化、媒体和体育部（DCMS）的职责包括：
13.4. 行政长官负责：
13.5. 行政长官应遵从董事会的意见和指示，除非在非常特殊的情况下，有明确和透明的理由不这样做。
13.6. 如董事会或其主席正在考虑采取行动，而行政长官认为该行动涉及的交易会违反适当或正常的规定，或不代表审慎或经济管理、效率或成效，或可行性有问题，或不道德，行政长官作为行政事务主任应拒绝该行动，并确保董事会有充分机会讨论拒绝该行动的理据。
13.7. 这种冲突应尽快提请PAO和负责的部长注意。
13.8. 此外，如果得到主管部长的同意，审计长必须向董事会主席写一份理由信，说明不采纳董事会意见和建议的理由，并将该信抄送财务会计官。
13.9. 如果主管部长同意委员会建议的行动方针，那么部长随后以MPM第3.6.6段所述的方式指示AO可能是合适的。
14.1. 赌博事务监察委员会将设立一个符合良好企业管治标准，并载于其成立章程及附件a所载指引的董事会。董事会的角色是管理赌博事务监察委员会，并按照上述宗旨，履行其在本框架文件下的法定、监管、普通法职责和责任。董事会的具体职责应在董事会的职权范围内规定。董事会的薪酬将按照《政府财务报告手册》的指引披露。
14.2. 董事会将由一名主席和适当数目的非执行专员组成，这些非执行专员具备适当的技能和经验，以监督博彩监察局的业务。董事会可包括一名行政总裁。廉政公署的专员应具备其业务、运作交付、企业服务（如人力资源、技术、物业资产管理、物业管理、通讯和绩效管理）方面的经验。将有一名符合《公共资金管理（MPM）》附件4.1所述适当资格的财务总监出席董事会。其他执行人员可以无表决权的身份出席理事会。
14.3. 董事会为履行其职能，可设立必要的委员会。这至少应包括一个审计和风险委员会，由一名独立且适当合格的董事会非执行成员担任主席，详情如下。
14.4. 虽然联委会可以利用委员会协助其审议任命、继任、审计、风险和薪酬等问题，但联委会对所有这些领域的最终决定负有责任并予以赞同。主席应确保委员会有足够的时间就讨论的性质和内容、建议和拟采取的行动提出报告。
14.5. 如果有关委员会和联委会之间存在分歧，应提供充分的时间来讨论这个问题，以期解决分歧。如果不能解决任何这种分歧，有关委员会应有权将该问题报告给主办小组、首席会计干事和负责的部长。委员会还可设法确保在年度报告中反映关于其活动的报告的一部分所表示的不同意见或关切。
14.6. 主席应确保董事会各委员会结构合理，职权范围适当。每个委员会的任期应规定它的责任和联委会授予它的权力。主席应确保委员会成员定期更新，并确保个别独立非执行董事在决定委员会主席和成员时不会负担过重。
14.7. 委员会具体负责：
14.8. 审计委员会应确保作出有效安排，对风险管理、治理和内部控制提供保证。
14.9. 董事会应就风险管理的方式、形式和质量作出战略选择，并应领导对机会和风险的评估和管理。董事会应确保制定有效安排，根据风险管理-原则和概念（橙皮书）（在新标签页打开），对风险管理、治理和内部控制的设计和运作提供保证。董事会必须设立一个审计与风险保证委员会，由一名独立的、有适当资格的非执行成员担任主席，以提供独立意见，并确保部门的审计与风险保证委员会在出现任何重大限制或担忧时得到例行保证。 预期联委会 将确保风险管理框架和内部控制运作的充分性和有效性。
15.1. 主席负责领导董事会履行其职责。在行使上述责任时，应参照其雇佣合约及聘任书、保荐人团队向其发出的主席函件内所载的优先次序、管理赌博事务监察委员会（“证监会”）的法定机构、本文件及本文件内提及的文件及指引所载的职责及责任。
15.2. 委员会理事会与主管部长之间的联系通常应通过主席进行。 主席的表现将由数字、文化、媒体和体育部（DCMS）每年进行一次审查。
15.3. 主席受《公共机构董事会成员行为准则》（在新选项卡中打开）的约束，该准则涵盖了该角色的行为，并包括诺兰公共生活原则（在新选项卡中打开）。
15.4. 此外，主席还负责：
15.5. 主席的领导职责如下：
15.6. 主席还有义务确保：
16.1. 个别董事会成员应：
17.1博彩事务委员会获授权的权力载于本框架文件所附的授权信。本授权书可能会更新并由赞助部门与英国财政部达成协议的后续版本取代。
17.2根据《管理公共资金》附件2.2，必须每年审查这些代表团。
17.3委员会应在以下情况之前事先获得部门的书面批准，并在适当情况下获得英国财政部的书面批准：
18.1一旦预算得到赞助部门的批准，并受到法规、主管部长的指示、本文件、英国财政部结算或授权函所施加的任何限制，博彩监察局有权在不进一步参考赞助部门的情况下，在以下条件下招致预算中批准的支出：
19.1博彩监察局必须尽量利用政府采购的银行服务（由政府银行集中管理的中央政府商业银行帐户）。
19.2委员会只应持有政府银行服务账户以外的资金，如果这样做有良好的商业理由，并且每个账户的设立都需要财政部的同意。只有作为相关英国清算机构成员的商业银行才可能被考虑用于此目的。
19.3经核准的商业帐户应按照《管理公共资金》所载的原则进行操作。
19.4会计主任负责确保委员会有MPM中规定的银行政策，并确保该政策得到遵守。
20.1博彩监察局应确保其采购政策符合并遵守任何相关的英国或其他国际采购规则，特别是2015年公共合同条例。
20.2委员会应制定其采购政策，并将其记录在《采购政策和程序手册》中。
20.3在委员会可能超过其授权限制的采购情况下，必须向该部的赞助小组寻求采购战略对具体计划采购的核准。
20.4货物、服务和作品应通过竞争获得。允许单一招标或受限制的合同的建议应受到限制和例外，并应向部门发送季度报告，解释这些例外情况。
20.5委员会对工程、设备、货物和服务的采购应基于全面的选择评估和物值（VfM），例如最佳组合和全寿命成本和质量（适合用途）。
20.6委员会应：
20.7委员会应遵守附件A所载的要求。
21.1博彩监察局要求国务大臣批准任何土地处置，无论其价值如何。
21.2委员会应寻求数字、文化、媒体和体育部（DCMS）的批准，以处置超过其年度授权信中规定的最大值的所有其他资产（不包括固定装置和配件）。
21.3以低于市场价值的价格出售或出租资产视为赠与。如果市场价值和收到的金额（礼物）之间的差额超过30万英镑，则需要英国财政部（HMT）的批准。
21.4除非给予委员会特别的授权限制，否则所有资产处置产生的收据的保留，无论其价值如何，都需要HMT批准。
22.1博彩监察局应根据公司治理最佳实践的相关方面，确保以适当的方式处理其面临的风险，并根据财政部指导“风险管理：原则和概念”（在新标签中打开）制定风险管理策略。
23.1博彩监察局必须采取和执行政策和做法，以保护自己免受欺诈和盗窃。
23.2委员会必须按照反欺诈职能部门发布的指导意见行事，并遵守管理公共资金附件4.9和反欺诈职能标准（在新选项卡中打开）中规定的程序和考虑因素。它还必须采取一切合理步骤，评估它打算与之签订合同或提供赠款或资助的任何公司或其他机构的财务状况。
23.3委员会必须保存记录，并就委员会所遭受的欺诈和盗窃编制和提交年度报告，并尽快通知赞助部门任何不寻常或重大事件。委员会还必须根据反欺诈功能标准中规定的商定政府定义，向反欺诈专业知识中心报告因欺诈、贿赂、腐败和错误而发现的损失，以及相关的追回和预防损失。
24.1在主管部长和财政部批准的安排内，博彩监察局将负责其工作人员的征聘、保留和激励。对其员工的广泛责任是确保：
24.2博彩监察局应在其授权的范围内，确保增设任何员额不会招致超出其支付能力的远期承付款项。
24.3薪常会职员的薪酬水平及服务条款及条件（包括退休金），须在保荐部门及库务署核准的一般薪酬结构内厘定。委员会没有被授权修改这些条款和条件。
24.4若公务员的服务条款及条件适用于支付给员工及任何其他有权获得差旅费或其他津贴的人士的薪酬及非薪酬津贴的比率，则须按照《公务员管理守则》（在新标签页开启）及《公务员薪酬汇缴指引》支付，除非事先已获部门及财政部批准更改该等比率。
24.5职员条款及条件应列明，并连同其后的修订一并提交本署。
24.6委员会应遵守公共部门的薪酬控制，包括相关的审批程序，具体取决于机构的分类，如高级薪酬指南（在新标签页打开）和公共部门薪酬和条款指南（在新标签页打开）。
24.7薪常会推行一项与工作表现有关的薪酬计划，该计划应作为部门批准的年度薪酬总额预算、部门和库务署批准的一般薪酬结构的一部分，并在有关情况下适当顾及《高级薪酬指引》。
24.8执行局成员的旅费应与委员会高级工作人员的准予费率挂钩。合理的实际费用应予报销。
24.9薪酬计划规则和养老金计划规则应反映立法和英国财政部关于离职付款的指导要求。
24.10委员会工作人员通常有资格领取主要公务员养恤金计划提供的养恤金。工作人员可以选择不参加委员会提供的职业养恤金计划，但雇主对任何个人养恤金安排的缴款，包括利益相关者养恤金，通常应限于国家保险回扣水平。
24.11薪常会的任何建议，如要改变现有的养恤金安排，或支付任何裁员或补偿职位流失，均须事先获得部门的批准。有关遣散的建议必须符合《管理公共资金》第四章的规定。
25.1. 赌博管理委员会应每年向主办部门提交至少一年内的公司计划草案。 该草案应及时提交，以便在博彩监察局委员会最终通过之前进行有意义的考虑和反馈。 委员会应与部门就计划中要处理的问题和准备计划的时间表达成一致。 该计划应反映委员会的法定和/或其他职责，以及在这些职责范围内，由负责任的部长不时确定的优先事项（包括根据更广泛的公共支出决定对政策和资源作出的决定）。 该计划应展示委员会如何为实现部门的中期计划和优先事项以及一致的绩效指标和里程碑做出贡献。
25.2.公司计划的第一年，根据需要进行放大，构成商业计划。 商业计划应更新，以包括来年的主要目标和里程碑，并应与预算信息联系起来，以便部门可以很容易地确定为实现具体目标而分配的资源。 出于商业考虑，委员会应在其网站上公布机构和业务计划，并将其单独发给员工。
25.3.计划中应包括以下关键事项：
26.1. 每年，根据最新的公司计划草案，该部门将在5月或6月之前提交给博彩监察局：
26.2.批准的年度业务计划将考虑批准的资金供应和任何预测收入。它将包括一份估计收支的预算，以及一年内的预期开支和任何部门资金或其他收入的缩减情况。 这些要素构成已批准的有关年度商业计划的一部分。
27.1. 博彩监察局在履行与2005年赌博法案有关的职能时，根据该法案，将以净运营成本为基础运作，根据该法案，委员会收到的费用收入将直接用于资助其工作，而不是上缴给政府。为这些职能提供资金的费用将根据财政部的收费指南，在完全收回成本的基础上确定。在任何财政年度结束前未使用的任何资金都需要得到数字、文化、媒体和体育部（DCMS）的批准，才能在下一年度使用。委员会提供的预测应是严谨、现实和一致的，并与公共资金管理（MPM）相一致。
27.2. 经定期审查，委员会可保留非赠款收入用于与实现委员会战略目标有关的支出。委员会设法在完全收回成本的基础上确定费用，在出现意外盈余或赤字的年份与另一年比较，确保费用在整个公司战略期间保持适当和相称。
27.3.委员会费用的审查由国务秘书根据MPM原则酌情决定。委员会和DCMS将进行年度健康检查，以确定费用水平是否仍然合适，或者是否需要进一步全面审查。
27.4.年度检查将考虑立法的任何重大变化或受监管运营商的数量和复杂性。它还将考虑到通货膨胀水平、委员会的效率节约，以及工业结构或风险模式的变化是否显著改变了其监管工作的重点。审议结果将由财务总监或博彩及奖券部主管以及委员会行政总裁或首席运营官记录并签署。如果明确需要，DCMS可能会提前进行年度检查，并对费用进行全面审查。
27.5.补助金是DCMS每年支付给博彩监察局的金额，主要与国家彩票条例有关，与预算不同。
27.6.本署在有关年度提供的任何资助，将在本署的供应预算中进行表决，并受议会控制。
27.7. 助学金一般按月分期发放，申请人须以书面申请证明有需要。 委员会将遵守不需要预先付款的一般原则。 一年中从援助赠款或其他财政资金中积累的现金余额应保持在符合委员会有效运作的最低水平。 财政年度终了未提取之补助，即告终止。 在议会批准相关预算条款的情况下，为避免年终现金余额过剩而推迟发放援助，该部将在下一个财政年度提供任何此类援助，以满足年底的任何负债，如债权人。
27.8. 如果该部为特定（围栏）目的向委员会提供单独的赠款，该部将根据委员会的书面请求在委员会需要时发放赠款。 委员会将提供证据，证明拨款已用于部门授权的目的。 委员会手中不得有未承诺的赠款资金，也不得将赠款资金转移到另一个财政年度。
28.1. 赌博事务管理委员会必须在每个财政年度结束后公布其活动的年度报告及其经审计的帐目。 报告的草稿应在建议出版日期前两周提交给部门。 委员会应在每年5月或6月初向该部门提供最终（审计）账目，以便将账目整合到数字、文化、媒体和体育部（DCMS）内。 帐户应按照相关法规和部门发布的具体帐户指示以及 财政部的 财务报告手册 （FReM）. 准备
28.2. 年度报告必须：
28.3. 与主要财务目标相关的业绩信息必须包含在年度报告中，并服从审计师的一致性意见。 报告和账目应根据 FReM. 的指导提交给议会，并在委员会网站上提供
29.1. 博彩监察局应运行管理，信息和会计系统，使其能够根据公司和业务计划中规定的预算和目标及时有效地审查其财务和非财务绩效。
29.2. 委员会应将使目标更难实现的任何变化通知主办部门。 它应报告财务和非财务业绩，包括在帮助执行部长政策方面的表现，以及关键目标的实现情况。
29.3.监察委员会的工作表现每年由部门正式检讨四次。
29.4. 负责任的部长将每年与主席会晤一次。
29.5. 首席会计主任每年最少与行政长官会面一次。
30.1.博彩监察局将允许数字、文化、媒体和体育部（DCMS）合理访问委员会的记录和人员，如果这是适当履行国务大臣对委员会的责任所必需的，除非涉及访问可能损害委员会独立于政府影响或干预行使其职能的特定文件或人员。
30.2.委员会应向赞助部门提供有关其业务、业绩、个别项目或其他支出的资料，这些资料是赞助部门可能合理要求的。
30.3.除非法律禁止，否则财政部和英国财政部可以按照中央指导规定的方式要求共享委员会持有的数据。这可能包括要求任命一名高级官员负责数据共享关系。
30.4. 至少，委员会应每月向该部门提供信息，使该部门能够满意地监测：
31.1. 博彩监察局应：
32.1.审计长和审计长（C&AG）审计博彩监察局的年度账目，并将其连同他们对这些账目的报告一起提交给议会。
32.2. 如果委员会已经设立并控制子公司，委员会将根据《2006年公司法》的规定，确保C&AG有权被任命为其控制的公司子公司的审计师，或其账户被合并到自己的账户中。 监察委员会应与保荐部门讨论任命审计长为公司审计师的程序。
32.3. C&AG:
32.4.监察组可对委员会在履行其职能时使用其资源的经济性、效率性和有效性进行审查。 为了进行这些检查，审计署根据1983年《国家审计法》第8条的规定，有权查阅文件。 此外，委员会应在赠款和合同的条件中规定，审计署有权查阅赠款接受者、承包商和分包商持有的文件，以便进行这些审查；并应尽其最大努力确保C&AG能够访问由其他机构持有的C&AG要求的任何其他文件。
33.1博彩监察局将作为更广泛的公共机构审查方案的一部分进行审查，时间由该部门的部长和他们的PAO决定。
34.1保荐人部门须作出安排，确保博彩事务监察委员会有序清盘。特别是，它应确保将委员会的资产和负债移交给任何继任组织，并妥善核算。（如果没有后继机构，资产和负债应归还给保荐部门。）为此，部门应：
34.2委员会应向本署提供委员会或其继任者有权分享发展商财务收益的所有协议的全部细节。它还应将应向委员会提出的任何其他形式的追回款项的细节转交给该部门。
博彩管理委员会就公司治理事宜应遵守下列指引、文件及指示：
委员会应遵守下列有关财务管理和报告问题的指导、文件和指示：
欧盟委员会应遵守以下有关风险管理问题的指导、文件和指示：
欧盟委员会应遵守下列有关商业管理问题的指导、文件和指示：
以下是与公共机构参与公共任命程序有关的事项：
委员会应遵守下列有关工作人员和薪酬问题的指导、文件和指示：
委员会应遵守以下一般性问题的指导、文件和指示：
1. 根据2005年赌博法案附表4（在新标签中打开）（法案），委员会（委员会）必须为其程序的进行制定安排并公布这些安排。本附录概述赌博事务监察委员会为符合上述规定而实施的业务守则。
2. 监察委员会的主要营业地点是：
四楼3. 会议通常在伯明翰举行，但如果认为合适，也可以在伯明翰以外的地方举行。
4. 委员会通常每年召开六次会议，事先做好计划。如果有必要，当业务水平需要时，可以增加会议的频率。这些会议是董事会的“普通”会议。
5. 除普通会议外，董事会的“特别”会议可由主席、行政长官或在必要时由专员召集。
6. 除紧急事务外，行政长官或代表其行事的指定人员将在任何会议前至少五个完整工作天（一个工作天不包括星期六、星期日、银行假日及监察委员会办公室关闭的其他日子），向每一位专员发出书面通知，说明董事会普通会议或特别会议的时间和地点，以及要处理的业务。
7. 会议通知将以电子方式发送至专员的电子邮件地址。以电子方式发送的会议通知应视为书面通知。
8. 如任何专员意外未向其发出通知或未收到其通知，但须向至少五名专员送达有关会议的通知，则会议的程序不属无效。
9. 董事会会议可通过面对面会议或电话或视频会议进行。
10. 主席在谘询董事会及行政长官后，负责草拟会议议程。
11. 除会议通知中指明的业务外，在该会议上不得处理任何业务，除非该业务属于紧急性质或法规要求处理，且不少于三分之二的出席委员决定应处理该业务。
12. 专员如欲将某一事项列入议程，须在会议召开前至少十天以书面提出要求，供主席考虑。在会议召开前10天以内提出的请求可由主席酌情考虑列入议程。
13. 会议议程应将利益声明列为一项常设项目。
14. 董事会会议的法定人数为三名委员，包括主席或高级独立董事。通过电话或视频会议参加会议的专员应被视为出席了该会议。
15. 如委员因宣布利益冲突而被取消参加讨论或就任何事项作出决议的资格，他/她将不再被计入法定人数。如果当时没有达到法定人数来讨论或解决任何问题，则该问题不得作出决定。会议记录应当记载上述情况。
16. 出席董事会会议的所有专员的姓名均应记录在会议记录中。
17. 如主席未出席会议，出席会议的委员将从其人数中指派一人主持会议。
18. 主席决定在董事会会议上处理事务的详细程序，会议将遵守主席关于秩序问题的决定，但须遵守这些规定和董事会的任何相反决定。
19. 在可能的情况下，委员会将就审议中的事项达成协商一致意见。在达成协商一致意见的情况下，就没有必要进行表决。
20.。在例外情况下，如未达成协商一致意见，则应由出席会议的委员过半数决定。投票时缺席的委员不得委托他人投票。在票数相等的情况下，主席应投第二票或决定性一票。
21. 表决程序应由主席在会议上决定，但可由董事会多数成员作出相反决定，其中包括：
22. 董事会的任何会议可由主席酌情决定不时和从一个地方延期到另一个地方。在切实可行的情况下，须就延期会议重新召开的日期及时间发出合理通知，但如会议已延期30天或以上，则须就延期会议重新召开发出通知，就董事会的普通会议而言。
23. 委员会的会议记录将在委员会的网站上公布，但须删除不适宜披露的材料。此类材料的例子包括：市场敏感信息；有保密义务的信息；可能妨碍委员会履行职责的资料；以及有关个人的资料，例如专员、专员雇员、个人经营或个人牌照持有人。
24. 紧急事务被认为是在董事会召开普通会议或特别会议之前需要董事会作出决定的任何事项。在这种情况下，行政长官应采取一切切实可行的步骤，与主席及行政长官认为适当的尽可能多的其他委员（如可能，不少于四名委员）协商。
行政长官应就下列事项征询专员的意见：
25. 行政长官应根据专员的意见决定应采取何种行动，将建议的行动通知尽可能多的专员，并在他/她认为合理的情况下，尽可能多地给予专员就建议发表意见的时间。然后他/她应该采取适当的行动。
26. 此类权力的行使应向董事会下次会议报告，该次会议将考虑是否需要采取进一步行动。
27. 如主席及行政长官认为任何需要委员会作出决定的事项不大可能是有争议的，行政长官或代表其行事的获提名人员，可将建议的决议，连同任何必要的解释及资料，以电邮方式送交委员会所有委员的指定电邮地址。
28. 根据第27段作出的决议应在不举行董事会会议的情况下有效，但在发出通知之日后的第六个工作日结束时，没有有权出席会议并就该事项投票的董事会委员表示异议。如有异议，则应将该事项提交董事会下次会议决定。
29. 该决议应作为在第27段所述期间的最后一天作出的决议，在董事会最近可用的会议记录中予以报告。
30.。董事会任命了四个咨询委员会：
这些委员会按照商定的职权范围运作，每年由联委会审查。
31. 董事会还成立了一个委员会，该委员会将根据《2005年赌博法》（监管小组）和国家彩票等行使某些监管职能。1993年法案（在新选项卡中打开）。
32. 董事会可不时成立其他委员会及小组。
33. 委员会和咨询小组的专员和雇员的任命应由主席负责，并在董事会批准后生效（主席设立咨询小组的情况除外）。
34. 委员会会议的日期及地点须预先订定，并通知所有专员。此类会议称为委员会例会。委员会主席可随时召开特别委员会会议。在委员会会议上处理的所有事务的详细资料，须送交特别提出要求的任何董事会专员。任何董事会委员均有权以观察员身份出席他/她并非委员的任何委员会会议。
35. 任何委员会的主席须向下次适当的董事会会议报告委员会会议记录。
36. 专员必须申报任何可能与其作为专员的职责相冲突的个人或商业利益，并确保遵守委员会关于以下方面的规则：与与委员会有业务往来的个人或组织的联系；持股和其他私人投资；还有游戏俱乐部会员和赌博。
37. 专员在知悉有关利益后（无论如何应在知悉后14天内），必须立即向管治首长（管治首长将保存利益登记册）申报有关利益，并与主席或行政长官讨论有关潜在冲突的任何担忧。
38. 专员亦应披露他/她所知的亲密家庭成员（包括合伙人及受养人）的权益。他/她亦应考虑是否有需要披露任何其他人士或组织的相关利益，而公众有理由认为这些利益会影响他/她的判断。
39. 专员不应参与与他/她有直接重大金钱利益的任何事宜的讨论或决定。当一项利益并非直接的金钱利益时，专员应考虑他/她参与讨论或决定某一事项是否会被合理地视为存在偏见的风险，即专员可能在无意或无意中不公平地对正在审议的事项的一方的情况给予支持或不支持。
40. 在考虑是否存在偏见的危险时，专员应评估他/她、他/她的亲密家庭成员、与他/她有联系的公司、企业或组织是否比一般受有关决定影响的人更容易受到影响。如专员宣布一项可能由间接利益引起的冲突，则须由专员在会议上决定该冲突是否足以要求专员退出该项目的会议。
41. 如专员根据上述规定不参与某项讨论，他/她通常会退出该部分会议。这是因为，宣称有直接利益或被认为有间接利益的人继续存在，可能会被认为可能影响其他专员的判断。
1. 赌博事务监察委员会要求所有雇员在任何时候都要诚实和正直行事，并保护他/她所负责的资源。委员会致力于确保将欺诈和腐败的机会降低到尽可能低的风险水平，不接受任何程度的欺诈、腐败或其他犯罪活动。因此，任何可疑的违规行为都将被彻底调查和适当处理。
2. 委员会的政策是向警方报告所有涉嫌欺诈和贪污的案件。委员会将听取警方的意见，并在警方选择参与的情况下支持警方的调查。如果警察不选择追查案件，委员会将根据附件a的反应计划自行采取适当行动。
3. 《2006年反欺诈法》（在新页中打开）引入了一种法定的单一欺诈罪，可以通过三种不同的方式实施：
就实际目的而言，欺诈可以被定义为意图获利、造成损失或给他人造成损失风险的不诚实行为。
4. 现行的罪行，例如盗窃、贪污、虚假会计、伪造、伪造及勒索，在以往的有关法例下仍属罪行。
5. “贪污”的定义是提供、给予、索取或接受可能影响任何人作出不当行为的诱因或报酬。员工应该意识到，他们可能会以各种方式接触到腐败活动，例如行贿、胁迫、勒索和虚假会计。委员会的工作性质意味着雇员需要意识到腐败指控的风险，因此委员会对给予和接受任何款待和礼品有严格的规定。《专员行为守则》（附录8）和《雇员行为守则》均载有这些规定。
6. 《2010年贿赂法》（在新标签中打开）规定了四项主要罪行：
如果一个组织能够证明自己有足够的程序来防止贿赂，那么就可以进行辩护。与这些违规行为相关的处罚是严厉的，包括对视而不见的管理人员的处罚。
7. 委员会有举报欺诈嫌疑的渠道。详细的应对计划见附件a。员工应在第一时间向其资源经理报告任何此类怀疑，或在不合适的情况下，直接向首席财务官、首席执行官、委员会审计与风险委员会的任何成员、专员或内部审计师报告。
8. 所有事项都将严格按照1998年《公共利益披露法》（在新页中打开）的条款保密处理，该条款保护员工的合法个人利益。对所有发现或举报的实际或涉嫌欺诈的案件，都将进行有力和迅速的调查。在任何刑事诉讼中，可能要求举报涉嫌欺诈的人作为证人。
9. 《政府会计》第5章载有向非部门公共机构提供的有关舞弊指引。
首席执行官作为会计主任，负责建立和维持一个健全的内部控制系统，以支持实现委员会的政策、目的和目标。内部控制制度的目的是应付和管理委员会面临的各种风险。内部管制制度的目的，是找出监察委员会在组织和部门层面面临的主要风险，评估这些风险的性质和程度，并有效地加以管理。管理欺诈风险是在管理这一更广泛的风险的背景下进行的。
11 .委员会内部管理欺诈和腐败风险的全面责任已下放给首席财务官。
首席财务官的职责包括：
经理负责：
内部审计负责：
每个员工都有责任：
15. 委员会制定了一项欺诈和腐败应对计划，规定了如何报告怀疑，以及如何进行和结束调查。本计划为本政策附件A的一部分。
16. 个人欺诈和腐败活动的情况各不相同。委员会非常重视欺诈和腐败。所有实际或涉嫌欺诈的案件都将得到积极和迅速的调查，并将采取适当的行动，包括转介给警方。
1. 博彩监察局制定了这项计划，以支持其反欺诈和腐败政策。该计划规定了员工应如何举报欺诈嫌疑，以及调查将如何进行和结束。
2. 鉴于委员会职能的性质，以及管理层和雇员一贯采用指定的内部控制制度和管理做法，委员会内部发生欺诈的风险被认为是低的。应避免自满，重要的是所有员工都要保持警惕，以应对这种风险。然而，这种警惕应该保持正确，而不是导致在工作场所产生一种毫无成效的怀疑气氛。
3. 委员会认为，鉴于其活动的性质，出现腐败行为或被认为存在腐败行为的风险较高。因此，委员会对接受和赠送礼品和款待有严格的规定。这些规则载于《雇员和专员行为准则》。基本的假设是，雇员不应接受经营者或潜在经营者或重要承包商或潜在承包商的款待。
4. 这一应对计划是根据委员会的情况量身定制的，反映了欺诈和腐败可能造成的损失的可能性质和规模。
5. 超过一半的欺诈和腐败是通过组织内部的正常系统控制操作发现的，来自第三方的信息通常占已证实案例的另外30%。其他发现方式包括事故、内部和外部审计、供述、员工变动和怀疑。
6. 有一系列的警告信号，可能导致初步怀疑欺诈或腐败可能正在发生。虽然下面的列表并不全面，但这些迹象包括以下员工：
7. 如果员工发现或怀疑委员会内部发生欺诈或腐败行为，他们应立即在第一时间通知其资源经理。
否则，应按照委员会《公共利益披露政策》规定的程序，通知首席财务官、首席执行官、审计与风险委员会成员、专员或内部审计师。公众利益披露政策载于《企业管治架构》附录4。
8. 重要的是，发现涉嫌欺诈或贪污的雇员不应采取任何可能预先警告涉嫌犯罪者的行动。相反，应与适当的开发经理共同努力，确保为调查过程提供任何现成的证据材料。在任何情况下，雇员都不得亲自调查涉嫌欺诈或腐败行为。
9. 行政长官作为会计主任，将决定如何进行对涉嫌舞弊的调查。涉及委员会雇员的任何此类调查，通常会通知总人事主任。
调查过程包括：
10. 资源经理应根据员工或其他来源提供的有关可疑活动的信息，立即采取措施，确保任何可被认为证实涉嫌欺诈或腐败的证据。在可能的情况下，应就为任何可能的法律诉讼保留证据的程序征求委员会法律顾问的意见。任何额外证据的收集必须在调查员的建议和同意下进行。
11. 为了确保证据具有法律上可接受的形式，首先应考虑在发现文件的地点对有关文件进行拍照。之后，它们应保存在原始状态，因为它们可能需要指纹或其他测试，并存放在安全的地方。应当准确记录发现这些证据的地点、时间和人员以及处理证据的人员。
12. 确保任何涉嫌欺诈或贪污的雇员都能得到公平对待，这一点很重要。在这种情况下，管理层采取的任何暂停或解雇员工的行动，都必须与首席人事官和法务总监共同采取。如果决定允许有怀疑的雇员留在工作场所，则可能需要进行额外的预先授权检查，例如搜查工作区域、文件柜和电脑文件。
13. 如果警方决定进行调查，根据这一政策，他们必须在早期参与，他们将决定是否进行面谈。否则，与涉嫌欺诈的员工面谈的决定将由董事或执行董事作出。
14. 任何此类面谈必须按照1984年《警察和刑事证据法》的规定进行（在新标签中打开），并在适当控制的条件下进行，以确保所作的任何可能随后用作法庭案件证据的陈述不会被视为不可采信而被拒绝。调查人员将负责确保在讯问嫌疑人时遵守适当的指导方针和行为守则。
15. 委员会将设法追回因欺诈、盗窃或腐败而损失或挪用的所有资产。追回的过程将取决于损失的性质和情况，以及欺诈是否导致刑事指控。
16. 一旦确认损失的规模和程度，就会采取行动，尽可能追查和冻结损失的资产，以便开始恢复工作。恢复过程可能采取几种形式：
17. 与第三方商定的追回安排将由委员会的法律顾问处理。
18. 如有需要，我们将联系以下人员寻求建议。
| 顾问 | 名字 | 详细联系方式 |
|---|---|---|
| 法务主管 | Razwana Kausar | rkausar@gamblingcommission.gov.uk |
| 财务总监 | 海伦·吉布森 | hgibson@gamblingcommission.gov.uk |
| 警察 | 经济罪案组主管 | 0845 113 5000 |
| 内部审计 | 本·康纳（普华永道） | benjamin.e.connor@pwc.com |
| 国家审计署 | 罗伯特Buysman | robert.buysman@nao.org.uk |
19. 所有关于本政策所涵盖的任何内部调查事件的内部和外部通信将由委员会的公司事务团队处理。鉴于此类事件的敏感性以及确保发布有关事件的任何信息的一致性的必要性，公司事务团队将在必要时直接与媒体打交道，并听取委员会法律顾问（以及涉及他们的警察）的意见，以确定可以发布哪些信息以及以何种形式发布。
20.。廉政公署致力通过实施和应用健全的内部管制制度和支援雇员管理程序，确保妥善管理欺诈和贪污的威胁。
21. 如果发现欺诈或腐败行为，并随后由警方或内部采取行动，委员会将采取措施，确保从事件中吸取的教训适用于现有的政策和做法。这可能需要：
22. 此外，传播从特定欺诈事件中吸取的教训将为整个委员会提供宝贵的学习机会。
23. DCMS和委员会之间的协定规定了欺诈和盗窃报告的要求。所有由欺诈和/或盗窃造成的损失应在每年4月30日之前记录并在年度报表中报告给DCMS。
24. 非部门公共机构因欺诈和/或盗窃而遭受损失的详细情况，已纳入DCMS向财政部提交的年度报表。
董事会和行政部门希望博彩监察局的员工在对他们在工作中看到或听到的事情感到担忧时大声说出来。说出来不仅是可以的，而且是我们积极欢迎的事情。
我们知道畅所欲言很难做到，所以我们制定了这个政策来解释如何做到这一点。
马库斯·博伊尔，董事长，安德鲁·罗兹，首席执行官。
任何人都可能对工作中发生的事情感到担忧。通常，这些问题很容易解决。如果问题没有得到处理，或者当它们涉及到可能的非法行为、欺诈、对公众或环境的风险或其他不当行为等严重问题时，可能很难知道该怎么办。
在这种情况下，人们可能会担心报告他们的担忧。这可能是因为担心只是一种怀疑，或者因为他们觉得这“不关他们的事”。他们可能会觉得自己对同事或委员会不忠诚。他们也可能担心被贴上麻烦制造者的标签，或者担心自己的工作保障或前景。
这些担忧是可以理解的，但也是不必要的。委员会欢迎人们提出关切。本政策旨在为您提供有关1998年公共利益披露法（PIDA）提供的保护信息以及您可以使用的程序。
你可以在任何时候提出问题。你可以谈论过去发生的行为或事件，现在正在发生的，或者你相信会发生的。
我们将慎重对待所有关切。我们将尽力为您的问题保密，但我们不能保证在这种情况下完全保密，因为这会妨碍我们正确调查您提出的问题。
在此政策下提出的问题是受保护的披露。这意味着委员会不会容忍任何人因为在这项政策下提出关切而受到不利待遇。只要你的行为符合公众利益的合理信念，即使事实证明你错了也没关系。
本政策不能取代我们的申诉政策。你应该阅读申诉政策，以了解你的问题是“公共利益”（根据本政策处理），还是与你自己的待遇有关的“私人”问题（通常更适合于申诉政策）。
采取以下步骤畅所欲言：
向你的经理提出你的担忧。你可以口头或书面表达。
无论出于何种原因，如果你觉得不能去找你的经理，你可以通过以下方式表达你的担忧：
如果您的问题涉及执行团队的一名或多名成员，包括首席执行官，您可以直接向专员或主席提出问题。
如果您的问题与专员有关，您可以直接向主席或首席执行官提出问题。
如果您的问题与主席有关，您可以直接向高级独立董事（SID）或我们的赞助机构，文化，媒体和体育部（DCMS）提出问题。
你可以通过保密的工作尊严热线（由另一家公司代表委员会运营）向顾问咨询如何报告和升级问题。
你所关心的人会采取适当的行动。这可能涉及听取相关委员会小组的建议，例如，人民服务、财务、治理或法律。你可能会被问到你认为这个问题应该如何解决。
向你提出问题的人必须通知治理负责人已经进行了披露，以确保它可以被记录下来。
如你要求我们作出书面回应，我们会在你提出意见后10个工作天内以书面形式回复你。我们将总结你的关注，并说明我们建议如何处理。我们会告诉你谁在处理这件事，预计的进程时间表，并概述是否需要你的进一步帮助。
如果我们决定需要进行正式调查，通常由人事事务执行主任或管治首长负责作出适当安排。委员会可在适当情况下任命一个外部机构进行调查并向委员会报告调查结果。委员会仍然负责接收报告，决定要采取的行动，并报告决定和结果。
如果您要求随时了解情况，我们将尽可能多地为您提供反馈。我们可能无法告诉您我们采取的确切行动或提供调查的全部细节，因为这会违反我们对他人的保密义务或损害我们的监管职能。
如果您对我们的答复或对发言的结果不满意，您可以写信给董事会主席或SID。如果响应来自Chair或SID，则可以联系DCMS。
我们鼓励您在我们告知您已采取的行动后尽快提出您的担忧。解释为什么你对结果不满意，以及你认为应该采取什么行动是有帮助的。
主席或SID将考虑您的关切。他们将确认此事将如何推进，以及预期的回应时间。结果将以书面形式向你确认。虽然我们不能保证我们会以您可能希望的方式回应所有问题，但我们将公平合理地处理此事。
“畅所欲言”政策适用于委员会雇员或临时在委员会工作的机构工作人员。它可以用来报告威胁到任何人或委员会利益的问题。
与人际行为有关的问题，如工作场所欺凌，可能属于本政策的范围，或者您可以参考《工作尊严政策》和《申诉政策》。这将取决于行为及其上下文。本政策的保护仍然适用于您最初的披露，即使它是根据不同的政策处理的。
匿名披露不在本政策的范围内。我们仍然会考虑匿名举报，但我们无法为那些没有表明身份的人提供这项政策的全面保护。如果你不告诉我们你是谁，我们就很难调查这件事，保护你的地位，或者给你反馈。
这项政策不适用于任何被发现恶意提出不真实指控的人。这样做可能会导致纪律处分。
对我们监管的组织或个人或其他第三方组织的举报披露不包括在本政策范围内。博彩监察局不是PIDA法例下的指定机构。我们将根据规定机构的原则，对行业内个人举报人收到的信息进行管理，所有信息都将保密处理。这些信息可以通过0121 230 6655向我们的情报团队披露。
委员会拥有这项政策。
会计主任负责确保这项政策得到有效实施。
审计和风险委员会（ARC）负责审查披露报告并跟踪所采取的行动。
所有员工都有责任理解他们在被披露的情况下的责任。
管治首长负责：
如果您仍然不确定是否使用此程序，您可以通过Protect（以前的Public Concern at Work）获得独立的法律建议。Protect是一家独立的慈善机构，也是公共利益披露方面的权威机构。可以通过020 3117 2520和Protect网站（在新选项卡中打开）与他们联系。
如果你是在寻求法律建议的过程中披露的，那么合格的披露是受保护的。你应该约见一位有声望的法律顾问。
进一步的信息包含在《公共利益披露法指南》（在新标签页打开）中，可在保护网站上获得。
如欲进一步了解本政策或如何使用本政策，请与人事服务总监或管治总监联络。
支持这项政策的董事会成员是高级独立董事。
在此政策旁边有一份概况介绍和常见问题解答文档。
计划进行年度审查，如果认为必要，可以选择更频繁的修订。
下一次审查日期为2025年2月。
| 版本 | 作者和/或审稿人 | 日期 | 变更描述 |
|---|---|---|---|
| 1 | 管治主管 | 2023年9月 | 创建文档 |
| 2 | 委员会 | 2024年2月 | 董事会批准 |
投诉政策已公布于本署公布计划的政策及程序一栏内。
1. 赌博事务监察委员会特此设立一个专员委员会，由任何专员担任委员，称为监管小组。
2. 规管小组处理任何业务的法定人数应为两名委员，但通常情况下，该小组将由三名委员组成。
3. 监管小组的会议或执行董事的听证会可通过电话或视频会议进行。
4. 委员会主席（如出席）须主持规管事务委员会的所有会议。如主席未能出席，他们可指定一名委员主持会议。如事先无此种指定，出席会议的委员应选举一名主席，任期为会议期间。
5. 行政长官可指定其认为合适的人员出席规管事务委员会的会议或执行董事的聆讯，以协助或向决策者提供意见，但该等人员不得参与规管事务委员会或执行董事的决策过程。
6. 在不违反下列两款规定的情况下，委员会特此将所附的权力和职能分别委托给上述人员。本决议未特别授权的任何其他授予许可或采取监管行动的决定，特此授权给行政长官或执行董事（就授权决策而言，“执行董事”一词包括委员会的总法律顾问）。
7. 如主席、任何专员、行政长官或在附件部分中提名的职员认为适当，则个案可转介较资深的职员或规管小组，由他们而非获委派执行该职能的人士决定有关个案。
8. 这些安排将取代委员会迄今授权的所有以前的授权安排。
根据2005年《赌博法》第69条（在新标签中打开）确定经营或个人执照的申请，包括根据第77条规定的任何条件的附件，以定义经营执照的类别，但受以下所述的持牌人具体条件的约束。
助理监管社会工作者或以上职位可以批准个人功能执照的申请，如果申请人的适用性没有需要解决的问题，或者申请人以前根据2005年法案第69条持有经营或个人执照，并且申请人的适用性没有需要解决的问题。
在没有发现问题或任何问题已圆满解决的情况下，监管个案工作者或以上职位可批出非远程操作牌照和远程牌照、辅助远程牌照和相连牌照（远程和非远程），以及个人管理牌照和功能牌照的申请。
规管经理或以上级别人士可批出经营牌照或个人牌照的申请，但保留予规管事务委员会考虑或交由规管事务委员会考虑的申请除外。
有意拒绝个案：如职员认为申请应被拒绝，本处会向申请人发出“有意拒绝”信。
如果个人执照申请人在回应此类信函时要求举行听证会，则将由执行董事决定案件，否则监管经理或以上职位可决定拒绝该申请。
如果经营许可证申请人在回应此类信函时要求举行听证会，则将在监管小组举行，该小组将决定案件，否则监管经理或以上职位可决定拒绝申请。
根据2005年《赌博法》第77条（在新标签中打开）（包括第128条适用的部分），对持牌人施加附在许可证上的条件。
规管经理或以上级别人士可决定在牌照附加条件。
如教职员认为申请须附条件批准，本处会向申请人发出“有意附条件批准”的函件。
如果个人执照申请人在回应此类信函时要求举行听证会，则将由执行董事决定案件，否则监管经理或以上职位可决定附加该条件。
如果作为对此类信函的回应，经营许可证申请人要求举行听证会，则将由监管小组决定案件，否则监管经理或以上职位可决定附加条件。
根据2005年《赌博法》第102(2)(b)条（在新页中打开）确定一项申请，该申请要求营业执照在公司控制权变更后继续有效；或者是吊销执照。
延续:
规管个案工作者及以上职位如没有发现问题或问题已圆满解决，可批准申请。
规管经理或以上职位可考虑问题未解决的申请。
撤销：如果工作人员的结论是应该撤销许可证，将向许可证持有人发出“有意撤销”的信函。
如牌照持有人在回应该等函件时要求在规管事务小组举行聆讯，则规管事务小组将决定有关个案，否则规管经理或以上职位可决定撤销牌照。
决定第102(5)条规定的五周期限在第102(6)(b)条规定的期限届满后延长的请求。
监管经理或以上级别的经理可批准要求。
撤销：如工作人员的结论是应拒绝有关要求，而根据第102(5)条撤销牌照，则会向牌照持有人发出“有意撤销”信函。
如果许可证持有人在回应此类信函时要求举行听证会，则将由执行董事决定案件，否则可由高级经理或以上级别的经理作出决定。
根据2005年《赌博法》第104条（在新标签中打开）（包括个人执照）决定更改许可证的申请。
根据第(1)(a)款提出的申请（增加、修订、删除持牌活动）可由获授权发出牌照申请的人决定（如上文所述）。此外，助理规管个案工作者或以上人士可决定根据第(1)(b)款提出的申请（修订牌照的另一详情）。
规管经理或以上职位可裁定属于第(1)(c)款的申请（增加、修订或删除第77条所附条件）。
有意拒绝个案：如职员认为申请应被拒绝，本处会向申请人发出“有意拒绝”信。
如申请人在回应该等信函时要求在规管事务小组举行聆讯，则规管事务小组将决定该案件，否则规管经理或以上级别的主管可决定拒绝该申请。
根据《赌博法》第250条对单机供应和维修许可证申请的决定（在新标签页打开）。
助理规管个案工作者或以上职位，如申请人的适合性没有问题需要解决，或申请人以前没有获发单一机器许可证，而申请人没有任何问题需要解决，可批准单机许可证的申请。
如果没有发现任何问题，或任何问题已令人满意地解决，或申请人先前已获得单机许可证，则监管经理或以上级别的经理可批准单机许可证的申请。
有意拒绝申请：如果职员的结论是应拒绝申请，则会向申请人发出“有意拒绝”的信函。如果申请人在回应此类信函时作出陈述，如果该陈述是可以批准申请的，则监管经理或以上职位可以批准该申请。如果申述表明申请仍可能被拒绝，这些申述将提交给执行董事，执行董事将决定案件，否则监管经理或以上职位可能决定拒绝申请。
决定是否应根据《2005年赌博法》（在新页中打开）第118(3)条暂停经营或个人执照，理由是：持牌人未能遵守《2005年赌博法》（在新页中打开）第101条规定的规定（情况变化通知）；或持牌人未能按照2005年《赌博法》第105条（修正案）向博彩监察局提交许可证进行修订（在新标签中打开）。
董事及/或职能主管或以上职位可作出决定。
决定是否应根据2005年《赌博法》第119(2)条（在新标签中打开）撤销经营或个人执照，理由是：持牌人未能遵守第101条（情况变化通知）规定的法规要求；或持牌人未有根据第105条（修订）向委员会提交牌照以作修订。
如职员的结论是应撤销牌照，本署会向牌照持有人发出“有意撤销”函件。
如牌照持有人在回应该等信函时要求在规管小组举行聆讯，则规管小组将决定该案件，否则董事及/或职能主管或以上职位可决定撤销牌照。
决定撤销2005年《赌博法》第119(3)条（在新标签中打开）（否则不支付年牌费将自动撤销）。
监管经理或以上职位可作出决定。
根据2005年《赌博法》第114(1)(b)条，决定持牌人是否因精神或身体上无行为能力而无法进行持牌活动而导致营业执照或个人执照失效（在新页中打开）。
如职员暂时认为持牌人因精神或身体上无行为能力而无能力进行持牌活动，则须向持牌人发出有关的通知。
如持牌人因应该等通知要求在规管事务小组举行聆讯，则规管事务小组将决定有关个案，否则，董事及/或职能主管或以上职位可决定该牌照已失效。
根据2005年《赌博法》第116(1)或116(2)条进行执照审查的机构（在新标签中打开）。
高级经理或以上级别人员可决定进行牌照覆核。
根据2005年《赌博法》第118(2)条（在新页中打开），在决定进行或在审查过程中暂停许可证，理由是委员会怀疑2005年《赌博法》第120(1)条（在新页中打开）规定的任何条件都适用。
董事及/或职能主管或以上职位可作出暂停牌照的决定。
规管事务委员会可覆核暂停牌照的决定。
决定是否：
如果工作人员的结论是委员会应根据2005年赌博法第117条行使其权力，则将向许可证持有人发送一封“有意”的信件，告知他们该初步结论。
如果个人执照持有人在回应此类信函时要求举行听证会，则将由执行董事决定案件，否则可由高级经理或以上级别的人员作出决定。
如果作为对该信函的回应，经营许可证持有人要求举行听证会，则将在监管小组举行，该小组将决定案件，否则，董事和/或职能主管或以上职位可作出决定，或高级经理或以上职位可作出发出警告、附加、取消或修改条件的决定。
根据《2005年赌博法（赛马征费）令2007》，经赛马征费委员会要求检讨后，决定撤销牌照（在新页开启）
高级经理或以上级别的人员可以作出决定。
在没有执照审查的情况下，根据2005年赌博法第121条（在新标签中打开）实施经济处罚。
董事及/或职能主管或以上职位可作出决定。
决定根据2005年《赌博法》第145条撤销暂缓上诉（在新标签中打开）。
董事及/或职能主管或以上职位可决定在上诉期间撤销暂停申请。
规管事务委员会可覆核撤销经营牌照暂缓执行令的决定。
董事及/或职能主管或以上职位可检讨撤销对个人牌照的暂缓执行的决定。
达成监管和解协议，包括以付款代替经济处罚。
执行董事或以上成员可作出决定
决定是否根据2005年《赌博法》第336条（在新标签中打开）下令取消下注。
执行董事或以上成员可作出决定。
决定是否根据2005年《赌博法》第338条作出命令（临时暂停）（在新页中打开），根据任何此类命令延长暂停期或取消此类命令。
执行董事或以上成员可作出决定。
决定是否行使《2005年赌博法》第161条规定的权利（在新页中打开），就营业执照申请作出陈述。
董事及/或职能主管或以上职位可作出决定。
决定是否行使《2005年赌博法》第197条规定的权力（在新标签中打开），以寻求对营业执照的审查。
董事及/或职能主管或以上职位可作出决定。
决定是否行使《2005年赌博法》第221条规定的权力（在新标签中打开），对临时使用通知发出反对通知。
董事及/或职能主管或以上职位可作出决定。
决定是否起诉或警告一个人的犯罪根据2005年赌博法（打开在新的标签）。
执行董事或以上成员可作出决定。
1. 在不违反下一段规定的情况下，委员会特此将下表所列的权力和职能授权给被提名的人。表中“执行主任”一词包括委员会的总法律顾问。
2. 如行政长官或下表所提名的职员认为适当，个案可转介较资深的职员或监察委员会规管小组处理，而非由获委派执行有关职能的人士处理。
根据《条例》第9条批准替代性争议解决（ADR）申请人作为ADR实体。
高级经理或以上职位。
审查ADR实体根据条例第11(3)条向委员会提供的信息。
高级经理或以上职位。
根据《条例》第13(1)条发出ADR实体通知的决定。
高级经理或以上职位。
根据《条例》第13(3)条的规定撤销对ADR实体的批准。
执行董事或以上职位。
1. 赌博事务监察委员会（下称“委员会”）要有效地开展业务，必须确保有健全的财务管理政策，并严格遵守。这一进程的一部分是制定这些财务条例，规定委员会的高级财务政策。会计主任（AO）的责任是确保组织有健全的财务管理政策。
2. 财务条例是参照文化、媒体和体育部（在新标签页中打开）与委员会之间的有关协议编写的。应当指出，作为一个公共机构，委员会目前必须按照政府和财政部关于会计和财务控制程序的指导方针运作。
3. 这些财务条例得到详细的财务程序的支持，这些程序规定了财务活动的日常运作。
4. 委员会应确保该组织的持续偿付能力，并保持足够的储备水平。
5. 委员会应在下一财政年度开始前每年制定并商定一项预算。该预算将反映公司和业务计划的目标，并使其能够实现。
6. 年度预算包括对收入、收入支出、资本支出、储备、现金流量预测的估计，以及就费用水平向DCMS作出的任何陈述。将预测今后两个财政年度的指示性预算和财务计划，以支持中期规划。
7. 行政长官须确保有有效的预算监察程序。
8. AO将预算委托给执行预算持有人，执行预算持有人必须在该预算范围内按照审计规则运作。如果情况发生变化，执行局和行政干事将与执行预算持有人协商，以确保委员会在原始净预算范围内运作，或同意与DCMS的任何差异。任何变动都将取代原来的预算。
9. 将项目列入核定的年度收入或基本建设预算应构成支付此类支出的授权，除非委员会对此类项目提出保留。在这种情况下，除非取消这种保留，否则不能支出。在任何情况下，支出都必须符合采购条例。
10. 为特定活动提供的款项不得转用于其他目的，除非根据授权协议。
11. 在一个财政年度期间，将需要修正一些原来的概算，以反映情况的变化。必须按照预算控制政策内的各项规定授权进行变更。
12. 董事会须批准年度财务报表，供行政长官签署。
13. 董事会应定期收到有关该组织财务状况的摘要报告。
14. 执行小组应定期接收和审查管理账目。
15. 根据2005年赌博法案（在新标签中打开），委员会的账目要接受审计长和审计长的审计。审计长和审计长已安排国家审计署（NAO）代表他们进行委员会的审计。
16. 应聘请独立的内部审计机构，按照《政府内部审计手册》所载的标准，定期对委员会的会计、财务和其他业务进行审查。
17. 内部审计员将由审计和风险委员会按照委员会的采购程序挑选和任命。目前，委员会的内部审计工作由政府内部审计署提供。普华永道(PWC)。
18. 委员会保存适当的会计记录，并根据国务秘书和政府会计指南发布的任何指示（即政府财务报告手册，管理公共资金，会计指令和会计准则由会计准则委员会发布或采用，亲爱的会计官员信件和财政部发布的任何其他相关指南）编制财务报表。
19. 作为会计主任，行政总裁有责任确保遵守这一规定，并可视情况将这项任务委托给其他雇员。
20.。在设计财务程序时，将实施控制、检查和平衡，以根据委员会的反欺诈和腐败政策减少错误和欺诈的风险。
21. 行政长官负责厘定会计政策，并确保这些政策得到一致的执行。
22. 行政长官负责决定薪常会的会计程序和记录。
23. 行政长官负责确保按帐目指示及政府会计的规定编制年度财务报表。
24. 委员会将确保建立适当的风险管理制度，并定期进行审查。审计和风险委员会将负责审查该系统的有效性。
25. 委员会制定了防止欺诈和腐败的政策。
26. 专员和雇员应遵守此政策。
27. 根据1889-1916年的《防止腐败法》，专员或雇员以腐败方式接受任何礼物或对价，作为其以官方身份行事或不行事的引诱或奖励，或对以官方身份行事的任何人表示好感或不好感，均属犯罪。
此外，《2010年贿赂法》（在新标签中打开）规定了四项主要罪行：
28. 委员会应制定并批准库务管理政策。
29. 行政长官已将执行和监察政策的责任，以及就库务管理策略提出建议的责任，委托薪常会负责。
30.。行政长官掌管监察委员会手中的所有款项，所有借贷、投资或融资的决定，均由行政长官根据库务管理政策声明及库务管理策略作出。
31. 行政长官负责确保监察委员会的银行业务安排符合《政府会计》的规定。所有新银行帐户的开立和授权签署人的提名，只有在获得委员会的具体授权后才能进行。
33. 行政长官已将以监察委员会名义开立银行户口的责任下放。
34. 委员会的银行安排应大约每隔三年定期审查一次。
35. 行政长官必须以书面通知银行管理有关帐户的条件。
36. 委员会进行的所有采购都将考虑到确保物有所值和在使用委员会资源时适当使用的需要。这将包括在适当的支出水平上进行竞争性和透明的招标程序。
37. 廉政公署委托行政长官制订采购程序，行政长官应确保有关程序有效运作，并定期检讨。
38. 采购的货物和服务必须用于年度预算和公司计划中规定的目的并在财务限制范围内。
39.50万英镑及以上的支出承诺必须得到董事会的批准，所有契约必须在签署前得到董事会的批准。
40. 授权50万英镑以下的采购的责任由AO根据授权政策授权。
41. 所有采购必须有事先商定的充足预算。
42. 合同或采购订单应在提供货物或服务之前到位。
43.合同价值定义为合同的整个生命周期，通常不应超过五年。
44. 采购订单是具有法律效力的合同，适用同等级别的批准。
45. 预算持有人已同意一份指定职位的名单，以供授权批准。所列职位的变更需要首席执行官（CEO）的批准。
46. 价值5万英镑及以上的政府框架之外的新合同应由委员会的法律顾问进行审查。
47. 薪常会负责确定可代表薪常会签署或执行文件的获授权人士，并将这项责任委托行政长官。行政长官会在财务程序内详细列出任何进一步的授权。
48. 委员会确保其采购程序符合公共采购条例，并更新以符合最新的条例。
49. 虽然物有所值和竞争将构成采购程序的基础，但所有等于或大于10,000英镑的采购应至少进行三次报价，所有等于或大于25,000英镑的采购应根据情况进行招标或公共采购。
50. 采购政策中包含了获取报价和标书的财务水平表。
51. 委员会可为特定活动接受外部资金，但须符合下列条件：
52. 在新的活动项下，按照预算控制一节所规定的限额接受额外经费。
53. 所有外部资金b应使用都必须符合其获得批准的目的，而不符合其他外部条款和条件。
54. 中央政府机构通常不应购买商业保险来防范风险。在某些情况下，作为会计官的首席执行官可以选择购买商业保险，以保护组织投资组合的某些部分或法律要求保险的项目。代表首席执行官担任会计官的高级财务经理应确保根据委员会确定的政策和财政部发布的指导（包含在管理公共资金附件4.5高级负责任所有者问责制中）提供适当的保险。
55. 委员会不应给予赔偿或保证，除非经联委会的具体协议和根据要求经国务秘书事先同意。
56. 委员会将制定一项向专员支付费用的计划，该计划应经委员会和国务秘书批准。
57. 一个财政年度的所有索赔必须在每年3月31日之后的两个月内提交。
58. 专员必须遵守专员行为准则的要求。
59. 雇员和其他为委员会工作的人必须遵守雇员行为准则。
1. 博彩监察局必须确保委员们得到支持，就其行为的公正性以及他人对这些行为的看法做出正确的决定。本《行为准则》是这种支持的重要组成部分。守则反映了最佳做法和委员会的工作方式。它规定了期望专员的行为标准。遵循本守则的建议和要求将有助于避免对行动或行为产生误解。
为了注重结果，我们：
寻求改善我们的方法：
为了尊重，我们：
为了沟通顺畅，我们：
为了使委员会成为一个工作的好地方，我们：
2. 我们希望每一个与我们一起工作的人都表现得非常正直。这意味着不仅要避免实际的不当行为，还要避免任何对不当行为的感知。我们所说的“得体”并不只是指遵守规则，尽管这很重要。我们还指在开展行动或与利益相关者接触时的行为和行为。未能保持高标准的行为可能不是故意的。然而，我们所做的事情或我们做事的方式可能——或可能被视为——不恰当，这总是有风险的。
3. 本守则订明专员的操守架构。如果您希望讨论根据本守则产生的任何事项，您可以与治理小组或主席（如果您愿意）交谈。
4. 专员必须确认他们已理解本守则。
5. 公共生活的七项原则（被称为诺兰原则）适用于任何担任公职的人。这包括所有当选或被任命担任国家和地方公职的人，以及所有被任命在公务员制度、地方政府、警察、法院和缓刑服务、非部门公共机构（如委员会）以及卫生、教育、社会和护理服务部门工作的人。所有公职人员既是公仆，又是公共资源的管理者。这些原则也适用于其他提供公共服务部门的所有人员。
公职人员应完全以公共利益为准则行事。
公职人员必须避免对可能试图不恰当地影响其工作的个人或组织负有任何义务。他们不应该为了自己、家人或朋友获得经济或其他物质利益而采取行动或做出决定。他们必须声明和解决任何利益和关系。
公职人员必须公正、公平和择优行事，利用最佳证据，不带歧视或偏见。
公职人员对其决定和行动向公众负责，必须接受必要的审查，以确保做到这一点。
公职人员应以公开和透明的方式行事和作出决定。除非有明确和合法的理由，否则不应向公众隐瞒资料。
公职人员应当诚实。
公职人员应在自己的行为中体现这些原则。他们应积极促进和大力支持这些原则，并愿意在任何地方对不良行为提出挑战。
6. 主席向国务卿负责，以确保委员会履行我们的创始立法中规定的法定宗旨，并确保委员会的事务是诚实进行的。主席还有一些领导职责：
7.主席应确保：
8. 主席应确保专员全年定期开会，会议纪要准确记录所作的决定。
9. 主席将确保在新专员上任时，向他们充分介绍其任命条件以及作为专员的权利、义务和责任。
10. 主席将酌情鼓励专员参加入职和发展活动。
1中央政府部门公司治理代码（在新选项卡中打开）
2公共任命的治理准则（在新选项卡中打开）
11. 监察专员负有集体责任，确保监察委员会达致法例所订定的宗旨和目标，并遵守任何有关使用公帑的法定或行政规定。
12. 委员:
13. 作为公共机构的成员，专员也负有个人责任：
14. 作为董事会成员，你应该尊重集体决策和企业责任的原则。这意味着，一旦董事会做出决定，你应该支持该决定。
15. 在任何时候，你都应该礼貌和尊重地对待委员会的工作人员。希望员工也能给予你同样的照顾。
16. 专员与主管部长之间的沟通通常通过主席进行，除非专员同意由另一名董事会成员代表主席行事。
17. 然而，作为一名专员，你可以就任何你认为与你作为专员的职责有关的重要问题与部长们接触。在这种情况下，通常会征求联委会其他成员的同意。
18. 根据任命专员的立法（《赌博法案20054》附表4），如果国务大臣认为专员不能、不适合或不愿履行其职能，国务大臣可以将任何专员免职。
公共机构董事会成员的行为准则（在新选项卡中打开）
4 2005年赌博法（在新选项卡中打开）
19. 你不应该在政党中担任有偿的政治职务或担任特别敏感或高调的无偿职务。在遵守这些限制的前提下，你可以自由地从事政治活动，只要你意识到你的一般公共责任并行使适当的酌情决定权。
20.。行政长官作为委员会的会计主任，就行政长官控制下的资源向议会和DCMS会计主任负责（在新标签中打开），符合管理公共资金的要求5。
21. 这一角色对委员会财政的适当性和规律性负有个人责任；妥善保管帐目；实行审慎节约管理；以及高效和有效地利用资源。委员会的会计干事也有责任确保就这些事项向专员提供适当的咨询意见。
22. 行政长官或获授权代表监察委员会行事的其他雇员，通常会在策略层面负责监察委员会与监察委员会的关系。
23. 行政长官必须随时了解与领导公共机构有关的所有相关规定，包括会计主任的具体职责。
管理公共资金（在新选项卡中打开）
24. 董事会对组织所做的一切负责。董事会可以在一个清晰明了和透明的授权和控制框架内，将特定事项的责任委托给个别专员、由专员或专员与员工组成的委员会或一名员工。
25 .你有责任确保资金得到适当保障，并确保委员会在任何时候都尽可能经济、高效和有效地开展业务。需要明确的是，这同样适用于由牌照费资助的活动和任何由其他方式资助的活动。
26. 在合理可行的情况下，你有责任确保委员会不会超越其权力和职能（不论法例或其他规定）而招致不应招致的开支。
27. 你应确保在年报及帐目内载有资源及其用途的完整说明。首席执行官作为会计主管将就这些事项向您提供建议。
28. 你必须遵守有关津贴和开支的规定。如果所得税是直接从你的薪酬中扣除的，作为工资发放过程的一部分，你有责任确保正确的税务处理，并遵守英国税务海关总署（在新标签中打开）的要求。
29. 作为你工作的一部分，你将有机会接触到敏感信息，包括商业、政治和个人信息。您不得分享或使用任何此类信息，但为适当履行您的职责而使用的除外。
30.。不遵守这一要求将被视为严重事项，并将通知主席和首席执行官（会计官）。
31. 此外，你应致力防止其他人未经授权发表或披露该等资料。如果您认为已经发生或可能发生未经授权的披露，您应立即与主席和首席执行官（会计官）讨论您的担忧。
32. 您必须遵守有关信息分类和处理的公共部门指导。委员会处理的大部分信息都被归类为“官方”，这意味着它应该在常规安全措施下处理。
33. 然而，有些信息特别敏感。这意味着丢失或不安全的处理可能会对组织或个人造成破坏性后果，或者如果这些信息的发布对第三方有影响，可能会导致第三方采取行动。
34. 为了突出这些风险，我们在邮件标题和文档中使用“官方敏感”分类。这意味着应该特别小心地处理信息，例如不要不恰当地转发电子邮件或阅读容易被其他人看到的文档。
35. 此外，对使用私人电子邮件帐户和设备也有限制。信息存储在私人电子邮件账户中，是在我们无法控制的服务器上。我们不知道它被保存在哪里或如何保存，也不知道谁能接触到它。商业云存储服务和私人电子邮件账户很容易受到网络犯罪分子和其他人的攻击。委员会的电子邮件帐户和设备具有其他服务中可能不存在的多层安全和主动监控。
36. 所有文件、电子邮件、社交媒体帖子和文本都可能受到数据保护和信息自由立法的约束，如果它们与委员会的业务有关，并且属于请求范围。这些立法要求的详细信息可由信息安全小组提供。
37. 你应该以开放和响应的方式工作，确保遵守《2000年信息自由法》（在新标签页打开），符合委员会的业务性质和本守则的保密要求。
38.赌博是一种合法的休闲活动，因此委员们全面禁止赌博将是过度的限制。它还可能使委员们无法获得他们所监管行业的知识和经验。
39. 然而，由于我们是行业监管机构，我们必须对您可以进行的赌博进行限制。这是为了保护您和委员会免受实际或感知的偏见、缺乏客观性或不当行为的风险。此外，任何重大的成功或失败都可能导致对监管程序完整性的猜测，并可能使人们对个人财务信息产生不安的关注。这可能是在物理场所的情况下，你会直接接触运营商的工作人员。
40. 在远程赌博（即在线、电话或互动电视）中，我们认为委员参与的风险较低。这是因为在远程赌博中，交易有明确的审计线索，可以用来调查任何指控。与操作人员接触的可能性也要小得多。
41. 阁下应谨记，任何形式的赌博均不得在委员会处所内进行。禁止使用委员会设备进行任何形式的赌博。
42. 为管理实际或被认为不正当行为的风险，你必须遵守以下有关赌博的常识性限制：
43. 您可以远程赌博（例如通过电话、电话或互联网），因为我们相信，在可以随时获得审计跟踪的情况下，可以更容易地减轻诚信和声誉风险。然而，鉴于你作为专员的地位，你必须做一些事情来管理任何实际的或被认为不正当的风险。
44. 您必须通知委员会的情报领导任何重大的赢或输（例如超过500英镑）。
45. 您必须通知委员会的情报领导，如果任何远程赌博帐户在您的名义被黑客攻击或以其他方式受损，无论是否导致未经授权的赌博在您的帐户。
46. 您必须提供我们可能需要的有关您的远程赌博的任何其他信息。你所提供的任何资料将会保密，但会供任何相关调查使用。如果发生这种情况，我们会通知你的。
47. 如果您有财务问题，可能使您容易受到不当行为的指控，您必须尽快通知主席并寻求适当的帮助。
48. 您还必须将任何破产、警方正在调查、未动用的刑事定罪或被取消公司董事资格的情况通知主席。
格式的变化。
49. 禁止参观赌博场所会适得其反。这将限制委员们深入了解该行业的能力。然而，一个经过深思熟虑的访问方式是需要的，出于同样的原因，限制了你赌博的能力。
50. 您可以在英国访问非偏远的宾果厅，赌场或博彩公司的场所，但是，如果您以官方身份访问，为了防止您的存在被误解，您应该让运营商的工作人员知道您的存在。作为受委任的公众人士和监管机构的代表，你应该注意是否有人认为你与营办商有未经授权的互动。
51. 以私人身份访问时，没有必要让别人知道你。
52. 如果您的访问不只是短暂的临时访问，您必须通知委员会的情报主管。任何正式访问都由一名员工陪同，最好是该场所的相关合规经理或高级团队成员。
53. 在参观这些处所时，请记住，前线营办人员可能并不详细了解本署的工作方式，也可能不了解你作为专员的角色。如果被问到，你应该准备好给操作人员指明信息来源。
54. 如你知悉一项即将作出的规管决定会影响该等处所或该等处所的经营者，你不得到访该等处所。您应该尽一切努力跟上即将到来的监管决定，以避免无意中访问正在采取行动的地方。
55. 你可以参观马和灰狗赛马场。如果您以官方身份访问这些场所，则适用上述注意事项。
56. 如果您以任何身份访问赌博场所，无论是在英国还是在国外，您必须确保您或您的任何人都不会获得特权（例如会员资格或礼品），优惠待遇（例如所提供的服务方式），也不会获得其他访客通常无法获得的任何款待。
57. 我们鼓励委员们加深对该行业的了解。这包括与一系列组织建立联系，例如消费者团体、贸易团体、运营商和投资者。在这样做的过程中，你应该保持高度的诚实和正直。
58. 这方面的关键是遵守关于接受礼物和款待的规定。除了遵守本行为准则的要求外，您还应了解《2006年贿赂法》的规定，并确保您的行为不会使您或委员会面临违反该法律的指控的风险。如果您对此有任何疑问，您应该首先联系治理团队。
59. 为避免出现任何不当行为，专员不得接受任何礼物，无论礼品多么温和，除非出于政治原因（例如与外国政府打交道）或文化原因，拒绝将被视为冒犯。如果您因为这个原因而接受礼物，您应该建议治理团队。任何此类礼品仍是委员会的财产，而不是个别专员的财产。
60. 这些所需经费不适用于免费赠送的低价值实用物品，例如作为出席会议的一部分而提供的包、笔或文具。
61. 应采取常识性的方法来款待客人。在一些情况下，如例行会议、建立新联系或开展更广泛的利益攸关方参与，接受款待不会有问题。例如，午餐或茶点，这些都是与利益相关者接触时偶然发生的。
62. 你应考虑的问题是，接受款待是否构成或可能被视为构成一种义务，以及一个理性的人是否会认为你接受款待会影响你对监管或其他决定的判断。例如，接受委员会的潜在承包商或供应商的款待可能是不明智的。你不允许接受通常可能被视为过分奢侈的款待，例如优先参加文化或体育活动。
63. 如果您对给予或接受款待的问题有任何疑问，您应该首先与管理团队交谈。任何礼物或款待，如果它会使你承担任何责任，或在任何方面损害你，或如果它可能看起来这样做，都不应接受。需要明确的是，如果你一开始就不应该接受，那么随后提出支付任何此类礼物或款待的费用并不能解决问题。你的行为是否会被其他行业所接受并不是一个重要因素。
64. 你个人有责任确保在委员会的礼物和款待登记册中记录所收到的任何礼物或款待，通常是要求治理小组的一名成员这样做。
2010年反贿赂法指南（在新标签中打开）
65. 每当你参加会议或其他活动时，你很可能会收到来自营销或公共关系公司的邀请，介绍进一步的活动或服务。
66. 被许可方和贸易团体通常会使用这些公司来处理参与和促销活动。您应谨慎对待此类第三方邀请，因为它们实际上可能是用于销售活动或涉及行业赞助的招待活动，您不适合参加。
67. 如果委员会有兴趣参加某一活动，将由宣传小组进行集中协调。当你收到邀请，而你不确定委员会是否应该出席某个活动，或其他委员或工作人员是否已被邀请时，你不应该接受邀请，直到你与传播小组核实了情况。治理团队可以建议与谁交谈。
68. 除了防止不当行为的指控，这也有助于确保协调出勤和有效、有价值地利用资源。
69. 监察委员会的工作经常刊登在传媒上，传媒的查询必须得到准确和一致的处理。您应将任何媒体查询转交给传讯小组。未经行政长官同意，你不应向传媒发表评论，即使是以私人身分发表评论。记住，你作为专员的地位可能会让人认为任何私人评论都反映了官方政策。
70. 对于在会议或其他地方发言的邀请，应谨慎对待。你应谘询行政长官是否接受有关邀请。当你接受演讲时，你应该确保你完全了解政策决定和当前的问题。你必须避免就政策尚未确定的问题发表公开声明。
71. 社交媒体是一个公共论坛，同样的考虑因素，包括本行为准则的规定，也适用于公开演讲或撰写出版物，无论是官方还是个人身份。在使用社交媒体时，你应该始终尊重机密、财务、法律和个人信息。
72. 如果您使用的任何个人社交媒体帐户引用或链接到您的公共角色，您应注意确保您清楚地以何种身份行事。
73. 我们认识到你在委员会之外会有一系列的利益。然而，你应注意，你处理这些利益的方式可能会与你作为专员的角色产生实际的或被认为的冲突。
74. 你应确保及早发现任何潜在或可察觉的利益冲突，并采取适当行动加以解决。如果需要的话，你应该尽快和主席讨论这个职位。
75. 潜在的或感知的利益冲突包括亲密家庭成员和与亲密家庭成员住在同一家庭的人的利益冲突。
76. 您必须向主席申报现有的或新的利益，这些利益必须包括在博彩监察局保存的利益登记册中。你必须确保你的条目是最新的。如果某一特定事项引起利益冲突，您必须退出对该事项的讨论或考虑。如果你的任何利益被认为与你作为赌博事务监察委员会委员的职位不相符，你作为赌博事务监察委员会委员的任命可能会被终止。
77. 您必须通知主席，主席将通知DCMS（在新选项卡中打开）任何可能影响您作为博彩监察局专员职责的新公共任命。如果你的职位被认为与赌博事务监察委员会委员的职位不相容，而你又继续接受该职位，你的委任可能会被终止。
78. 作为一名公职人员，你必须坚持公共生活的原则，确保你的行为不受怀疑。
79. 您不得利用您作为专员在工作中获得的信息来推进您的私人财务或其他利益，或推进其他人的利益。请注意，在某些情况下，以这种方式使用信息可能被视为内幕交易，并且根据1993年刑事司法法案（在新标签中打开）构成犯罪。这方面的一个例子是，在一个受监管的证券市场上进行交易，如果你获得的信息被公开，证券价格将受到重大影响。
80. 您不得参与任何可能影响您的私人财务或其他利益价值的决策，也不得参与任何可能影响您曾向其提供投资建议的人的财务或其他利益的决策。这样的冲突可能导致针对委员会和您的法律行动。
81. 您还应考虑是否应披露任何其他人或组织的利益（例如，您是受托人的慈善机构的投资），因为理性的人可能认为这些利益会影响您的判断。
82. 你不得直接持股或买卖经营博彩业的公司，不论该等公司是否获证监会发牌。这种限制延伸到你的亲密家庭。对持股比例的限制不包括通过基金进行的投资，这些基金在特定时间内的持股比例对投资者来说是不清楚的，或者投资者对个人投资决策没有直接控制权。
83. 如你持有可能投标向博彩业提供产品或服务的第三方公司的股份，你应仔细考虑，由于对博彩业业务决策的潜在影响，是否可能产生或被认为会产生任何冲突。作为一个广泛的例子，对业务决策的影响不太可能来自维护或工资承包商，而更可能来自计算机硬件或数据服务提供商。
84. 如你持有其他康乐业业务的股份，例如连锁酒吧、酒店或主题公园，你应考虑与博彩业互动的可能性，以及是否会产生冲突。
85. 你不得从事可能与委员会的利益冲突或与你作为专员的立场不一致的活动。
86. 您应确保您的其他利益或工作有足够的时间来履行您对委托业务的承诺。当时间冲突出现时，您应该在意识到这一点后立即通知治理团队。
87. 如你在其他活动中知悉可能对委员会利益有重大影响的资料，你应通知主席或行政长官。这应该有助于减轻以后可能出现的不当行为指控。你应该透露任何一个通情达理的人可能认为会影响你判断的事情。
88. 在你的公共角色中，你应该在政治上是公正的，也应该被视为公正的。不得在政党中担任有偿政治职务或担任特别敏感或高级职务。
89. 如果您打算接受任何政党的重要职位，您必须通知主席和博彩监察局（在新标签中打开），并了解如果您接受该职位，您作为博彩监察局委员的任命可能会被终止。
90. 在符合第88及89段规定的情况下，你可自由参与政治活动，但须知悉你的一般公众责任（如《公共机构董事局成员操守守则》所述），并行使适当的裁量权。
91. 在政治活动通常被认为是有争议的地方，这一点尤其重要。在直接影响委员会工作的问题上，不得发表政治演说或从事其他政治活动。
92. 这些限制不适用于当选为英国议会或议会成员的专员、地方议员或与上议院行为有关的贵族。
93. 如果你收到博彩业或与博彩业有关的工作邀请，你应尽快通知主席。如果你打算接受这样的报价，那么你很可能会被要求从委员会辞职。
94. 你应在离开监察委员会后六个月内维持防止利益冲突的保障措施。如果你打算在此之前从事博彩业或与博彩业有关的工作，你应通知主席，以防即将出台的任何影响你的新雇主的监管决定。
95. 离职时，您必须归还所有委员会财产（包括但不限于文件和软件、计算机设备和安全通行证）。
1.1. 委员会（董事会）已根据2005年《赌博法》附表4第8段成立了审计和风险委员会（ARC）。
1.2. 这些职权范围概述了ARC的职权范围和权力、它的全体成员、责任、报告责任以及它如何接收和分发信息。
2.1. 审计与风险委员会（ARC）通过提供以下保证，为委员会（董事会）和会计官提供支持：
2.2. ARC应履行其职责，并酌情通过以下方式向董事会和会计主管报告任何问题：
3.1. 审计与风险委员会（ARC）应由达到法定人数的成员组成。
3.2. 成员:
3.3. 出席者:
3.4. 立法会可要求博彩事务监察委员会的其他雇员出席会议，协助就任何特定事项进行讨论。
3.5. ARC可以为特定的原因（例如，支持对一个主要项目的审查）增选一名或多名专家。
3.6. ARC可以指定如何任命独立成员。
3.7在适当的时候，ARC可以要求任何或所有通常参加但不是会员的人退出。这些程序仍需记录。
3.8法定人数为2名委员，但其中一名为主席，否则法定人数为3名委员会委员。
3.9经主席许可，不能出席会议的与会者可提名代表。
4.1. 审计与风险委员会（ARC）应在每个财政年度至少召开4次会议。ARC主席可在认为必要时召开其他会议。
4.2. 委员会主席、委员会或会计主任可要求ARC召开额外会议，讨论他们需要委员会建议的特定项目。
4.3. 秘书处将由治理小组向ARC提供支持。治理小组的一名成员也将出席委员会成员的任何会前会议并作记录。
4.4. ARC的会议可以亲自举行，也可以通过电话会议或视频会议进行。在适当的情况下，ARC也可以按照附录2《商业行为规则》中规定的流程通过通信做出决定。
5.1. 具体而言，审计与风险委员会（ARC）负责以下项目：
5.2. 财务报告
博彩事务监察委员会获委任向监察委员会及会计主任保证其年度法定财务报表的完整性，以协助监察委员会履行审批年度报告及帐目的职责。委员会负责：
5.3. 审查(每年):
5.4. 公司治理、风险管理和内部控制
委员会被要求就委员会的管理、风险管理和内部控制制度，即这些制度所提供的保证的全面性、可靠性和完整性，向联委会提供保证。
5.5. ARC可以向董事会强调关注的问题并建议变更，以协助董事会批准委员会的风险管理安排和公司治理框架。为此，委员会将：
5.6. 检讨（每年一次）获授权的权力及管治架构，就其是否足够向董事会作出报告，并向董事会提出建议。
5.7. 仔细检查（根据需要或指定）：
5.8. 内部审计
委员会被要求就内部审计职能的效力和质量向审计委员会提供保证，以期确保它向审计委员会提供适当的独立保证和物有所值。为此，委员会将：
5.9. 审查（如有需要）：
5.10. 就内部审计师的任命和解聘、内部审计费用、业务条款以及内部审计战略和计划向董事会和会计主任提出建议。
5.11. 外部审计
委员会被要求向审计委员会保证外部审计的有效性和质量，包括审计产生的任何问题，为此，委员会将：
5.12. （如有需要）与外聘核数师一起审查审计结果，考虑审计过程中出现的任何重大问题、任何会计和审计判断，以及审计过程中发现的错误程度。
5.13. 审核（至少每年一次）：
6.1. 审计与风险委员会（ARC）应定期审查其自身的有效性，并每年向监察委员会（董事会）报告审查结果。ARC可以使用自我评估、董事会有效性审查、寻求委员会的外部保证和其他适当的审查机制。
7.1. 审计与风险委员会（ARC）将在每次会议后向专员委员会（董事会）提供一份保证报告，该报告将概述委员会审议的事项，并总结将采取的保证程度。报告可提出任何建议和采取的行动。
7.2. 委员会的会议记录将提供给所有专员和会计主任。
7.3. ARC将向董事会提供年度书面报告。报告应总结ARC过去一年的工作，并提出委员会的意见。本报告还将包括委员会对其本身效力的看法，包括关于它认为需要加强或发展的方式的任何咨询意见。
7.4. 将及时报告ARC的活动，并将其列入年度报告和账目，特别是ARC在相关财政年度开展工作的结论摘要将列入治理声明。
8.1. 为了使审计和风险委员会（ARC）有效地履行其职责，秘书处将致力于在每次会议前一个日历周向成员提供完整的文件。这将包括支持议程上每一个项目的文件，除非主席另有商定。
8.2. 委员会将酌情：
8.3. 内部和外部审计的代表可以自由和保密地接触博彩监察局主席和ARC主席。
9.1. 监察委员会（以下简称“委员会”）已向审计与风险委员会（ARC）授予以下权力：
1.1. 根据2005年《赌博法》附表4第8段，委员会（董事会）设立了一个薪酬和提名委员会（RNC）。
1.2. 这些职权范围（TOR）概述了共和党全国委员会的职权范围和权力、其总体成员、职责、报告职责以及如何接收和分发信息。
1.3. 《审计报告》应与保留给董事会的权力和会计主管的责任结合起来阅读。
2.1. 薪酬及提名委员会（薪酬及提名委员会）的成立，是为了行使监察委员会的授权，处理监察专员及行政总裁的评核程序、行政团队的表现安排、在特定情况下的裁员及遣散安排，以及行政总裁的招聘程序。
2.2. RNC支持董事会、首席执行官和/或会计官（视情况而定）履行其在绩效管理、高管团队奖金和薪酬、高管任命和离职以及继任规划方面的职责。RNC将就本职权范围内规定的职责向董事会提出建议和审查，以提供保证。
3.1. 成员:
3.2. 出席者:
3.3. 出席者不计入法定人数。
3.4. 共和党全国委员会可要求博彩监察局的任何其他雇员参加会议，协助就任何特定事项进行讨论。
3.5. 董事会主席每年可出席一次RNC会议。
3.6. 共和党全国委员会可以要求任何或所有通常参加会议但不是成员的人退出。这些程序仍需记录。
3.7. 共和党全国委员会的两名成员将构成决策的法定人数。
3.8. 如出席者不能出席，经主席许可，可提名代表出席。
4.1. 薪酬及提名委员会（RNC）每财政年度应至少召开两次会议。共和党全国委员会主席可在认为必要时召开额外会议。
4.2. 委员会主席或会计主管可要求共和党全国委员会召开额外会议，讨论他们需要委员会建议的特定项目。
4.3. 秘书处将由治理小组向委员会提供支助。治理小组的一名成员也将出席委员会成员的会前会议或保密会议，并为其做记录。
4.4. 共和党全国委员会将采取措施，对涉及个别雇员个人信息的任何事项的讨论和任何相关文件保密。
4.5. 共和党全国委员会的会议可以面对面举行，也可以通过电话会议或视频会议进行。在适当的情况下，RNC也可以按照附录2：业务行为规则中规定的程序通过通信作出决定。
5.1. 薪酬及提名委员会（薪酬及提名委员会）获董事会（董事会）授权，可就下列事项采取行动：
5.2. 决定（根据需要）：
5.3. 向董事会建议（如有需要）：
5.4. 就董事会成员的组成和经验评估向主席（如有需要）提出建议，以确定在招聘专员（包括主席）时所需的技能差距。评估结果应与文化、媒体和体育部（DCMS）共享，以通知专员招聘。
5.5. 审查(每年):
5.6. 审查（如有需要）：
6.1. 薪酬与提名委员会（RNC）应定期审查其自身的有效性，并每年向董事会报告审查结果。RNC可采用自我评估、董事会有效性审查、寻求委员会的外部保证以及其他适当的审查机制。
7.1. 薪酬与提名委员会（RNC）主席将在每次委员会会议后正式向委员会（董事会）报告委员会会议上审议的程序，向董事会提供关于委员会在其责任领域所承担的保证水平的意见。RNC能够就其认为需要采取行动或改进的任何领域向董事会提出建议。
7.2. 共和党全国委员会的活动将在博彩监察局的年度报告中报告，在不违反保密性的情况下。
8.1. 在委员会会议之前，秘书处将力求在每次会议前一个日历星期向成员提供全文文件。这将包括支持议程上每一个项目的文件，除非主席另有商定。
9.1. 董事会（董事会）已授权薪酬及提名委员会（薪酬及提名委员会）以下权力：
本附录已不再使用。
| 函数 | 获授权行使职能或作出决定的人，以及获得权力的条件 |
|---|---|
| 违约，正式调查，强制执行，撤销 | |
| 关于例外或潜在违约的决定是否需要“不采取进一步行动”或“行为建议” | 高级经理或以上级别 |
| 就可能违反及/或违反第5条及第6条牌照的行为展开正式调查的决定 | 高级经理或以上级别 |
| 在不适宜施加经济处罚的情况下，决定记录违反第5和第6条许可证的情况 | 高级经理或以上级别 |
| 决定提出及/或接受承诺 | 职能主管或以上职位 |
| 指导被许可方内部审计职能的决定 | 职能主管或以上职位 |
| 请求财务困境补救计划的决定 | 职能主管或以上职位 |
| 请求锁定限制的决定 | 职能主管或以上职位 |
| 要求独立绩效评估的决定 | 职能主管或以上职位 |
| 决定施加新的或经修订的第5条或第6条牌照条件 | 高级经理或以上级别 |
| 寻求法院禁令、禁制令或法院命令 | 董事或以上职位 |
| 施加的经济惩罚和这种惩罚的程度 | 董事或以上职位（如有申述，转介至规管事务委员会） |
| 撤销第5条牌照 | 董事会 |
| 因撤销第6条牌照而引起争议 | 如果是执行决定的一部分，董事会或董事和/或转介给监管小组 |
| 批准或同意 | |
| 就任何牌照或规管手册指引事项作出批准或同意的决定 | 高级经理或以上级别 |
| 确定监管手册的变更 | 高级经理或以上级别 |
| 决定批准未偿还债务基金（OLF）和对OLF的任何更改 | 职能主管或以上职位 |
| 决定批准财务困境补救计划 | 执行董事或以上职位 |
| 决定批准重大业务事件补救计划 | 董事或以上职位 |
| 指导被许可方内部审计职能的决定 | 职能主管或以上职位 |
| 决定批准锁定限制 | 董事或以上职位 |
| 决定批准独立绩效评估 | 董事或以上职位 |
| 无争议撤销第6条牌照 | 董事或以上职位 |
| 因撤销第6条牌照而引起争议 | 董事会 |
| 批准任何未偿还债务基金文件的决定 | 董事或以上职位 |
| 许可证授予 | |
| 第5条牌照的批给 | 董事会 |
| 批给第6条的牌照，但确实会引起新的原则性问题或有争议的问题 | 执行董事或以上职位 |
| 准许更改第5条及第6条的许可证，而该等许可证确实引起新的原则性问题或有争议的问题 | 执行董事或以上职位 |
| 批出第6条的牌照，但不会引致新的原则性问题或有争议的问题 | 职能主管或以上职位 |
| 在没有提出新的原则问题或有争议的问题的情况下，授予第5条或第6条的变更 | 职能主管或以上职位 |
| 决定延长牌照期限 | 董事会 |
| 合适及适当 | |
| 彩票受益人、彩票分包商和关键职能员工（如相关）的适当批准，这是没有争议的 | 经理或以上级别 |
| 认为彩票主管、彩票受益人或关键职能员工不是合适人选的适当决定 | 职能主管或以上职位 |
| 新颖的或有争议的合适的案例 | 职能主管或以上职位 |
| 适当上诉 | 董事或以上职位 |
| 认定被许可人不合适的决定 | 董事会 |
| 辅助活动 | |
| 同意任何提出新的原则问题或有争议的问题的辅助活动 | 董事或以上职位 |
| 同意任何不会引起新的原则问题或争议性问题的辅助活动 | 高级经理或以上级别 |
| 保证活动 | |
| 在审查保证工件（例如年度保证声明、年度弹性保证声明）后批准任何建议的决定 | 董事或以上职位 |
| 其他 | |
| 行使赌博事务委员会在牌照条件下获得的权力，但不得在本授权计划的其他地方保留 | 高级经理或以上级别 |
| 在国家彩票运营商根据执照条件的要求进行的诉讼中，代表委员会签署证人声明和类似的法律文件，以保护委员会的权利和财产 | 高级经理或以上级别 |
| 本职权范围内未特别授权的任何其他决定 | 执行董事或以上职位 |
1. 赌博事务监察委员会作为博彩业监管机构的立场，要求委员会及其雇员能够在任何时候证明他们的行动和行为是无可指责的。我们希望确保你免受任何可能被视为易受任何形式的个人妥协的情况，或可能导致委员会诚信受到质疑的情况。为了支持这一点，行为准则反映了委员会的价值观，并规定了与我们一起工作的每个人的行为标准，以及委员会将帮助你避免任何无端批评或压力的方式。在《雇员行为准则》中，“雇员”一词包括所有雇员和为委员会工作的其他人员。
我们所做的一切将是一致的、适度的、以证据为基础的，不存在偏见、偏见或歧视。
我们将在保护我们所持有的个人和机密资料的同时，坦率地说明我们的工作方式和作出符合公众利益的决定。
我们将确保拥有合适的技能和知识基础，并遵循国际监管最佳实践。
我们会积极和有礼貌地与内部和外部持份者合作，确保我们所做的一切都能充分考虑他们的需要和意见。
2. 本守则规定了你必须遵守的行为框架，并构成员工手册和雇佣合同的一部分。本守则适用于为委员会工作的每个人，你将被要求确认你已经阅读了本守则，作为你入职的一部分。在某些情况下，我们会要求您审阅本守则，并确认您已经这样做了。
3. 通常情况下，您应首先与您的开发经理讨论本守则所引起的任何事宜。如果你或你的经理需要进一步的帮助，你应该把这件事提交给人力资源主管。守则规定的某些事项须向董事作出声明。这些所需经费摘要载于附件A。
4. 本守则旨在反映委员会的价值观，并涵盖以下范畴：
5. 委员会期望雇员在工作和个人生活中保持最高的行为标准，因为这可能影响到委员会的地位。下面列出的一般原则适用于与我们一起工作的每一个人。每个人都有责任了解他们所期望的行为标准，并将本守则作为他们行为的一般准则。然而，我们明白您可能会遇到本守则未涵盖的特殊个人情况，或者严格适用本守则似乎不合理。您应该首先与您的经理（或人力资源团队）讨论任何此类情况，我们将努力为您和委员会找到一个公平合理的解决方案。
无论是否在工作中，你都应以坦诚和诚实的态度行事，并保持廉署的高操守标准。你应该礼貌地对待所有你遇到的人，包括同事、持牌人和公众，并遵守本守则和员工手册中的指导。
你应以坦诚和诚实的态度处理你的财务和其他个人事务，以免暴露于贪污的风险或不正当的压力之下。重大的财务困难或情况的变化，可能使你容易或似乎容易受到不当行为的指控，应（秘密地）向人力资源主管披露。在财政困难的情况下，委员会能够提供获得外部咨询和支助的机会。雇员一般不应采取措施向其他雇员借钱或借给其他雇员。
在委员会工作涉及接触有关个人的敏感和机密信息；关于商业组织和他们的计划以及政策的发展。阁下必须确保该等资料不会以任何方式直接或间接为阁下或任何第三方的利益而使用，亦不会向法律规定以外的任何人（不论是监察委员会雇员或其他人士）披露。这并不妨碍雇员根据1998年《公共利益披露法》（在新标签页打开）行使他或她的任何其他权利（见附录4的公共利益披露政策）。
在保护应保密的资料的同时，你必须记住，委员会致力于公开作出决定的方式以及我们如何开展业务。因此，贵方必须注意记录并提供材料，使我们的利益相关者能够了解我们的业务。
格式的变化。
6. 我们认识到赌博是一种合法的休闲活动，所有委员会雇员全面禁止赌博活动将是不适当的限制，并可能成为招聘和留住在他们所监管的行业有直接经验的人的障碍。然而，由于委员会作为行业监管机构的角色，我们必须对您可以承担的赌博进行限制，以保护您和委员会免受实际或感知的偏见、缺乏客观性或不当行为的风险。
7. 任何时候都不允许在委员会场所或使用委员会设备（包括工作或家庭的IT设备以及委员会提供的移动或黑莓类型设备）进行任何类型的赌博（包括点差赌博、抽奖、彩票、电话或在线赌博）。
8. 在委员会场所外赌博或使用非委员会设备，您将属于以下两类之一：
9. 如果你不清楚你的身份，你应该首先向你的经理寻求指导，否则，你应该向委员会的内部合规官寻求指导，这一角色是由委员会的情报主管执行的。
10. 如果您处于影响监管决定的位置，则禁止您玩国家彩票。如果您是董事或项目总监或员工，有权就与国家彩票有关的许可、法律、合规或执法职能做出决定，则您可以影响监管决策。
11. 其他员工可能也属于这一类，这取决于他们的具体职责，如果你这样做了，你的经理会通知你的。
12. 禁止购买国家彩票的规定并不适用于家庭成员，但鼓励员工在家庭成员中了大量奖金的情况下通知情报部门负责人——这始终取决于中奖者享有的匿名权。
13. 如果您是主管或项目主管或情报、许可、法律、合规和执法职能部门的员工，则您处于影响监管决策的位置。还包括在ICT部门工作的具有域管理员权限的员工和可以访问软件源代码的ICT员工。其他员工可能也属于这一类，这取决于他们的具体职责，如果你这样做了，你的经理会通知你的。
14. 如果你处于影响监管决定的位置，或者你似乎处于这样的位置，你不允许在非偏远的赌场、宾果厅、博彩公司场所、家庭娱乐中心、成人娱乐中心或与英国的场内博彩公司赌博，也不允许接受委员会许可的彩票奖金。如果你属于这一类，我们也鼓励你注意你的近亲（即伴侣和受养人）赌博对委员会和你自己的潜在风险。
15. 如果你有能力影响监管决策，你可以远程赌博，比如通过电话、电视或互联网，因为有一条清晰的审计线索可以经受住挑战。此外，你可以在国外赌博。但是，在所有情况下，您：
16. 所有其他员工都可以不受限制地赌博，但你：
17. 如果您担任情报、合规或执法职能，您只能以官方身份或获得董事事先同意（例如，您不应错过的特殊家庭场合）访问英国境内非偏远地区的赌场、宾果游戏厅或博彩公司场所。
18. 如果您是在非偏远赌场、宾果厅或博彩公司等适用赌博限制的其他群体（如董事和项目总监以及具有许可、法律职能或适用ICT角色的人员）（见第13段），您仍然可以因公务或以私人身份访问（但不能赌博）这些场所。此类访问可能包括未事先通知的访问，但必须事先得到主任的批准。如你正参与有关处所或营办商即将作出的规管决定，你不应进行私人探访。任何官方或私人访问都必须尽快通知委员会的情报主管。
19. 如果您以任何身份访问赌博场所，无论是在英国还是在国外，您都应该确保您或您的任何人都不会获得其他玩家或访客无法获得的优惠待遇或任何形式的款待。
20.。所有员工都可以参观有执照的赛马场或灰狗赛马场（受上述赌博限制的限制）。但是，如果您在情报、合规和执行职能部门工作，如果您访问赛马场内的博彩公司，则应通知委员会的情报主管。
21. 由于委员会的工作性质，你很可能接触到敏感信息。例如，这可能包括敏感的商业、政治或个人信息。在受聘于本署期间或在本署终止聘用（无论如何发生）后的任何时间，你均不得向任何人透露敏感资料（除非是在履行适当职责的过程中）；或以其他方式使用与本委员会或与本委员会有或曾经有任何交易的任何人士、商行或团体的业务、政策、运作、事务、利益或财务状况有关的任何机密资料。（此外，您应尽最大努力防止未经授权的出版或披露任何此类敏感信息）。
22. 不遵守这一政策将被视为严重的问题，并可能构成严重的不当行为。
23. 我们承认你可能在欧盟委员会之外合法地拥有利益。然而，你应注意，私人业务的经营可能会使你的私人职位与本委员会的职位之间产生实际或被认为的利益冲突。你应该确保在早期阶段就发现任何可能的利益冲突，并采取适当的行动来解决它们（例如，通知你的经理，寻求经理的建议）。
24. 作为一名公务员，你有特别的责任确保你不会为了个人利益滥用公职，或引起任何合理的怀疑，怀疑你滥用公职。尤其不能：
25. 进一步的指导见附件B和员工手册。
26. 如果你能够影响监管决定的结果（见第10段和第13段），或你似乎处于这样的地位，你不得直接持有在赌博行业经营的公司的股份，这些公司是或可能是由委员会许可的。你应该指示任何代表你进行投资的人遵守这一限制。这种限制延伸到你的亲密家庭。其他员工可能属于这一类，如果是这样，你的经理会通知你的。如果你不清楚自己的地位，你应该首先向你的经理寻求指导，如果做不到这一点，就向人力资源主管寻求指导。
27. 如果您无法影响监管决定，您可以投资与博彩业有关的股份和其他证券，除非您的工作性质需要对此加以限制，在这种情况下，您将被告知。您不得参与任何可能影响您的私人投资价值或您向他人提供建议的投资价值的决定。此外，您不得使用在工作过程中获得的信息来推进您的个人或他人的经济利益。你应该知道对内幕交易的严格管制，这是一种刑事罪行。详情见附件B和《员工手册》。
28. 您必须向财务主管申报您或您的亲密家庭成员所持有的任何商业利益（包括董事职位）或股份或其他证券，就您所知道的范围而言，您可能由于您的官方职位而能够进一步了解这些利益或证券。这种利益主要可能是对休闲部门的利益和直接投资。你必须遵从委员会其后发出的有关保留、处置或管理该等权益的指示。
29. 您可能只有有限的外部商业利益和职业，前提是这些不会干扰您的工作或以任何其他方式损害委员会的立场。出发点是，你的主要有偿职业是在委员会工作，除此之外，你所做的任何事情都不应损害你履行对委员会义务的能力。在商业利益和外间职业方面，必须遵守以下一般原则：
30.。如果作为工作的一部分，你接触到与你感兴趣的商业组织有关的事务，那么你必须向财务主管申报这种兴趣。
31. 你不应该处理任何公务，因为你的个人利益，你的行为可能会被误解。
32. 你不应与代表委员会有正式往来的外部机构进行任何私人商业交易，除非事先获得主任或项目主任的特别书面批准。
33. 主任、项目主任和高级管理人员将被要求至少每年向财务主管作出正式的利益申报。这将包括nil返回。委员会将根据其公布计划公布这种声明。
34. 无论你离开委员会的原因是什么，你的保密义务在你离开委员会后仍将继续。
35. 委员会与受监管部门之间的往来不应因公众对某项任命的不合理关切而受到阻碍。然而，重要的是，当委员会前雇员接受外部任命时，不应有任何理由怀疑其行为不当，以避免：
36. 由于这些原因，如果你是一名能够影响监管决定的雇员（见第10和13段），并且即将离职，你不得在离职后6个月内，未经委员会事先书面批准，接受被许可人或许可证申请人的任何形式的全职、兼职或有偿工作。任何此类要求应以书面形式向人力资源主管提出。不得无理拒绝批准。
37. 如果你被借调到其他组织或曾经被借调到委员会，你也必须遵守这些规则。
38. 如果赌博或博彩业的人士或组织直接或间接向你提供工作机会，你有责任披露该等接触的全部详情。此外，如果您正在积极寻找其他工作，以便您的简历可能引起与赌博或游戏行业或相关的个人或组织的注意（无论是由您还是由代理机构），您有责任披露这一点。
39. 第35段所述的披露应如下：
40. 如果你正在从事与特定运营商有关的合规和执法工作，或者在与采购或合同工作有关的领域，你应该报告任何方法-无论是来自这些特定运营商还是来自他们或他们的雇员有或可能有官方交易的外部雇主；不管你是否考虑接受这份工作，你都要这样做。
41. 如果你想寻求雇佣的途径，你可能会被要求在给定的时间范围内做出决定和/或可能被要求在委员会业务的不同领域工作，以确保没有潜在的利益冲突。
42. 委员会会让营办商和牌照申请人了解委员会在这方面的政策，并要求他们在与委员会雇员接触前通知人力资源主管。
43. 与一系列外部组织（例如相关行业协会和个别许可证持有人）发展联系并建立良好的工作关系是我们工作的重要组成部分。我们鼓励你适当地发展这种联系。然而，在这样做的过程中，你需要遵守非常高的个人诚实和正直标准。不遵守委员会关于接受礼品和款待的政策将被视为严重问题，并可能构成严重不当行为。特别是，您应该让自己了解2010年《反贿赂法》的规定（在新选项卡中打开），并确保您的行为不会使您和/或委员会处于可能被指控违反该法案规定的境地。
44. 不应接受任何礼物或款待，如果它会，或可能，似乎使你承担任何义务，或损害你的公正性，或在其他方面是不适当的。任何招待的后续付款或互惠，并不构成其未经授权的收据的合法性。私营部门的普遍做法不能成为违反公共部门所要求的标准的理由。
45. 因此，雇员不应接受来自实际或潜在被许可人，或来自现有承包商或寻求成为承包商的承包商的任何礼物或招待。唯一的例外是会议上的茶点，比如茶或咖啡。还必须注意接受行业协会和代表机构的款待。
46. 如果你对款待客人的正确做法有任何疑问，你有责任首先与你的经理或财务主管讨论这个问题。
47. 一般来说，你作为廉署雇员，应礼貌地拒绝任何因你的职责而提供的礼物、奖赏或利益，并向你解释，公务员是不允许接受这些礼物、奖赏或利益的。如果拒绝捐赠显然是不切实际的，或会冒犯捐赠人（例如外国政府代表或类似人士），你应让捐赠人知道，捐赠是代表委员会接受的，并保留在办事处内。这些礼物必须交给委员会供办公室使用或随后处理。
48. 收到的任何礼物都应附上一封礼貌的解释信。如果归还礼物会很昂贵或有其他困难，应告知捐赠人该礼物不能被接受，而是将以他们的名义捐赠给慈善机构。
49. 这些原则不适用于单独的礼物，例如会议上的办公用品，或者来自客人的价值不到10英镑的礼物，这些礼物可以在工作中使用。
50. 您接受的任何礼物（包括价值低于10英镑的礼物）的详细信息必须立即在标准的款待申报表上通知财务主管。财务主管将维护一份礼品和款待的公共登记册，显示所有已通知接受的价值超过10英镑的礼品和款待。在捐赠人知情的情况下，将未经请求的礼物转交给慈善机构，也应通知财务主管。
51. 在任何情况下，雇员都不应接受来自实际或潜在被许可人、现有承包商或寻求成为承包商的承包商的现金或其他形式的货币支付。唯一的例外是由财务团队收取的费用，作为其应收账款职责的一部分。
52. 适度的款待在保持广泛的重要业务联系方面起着重要作用，接受适当程度的款待是可以接受的。然而，在决定在特定情况下接受款待是否合适时，你必须进行仔细的判断。在这样做时，你应考虑该要约及/或接受该要约在有关情况下是否正常及合理。如果你对是否合适有任何怀疑，你应该拒绝任何款待。
53. 除了适度的招待邀请（估计价值为10英镑或以下）外，应首先由主任或方案主任批准接受招待邀请。如第50段所述，绝不能接受实际或潜在的许可证持有人或目前的承包商或寻求成为承包商的承包商的款待，即使是适度的款待。任何工作午餐，例如在公司检查期间，都必须付费。为确保委员会事务的透明度，所有受到的款待都必须记录在委员会的款待登记册上。您接受的任何款待（包括价值低于10英镑的款待）必须立即以标准形式的款待申报表通知财务主管。唯一的例外是在工作访问期间可以喝茶/咖啡/软饮料。
54. 主任/方案主任职等的高级雇员有时可按照委员会《费用规则》中规定的具体招待限额提供招待。这些限制只有在董事或行政长官事先书面同意的情况下才能适当改变。没有这样的事先协议，通常不会报销。
55. 你有权拥有自己的私人政治信仰和观点。然而，对于您从事的可能公开表达您个人政治观点的任何政治活动，您应行使适当的自由裁量权，并且您的个人政治观点不应影响或似乎影响您的公务。
56. 与雇员政治活动有关的规则，包括参加选举，载于《雇员手册》。
57. 如果你与委员会的另一名雇员或求职者有密切的私人关系，而你正在或即将管理该个人或参与其绩效评估，则应向人力资源主管或相关总监披露该关系。
58. 如果一方直接管理另一方，则可能需要改变管理安排，以避免被指控有偏见、不当行为或不当行为。
59. 如果是雇员与求职者之间的关系，雇员不应参与应聘者参与的任何甄选过程，也不应参与决定是否聘用应聘者。
60. 如果您与博彩业人士有密切的私人关系，可能会导致偏见或利益冲突的指控，则适用此段。在这种情况下，还应向您的资源经理披露这种关系，资源经理将采取措施避免任何潜在的利益冲突。此披露也应抄送相关总监和人力资源团队。如果你不确定是否需要披露，你应该征求人力资源主管的意见。
61. “密切的个人关系”包括与其他雇员、求职者或博彩业人士的关系（无论是婚姻、民事伴侣关系还是血缘关系）。
62. 委员会认识到，药物或酒精造成的丧失工作能力可能是酗酒或药物依赖等健康问题的症状，在这种情况下，委员会将根据酒精和药物滥用政策的规定采取任何必要行动。如果你不适合上班，确保你不来上班是你个人的责任。
63. 如果你在工作之外的行为影响了你在委员会内的工作能力，例如失去驾驶执照，你应该通知你的经理或人力资源主管。
64. 虽然委员会办公室通常不提供酒精，但在适当的正式场合，委员会可能会提供酒精。在这种情况下，你应该行使个人判断力，并确保你的饮酒不会影响你有效工作的能力。
65. 在任何情况下，雇员都不应带酒进入委员会工作场所饮用。
66. 委员会是一个禁烟的环境；因此，你必须避免在委员会的所有场所吸烟。吸烟应该限制在任何合法的地方。
67. 作为一个公共机构，廉署经常成为传媒报道的对象。我们必须一贯准确地处理新闻界的查询。因此，您需要将任何媒体查询转交给公司事务团队。除非得到通讯处处长特别授权，否则你不应直接向传媒评论与委员会工作有关的任何问题。
68. 你应该花时间熟悉本署在使用资讯科技系统及流动电话方面的政策。请特别参考委员会的信息安全管理系统（ISMS）政策和黑莓/无线设备使用政策，这些政策的副本可以在委员会的内部网站上找到。
69. 如果你认为你被要求或被要求采取下述行动，本委员会需要你通知我们：
70. 你也必须注意以下情况：
71. 你应透过你的经理提出，或私下向行政长官或专员提出。
72. 如果您已经报告了上述问题，但认为您收到的回复不能代表您所关注的合理回应，您可以书面向文化媒体和体育部主任报告此事，他将进一步调查此事。
73. 根据1998年《公共利益披露法》（在新页中打开），委员会已作出安排，允许您在保密的情况下提出任何关切，并保证将对事项进行适当调查，不会对您造成损害。委员会的公众利益披露政策载于附录4。
74. 所有员工都必须遵守本《员工行为准则》中的规定。如果担心情况并非如此，则可以根据纪律和申诉政策和程序对情况进行调查。
75. 如果您担心任何其他员工，无论其在组织内的地位或级别如何，其行为方式不符合本准则，您应该向您的经理或人力资源主管的成员概述您的担忧，他们将确保您的担忧得到认真，保密和不指责的处理。
15、16
能够影响监管决定的雇员（见第13段）必须通知情报主管：
所有员工必须通知情报主管以下事项：
并通知：
情报。
17, 20
负责合规、执法及情报工作的雇员，只可以官方身份或在董事或项目总监事先同意下，探访赌博场所（包括位于赛马场的博彩公司场所）。
主任或项目主任。
28
所有员工必须向财务主管申报自己或近亲所持有的任何商业利益（包括董事职位）或股份或其他证券，只要他们知道这些，他们可能会因为他们的官方职位而进一步了解。
财务主管
30
如果作为工作的一部分，员工接触到与他们有利益关系的商业组织的事务，那么他们必须向财务主管申报这种利益。
财务主管
36
能够影响监管决定的雇员（见第10和13段）在离开委员会的工作岗位后6个月内，未经委员会事先书面批准，不得接受被许可人或许可证申请人的任何形式的全职、非全日制或有偿工作。任何此类要求应以书面形式向人力资源主管提出。不得无理拒绝批准。
人力资源总监
38、39
考虑接受受证监会监管或寻求受证监会监管的外部雇主的方法的雇员，有责任尽快披露直接或间接从博彩业或与博彩业有关的个人或组织或其代表处收到的任何此类方法的全部细节，但在其受雇于证监会的正常过程中除外。有关通知应按下列方式作出：
主席及/或首席执行官或责任董事（视情况而定）。
49
员工必须向财务主管披露收到的所有礼品和款待的详细信息。
财务主管
69
员工必须将所有媒体查询提交给传讯主管。
董事会顾问-公司事务
74年,75年
雇员如怀疑监察委员会有不当行为（见第72及73段），应向下列机构提交：
行政总裁及/或专员及数据管理总监（视情况而定）。
76
根据1998年《公共利益披露法》（在新页中打开），您可以在保密的情况下提出任何问题，并保证将对这些问题进行适当的调查，而不会对您造成损害。委员会的公众利益披露政策载于附录4。
见附录4。
1. 根据1993年刑事司法法案，内幕交易是一种严重的刑事犯罪（在新标签中打开）。如果你掌握了“内部信息”，你必须谨慎使用这些信息。特别是:
2. “内部信息”是指：
3. 如果实质性参与决策过程的任何个人的私人经济利益足以产生合理的偏见推定，委员会的决定将受到法律质疑，并可予以搁置。（“实质性参与”的人不仅包括决策者，还包括其他对决策有贡献的人，例如通过研究或建议）。任何人士如认为该决定对其有不利影响，并指称参与决策过程的官员有偏见，可：
4. 在法律上，考虑到你所拥有的经济利益，利益冲突的可能性并不一定会停止。对于任何可能与您有家庭、家庭或其他关系的人的利益，以及您可能合理地被认为对其投资事项的决定施加影响，并且您可以合理地将这些事项的知识归咎于您的人，都可能被指控存在偏见。在这种情况下，法院将审查事件的事实，以决定是否应推定有偏见。
5. 就这些指示而言，您应考虑自己的财务利益以及您向其提供投资建议的其他人的财务利益。你应该考虑财务利益，如股票和其他形式的投资，如期权和其他类似的产品。然而，你应始终牢记，视乎情况而定，即使是很小的经济利益，也可能在法律上推定为利益冲突，从而产生偏见。
6. 你必须严格遵守以下基本规则：
7. 为了避免利益冲突，不可能在这些程序中列出适用于委员会不同类型工作的所有要求。因此，董事可不时向其员工发出与工作需要有关的本地指示，作为本规则的补充。根据工作的情况，这些补充规则可能包括，例如：
8. 如果您对上述任何领域的适当行动方案有任何疑问，您必须咨询您的开发经理，他将考虑是否将此事提交给委员会的法律顾问。然而，你有责任确保你的行为符合法律和委员会的规定。即使根据内幕交易法例不构成刑事罪行，违反这些规定或违反董事发出的任何补充指示，也会使你受到纪律处分。如对此资料有任何查询，请向人力资源总监查询。