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2024年11月29日生效
适用于:
除游戏机技术及赌博软件牌照外的所有营运牌照。
2015年消费者权益法案（在新选项卡中打开）
保护消费者免受不公平交易条例2008（在新标签页打开）
适用于:
所有营业执照。
2005年《赌博法》第15部分（在新标签中打开）
适用于:
除投注、投注中介人、辅助远程投注、投注主机及远程投注中介人（仅限交易室）牌照外的所有经营牌照。
请阅读本节中包含的有关信息要求的附加指导。
这些事项应通过我们网站上的“电子服务”数字服务在线向我们报告
适用于:
所有营业执照。
关键事件是指可能对持牌人的业务性质或结构产生重大影响的事件。持牌人必须在合理可行的情况下，尽快以委员会不时指定的形式或方式通知委员会，并在任何情况下，在持牌人知悉事件发生后的五个工作天内通知委员会1。
运营商地位
相关人员及职位
持牌人如属有股本的公司或其他法团，任何（不论是否已为股东或成员）成为持有持牌人或其控股公司3%或以上已发行股本的股东或成员的人士的姓名及地址。
被许可人或集团公司从未经金融市场行为监管局授权的任何人那里获得任何贷款，然后向被许可人提供同等贷款：必须提供贷款协议的副本。
任命某人担任或停止担任“关键职位”（包括离开一个职位担任另一个职位）。与持牌人有关的“关键职位”是：
金融事件
持牌人的银行安排的任何重大变化，特别是该等安排或某一特定设施的终止，以及是否由持牌人或该安排的提供者作出。
违反与银行或其他贷款人订立的契约的行为。
持牌人或集团公司（如持牌人是法人团体）未能在贷款到期日偿还全部或部分贷款。
持牌人在使用其赌博设施接受客户付款的方法和/或付款处理器方面的安排发生任何变化（此关键事件适用于远程赌场、宾果和博彩运营许可证，但辅助和远程博彩中介（仅限交易室）许可证除外）。
法律或监管程序或报告
持牌人（如持牌人是法人团体或其集团公司）向另一司法管辖区的博彩监管机构提出的牌照或其他许可申请，获批、撤回或拒绝。在撤回或拒绝申请的情况下，持牌人还必须通知撤回或拒绝申请的理由。（此条件不适用于在英国或与英国客户进行的活动不属于博彩监察局经营许可证范围的活动的许可证或其他许可的申请。）
由专业、法定、监管或政府机构（无论在任何司法管辖区）对持牌人的活动或“关键职位”人士的活动进行的任何调查，而该等调查可能导致施加制裁或处罚，而该等制裁或处罚可能会合理地引起对持牌人是否继续适合持有博彩监察局牌照的怀疑。
任何司法管辖区的执法机构进行刑事调查，而持牌人或与持牌人有关的“关键职位”人士涉及其中，而委员会可能有理由质疑持牌人防止赌博犯罪的措施是否失败。
向持牌人董事会或履行审计或风险委员会职能的人员提交第三方（如审计师，或专业、法定或其他监管机构或政府机构（无论在任何司法管辖区））提出的关于提供赌博设施的重大问题：必须提供问题性质的摘要。
持牌人因严重不当行为对个人执照持有人或担任合格职位的人施加纪律处分，包括开除；或个人牌照持有人或担任合资格职位的人在就其严重不当行为展开纪律程序后辞职。
针对被许可人或（如果被许可人是法人团体，则是集团公司）的任何重大诉讼的开始（在任何司法管辖区）：被许可人还必须通知此类诉讼的结果。
根据《20023年犯罪收益法》第330、331、332或338条或《2004年恐怖主义法》第19、20、21、21ZA、21ZB或21A条（可疑活动报告）进行披露：持牌人应将英国国家犯罪局金融情报部门就每次披露发布的唯一参考号码5通知委员会，为本关键事件的目的，上述五个工作日的期限从持牌人收到唯一参考号码算起。持牌人还应说明在提交申请时客户关系是否已终止。
赌博设施
对持牌人环境的任何保安漏洞，对客户资料的保密性有不利影响；或阻止被许可人的客户、员工或合法用户访问其帐户超过12小时。
当游戏系统故障导致玩家少付或多付时（这包括故障导致错误的奖金/获胜值显示的情况）。
在远程赌博的情况下，开始或停止在网站域名（包括移动网站或移动设备应用程序）或广播媒体上进行交易，持牌人通过这些媒体提供赌博设施（包括“白标签”安排涵盖的域名）。在这种情况下，“法人团体”具有《公司法20066》第1173条或其任何法定修改或再制定赋予该术语的含义
请阅读本节中包含的有关信息要求的附加指导。
重要事件应通过我们网站上的“电子服务”（在新选项卡中打开）数字服务在线报告给我们。
2 2006年《2005年赌博法（小规模经营者的定义）条例》（在新页中打开）
2002年《犯罪收益法》（在新标签页打开）
2000年恐怖主义法案（在新标签中打开）
英国国家犯罪局金融情报部门（在新选项卡中打开）
《2006年公司法》第1173条（在新标签页打开）
7《2006年公司法》第1159条（在新标签页打开）
适用于:
所有营业执照。
持牌人还必须在合理可行的范围内，尽快以委员会不时指定的形式或方式通知委员会以下任何事件的发生：
持牌人如知悉或有合理因由怀疑与其赌博的人自杀身亡，不论该自杀是否知悉或怀疑与赌博有关，持牌人必须在合理切实可行的范围内尽快通知证监会。该通知必须包括该人的姓名和出生日期，以及其赌博活动的摘要（如果持牌人可以获得这些信息）。
在这种情况下：
请阅读本节中包含的有关信息要求的附加指导。
重要事件应通过我们网站上的“电子服务”（在新选项卡中打开）数字服务在线报告给我们。
2002年《犯罪收益法》（在新页中打开）
2000年反恐法第三部分（在新标签中打开）
2005年赌博法第327条（在新标签中打开）
这些不具有营办商牌照条件的地位，但列出了良好的做法。如果经营人已经积极考虑了普通守则的规定，并且能够证明在经营人的特殊情况下，替代方法是合理的，经营人可以采用普通守则规定的替代方法；或者，采取另一种方法将以同样有效的方式行事。
一般实务守则在刑事或民事诉讼中可作为证据接受，在法院或审裁处认为有关的任何案件中，以及委员会在行使其职能时，均须予以考虑；委员会在审查许可证时，可能会考虑运营商违反普通守则的任何规定，但不会导致施加经济处罚。
遵守这些规定是申领牌照的条件之一；因此，运营商任何违反这些规定的行为都可能导致委员会审查运营商的许可证，以暂停、撤销或施加经济处罚，并且还将使运营商面临被起诉的风险。
适用于:
所有牌照（包括附属远程持牌人），游戏机技术牌照及赌博软件牌照除外。
持牌人必须制定适当的政策和程序，以及时、公平、公开和透明的方式接受和处理客户投诉和争议。
被许可方必须确保，如果客户在收到投诉后八周内未能通过其投诉程序解决任何争议，并且客户及时配合投诉流程，则客户能够及时将任何争议提交给ADR实体。
任何此类ADR实体的服务必须对客户免费。
持牌人不得使用或引入限制或意图限制客户在任何有管辖权的法院对持牌人提起诉讼的权利的条款。然而，此类条款可能规定由客户（在ADR实体的协助下达成）同意的对双方都具有约束力的争议解决方案。
被许可人的投诉处理政策和程序必须包括向客户提供关于如何提出投诉、投诉程序、响应时间表和升级程序的清晰易懂的信息的程序。
持牌人必须确保投诉政策和程序得到有效实施，并不断检讨和适当修订，以确保其继续有效，并考虑博彩事务监察委员会不时发布的任何适用的学习或指导。
持牌人应备存客户投诉及争议的记录，并应证监会要求提供。
在本规范中，“ADR实体”是指
两份名单均载于委员会网站，并会不时更新。
请阅读本节中包含的有关信息要求的附加指导。
投诉及争议：赌博事务监察委员会发布的指引（在新标签页开启）
《2015年消费者纠纷（主管部门和信息）替代争议解决条例》（在新选项卡中打开）
3经批准的替代性争议解决提供商列表（在新选项卡中打开）
适用于:
所有牌照，包括博彩附属远程牌照，但不包括其他附属远程牌照。
适用于:
所有的执照。
正如本守则前面所述，证监会期望持牌人以公开和合作的方式与证监会合作，并告知证监会在行使其规管职能时合理需要知悉的任何事项。这些特别包括会对持牌人的业务或对持牌人按照发牌目标进行持牌活动的能力产生重大影响的事项。
因此，持牌人应在合理切实可行的范围内，并以委员会不时指明的形式和方式，尽快将其认为可能对其业务产生重大影响或影响合规的任何事项通知或确保通知委员会。委员会尤其希望收到下列任何事件发生的通知（如果尚未按照持牌人牌照所附条件通知的话）：
请阅读本节中包含的有关信息要求的附加指导。
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由于委员会认为可能对持牌人的业务性质或结构产生重大影响而必须报告的事件，载于一般牌照条件15.2.1
适用于:
所有个人执照持有人。
个人牌照持有人必须采取一切合理步骤，确保他们就持牌活动履行职责的方式，不会使经营牌照或任何有关处所牌照的持有人违反牌照条件。
个人牌照持有人必须随时了解赌博法例、业务守则的发展，以及任何与他们的角色有关的委员会指引（无论是在委员会网站上发出或直接传达给牌照持有人）。个人功能牌照持有人必须保持其持牌活动的最新技术能力。
个人牌照持有人必须在知悉发生下列任何重大事件后的10个工作天内，通知本署：
请阅读本节中包含的有关信息要求的附加指导。
这些事项应通过我们网站上的“管理和维护您的许可证”（在新选项卡中打开）服务在线报告给我们。
2附表7《2005年赌博法》的相关罪行（在新页开启）