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委员会的监管手册列出了我们对国家彩票的监管方法。
出版日期：2024年2月1日
最后更新：2025年2月18日
本版本于2025年3月25日印刷或保存
在线版本：/policy/fourth-national-lottery-licence-regulatory-handbook
本文件（监管手册）是我们更广泛的监管模式的一部分，包含四卷：
《监管手册》每卷内容的摘要可在背景部分找到。
我们的意图是监管手册的范围可能涵盖与第5节和第6节许可相关的事项。这使我们能够在《监管手册》中纳入与国家彩票运营、推广游戏总体和/或推广个别游戏或游戏类别相关的材料。
本文件应连同第四个牌照及第6条牌照一并阅读。本文件中未定义的任何大写术语均在第四许可证、第6条许可证、授权协议、合作协议或长格式信托契约中定义。除非另有指明，任何提及的特定牌照条件均指第四个牌照。
我们根据申请人的反馈更新了本文档。《监控绩效框架》（第二卷）和《保证与监管报告要求》（第三卷）的内容将在一定程度上取决于被许可方的业务计划。背景部分描述了更新《监管手册》的过程。
本文件将根据第四许可证的经验和被许可方的表现进行改进（详见背景部分）。根据第四条许可条件24.9，我方将在对本监管手册进行任何修改之前，与被许可方进行至少20个工作日的磋商。
如果本监管手册与根据国家彩票等第5条或第6条颁发的任何许可证之间有任何冲突。《1993年法案》（经修订）1（“该法案”），以许可证为准。
1国家彩票等。1993年法案（在新选项卡中打开）
1.1：我们（博彩监察局）在立法框架内规范国家彩票，包括数字，文化媒体和体育部（DCMS）国务秘书制定的指示和条例，以及我们的公法职责。通过监管，我们实现了法定目标。
根据该法案第4条，我们的法定职责是：
1.2：在实践中，我们有不同的方法来履行我们的法定职责，并在第四个牌照的背景下提供国务秘书指示和规例。通过我们的监管手册，我们告知利益相关者我们对第四个牌照的监管方法。在行使我们与国家彩票有关的职能时，在法定框架的背景下，我们必须遵守公法原则（其中包括合理性，公平性和合理性的要求）。
1.3：下一节提供我们监管模式中不同组成部分的背景和概述，包括本监管手册中的四卷。它还概述了我们在第四个牌照期间对本监管手册的任何更改的处理方法。然后，该文档的其余部分被四个单独的卷分割。
2.1：在本节中我们提供：
2.2：我们的监管模式位于国家彩票法案和国务卿指示和法规的立法框架内，以及第四国家彩票许可证和第6节许可证，旨在确保我们的法定职责。本文件为利益相关者提供支持性指导，分为四卷。这四卷包括：第一卷-监管方法，第二卷-监测表现框架，第三卷-保证和监管报告要求，第四卷-执法政策。
2.3：立法框架包括《法案》，其中规定了我们的法定职责并提供了执法权力。这是由国务卿指示和条例补充。
2.4：根据第四张许可证，被许可人被授予经营国家彩票的权力。我们根据该法案第5条授予单一许可证以授权运营国家彩票（“第四许可证”或“第5条许可证”），并根据该法案第6条单独授予许可证以授权推广国家彩票游戏（“第6条许可证”）。
2.5：本手册所述的规管模式的其他要素是密切相关的。
总而言之:
第一卷：监管方法从高层次上解释了我们将为第四牌照采用的更加注重结果的监管方法的主要特点。它提供了我们从第三个许可证中改变方法的背景，并增强了利益相关者更好地了解我们在各种情况下如何做出监管决策和评估的能力。
第二册：监察表现架构为若干第四牌照条件及第6条牌照条件提供指引，我们认为该等指引有助履行法定职责。我们的指导包括合规方面，以及有关被许可人退出计划和激励机制下潜在调整的进一步详细信息。
第三卷：保证和监管报告要求提供了指导，我们希望被许可方证明其具有适当的风险管理流程，以保护第四许可证和第6条许可证的成果交付。我们的报告要求列出了我们需要及时访问有效监管国家彩票所需的关键数据的地方。我们将使用被许可方保证和报告信息来监控合规风险。
第四册：执法政策，阐述我们的执法方法，并解释我们将如何以适当和相称的方式使用我们的权力。它详述了现有的执法措施，以及我们在决定采取规管行动时可能考虑的因素。
2.6：在第四个许可开始之前，我们将与即将获得许可的被许可方（定义见授权协议）进行接触，并在必要时更新我们的《监管手册》，例如，《监管手册》的要素依赖于被许可方的商业计划。
2.7：展望未来，我们希望在第四个许可证期间更新我们的监管手册，例如，根据第四个许可证的经验，或根据被许可方的表现，就任何新出现的或新颖的问题提供进一步的指导。
我们预计任何更新的范围和频率将因数量而异。例如，我们希望我们的监管方法（第一卷）和执行政策（第四卷）提供一个基本固定的参考点，贯穿整个第四许可证。相比之下，我们希望更定期地更新监测绩效框架（第二卷）和保证和监管报告要求（第三卷）。鉴于我们的法定职责和其他义务，我们只会在我们认为适当和相称的情况下进行更改。
2.9：如果我方建议修改我方的《监管手册》，我方将按照第四条许可条件24.9的规定，在发出更新文件之前，与被许可方协商至少20个工作日。
1994年国家彩票条例（在新标签中打开）
3.1：本卷从高层次的角度解释了我们将为第四牌照采用的以结果为中心的监管方法的主要特点。它提供了我们从第三个许可证中改变方法的背景，并增强了利益相关者更好地了解我们在各种情况下如何做出监管决策和评估的能力。我们概述了本卷如何与本监管手册的其他卷以及本文件背景部分所述的更广泛的监管模式相互作用。
3.2：本卷进一步阐明和解释了我们的监管模式。它还为被许可人、其他利益相关者和我们提供了一个参考点，说明我们打算如何处理未来的监管问题。除《规管手册》外，我们会在第四个牌照期间继续检讨及公布任何我们认为适当的进一步资料及指引。
3.3：第一卷的其余部分结构如下：
4.1：在制定第四牌照监管方法时，我们回顾了从以前的国家彩票监管中吸取的教训，并审查了政府关于监管最佳做法的指导。
4.2：内阁办公室领导了自2005年汉普顿报告以来最全面的监管实践审查之一。2017年的结果报告《监管期货评估》（Regulatory Futures Review）（在新标签页中打开）建议监管机构尽可能采取以结果为中心的方法。
原则上，良好的公共政策更倾向于关注结果，而不是关注产出、过程或投入。基于结果的监管可以灵活地适应技术和市场变化，包括减少对新进入者的壁垒——这在快速变化的行业中很重要，在这些行业中，实施详细的监管可能会抑制创新。它还可以减少监管机构进行检查/调查所需的资源，这些检查/调查已被审查信息收集工作确认为当前监管机构活动中最重要的领域。(29页)
我们建议监管机构应尽可能采取以结果为基础的方法，并采取适当的保障措施，以确保新公司和小企业不会因此受到影响。监管机构还应考虑，这种变化将如何影响它们与受监管公司打交道的性质。(P.32)
4.3：国家审计署（NAO）也关注在英国监管最佳实践中嵌入以结果为中心的方法的重要性。2019年，它发布了一份对不同行业监管的审查，重点关注以结果为中心的监管方法的影响。
4.4：我们还回顾了从第三牌照国家彩票监管经验和NAO和公共账户委员会（PAC）调查中吸取的教训5,6。这些课程的重点是使被许可方的利润与公益事业保持一致，并强调了加强被许可方问责制的必要性。
4.5：我们在公司战略（2018年至2021年）的背景下开发了第四种许可方法。我们的目标是成为一个以风险为基础、以证据为导向、以结果为重点的监管机构。
4.6：为了反映被许可方经营环境的变化，第四许可证考虑到被许可方可能经常通过彩票分包合同购买商品和服务，而不是直接拥有和维护彩票资产，包括彩票知识产权。除其他事项外，这反映在我们成功退出第四牌照的方法中，我们预计将通过彩票分包合同的创新而不是通过彩票资产的转让来获得包括知识产权在内的许多彩票资产。
4.7：在审查了所有的证据和潜在的好处之后，我们因此制定了一个更加注重结果的监管方法。我们将在第5节进一步解释和说明这一点。
3监管机构的绩效评估（在新选项卡中打开），NAO 2016。
4监管以保护消费者：公用事业、通信和金融服务市场（在新选项卡中打开）（PDF）， NAO 2019。
5调查：国家彩票资助公益事业，（在新标签中打开）（PDF）， NAO 2017。
6国家彩票的未来（在新选项卡中打开），PAC 2018。
7 2018年至2021年博彩监察局战略（在新选项卡中打开）（PDF）， PAC 2018。
5.1：通过我们更加注重结果的方法，我们将在适当的情况下为更多的被许可方灵活性创造自由，同时在更广泛地提供积极结果方面提高问责制。我们认识到国家彩票在一个充满活力的环境中运作，持续创新的能力可能是保持相关性并能够随着时间的推移而繁荣的关键，为了良好的事业和参与者的利益。
5.2：与此相一致，我们的方法包括四个关键要素：
5.3：在所有这些方面，我们都会按照法定职责和公法原则行事，包括在理性、公平和合理方面。
5.4：我们希望与被许可方有一系列的沟通渠道，包括工作层面的关系，以及让被许可方和我们有机会在两个组织内部的适当级别和更广泛的利益相关者群体中升级战略和运营问题。这将包括定期与委员会高级官员举行会议，讨论战略事项、风险、机会、绩效，并分享和促进行业最佳做法和发展。
5.5：我们进一步描述了四个要素中的每一个，并提供了一些例子，说明它们如何影响和/或可能影响我们的监管行动。
5.6：作为一个更注重结果的规管机构，我们的规管模式会受到影响，包括第四个牌照和第6条牌照条件的设计。它还会影响我们监控绩效的方法，以及与这些条件相关的任何相关执法。
5.7：我们已探讨和测试以较少限制的方式界定第四个牌照条件的范围和可能带来的好处，以达致理想的结果。我们在可以有效管理和/或减轻灵活性风险的领域采用了这种方法。这种方法有两个主要好处：
5.8：这并不意味着我们在所有情况下都赞成更广泛和更灵活的规定。在某些领域，鉴于已确定的危害风险，我们认为更具体的控制/要求是适当的。例如，我们认为对所有高级职员的审查有明确的要求是适当的。这是一项保障措施，支持对被许可方的适当要求。
5.9：第四个牌照及第6条牌照的大部分条件均订明持牌人须履行的“压倒一切的责任”。这些条件为被许可方提供了一些与压倒一切的义务相关的具体义务，但并非详尽无遗。根据条件1.5，并与我们以结果为中心的方法一致，遵守每个特定要求可能不一定足以满足首要职责中设定的结果。
5.10：我们更加注重结果的方法也是关于我们的重点和优先事项，以及我们期望被许可方采取的重点和优先事项的重要声明。这将影响我们如何监控被许可方的表现，并评估合规性。我们处理任何特定情况的方法，在很大程度上，将由实现第四个许可证所规定的结果的相关风险的重要性来指导。如果有证据表明与特定结果、计划或时间段相关的风险程度较高，我们将考虑是否需要进行额外监督，以保障我们履行法定职责。
5.11：我们也认识到，在以结果为重点的方法中，持牌人可以从我们在评估遵守第四个许可证的以结果为重点的条件时将考虑什么方面的进一步指导中受益。我们在监测绩效框架（见第二卷）中提供了这一进一步的指导。监控性能框架并没有提供我们在评估合规性时将考虑的相关因素和指标的详尽列表，但是它确实提供了一个参考点，我们期望根据该参考点考虑任何其他证据的相关性
5.12：我们的监管模式鼓励持牌人专注于实现第四个许可证所规定的结果。这涉及到被许可方负责制定和应用政策、流程和程序，以提供有效的方法来识别、减轻和管理与实现第四个许可证所述结果相关的风险，并满足其持续有效性。我们将期望被许可方使用保证声明和其他措施（在第三卷中进一步描述）向我们证明其是否以及如何实现这些结果。
5.13：如果我们发现第四牌照所规定的结果没有实现，作为评估第四牌照合规性的一部分，我们将寻找被许可方风险管理政策、流程和程序的适当性和充分性的证据，以及其应用这些政策、流程和程序的有效性。我们对合规性的评估可能会考虑到被许可方在识别和管理相关风险方面进行尽职调查的程度。我们在执行政策（见第四卷）中详细介绍了我们的调查方法。
5.14：更注重结果的方法为被许可方探索和追求实现给定结果的不同方法提供了更大的空间。然而，这种更大的灵活性必须在适当的激励和责任框架内进行，这一点至关重要。做到这一点的关键是使被许可方的激励与公益事业保持一致。
5.15：我们在制定第四个牌照附表5所载的激励机制时，采取的关键措施，就是保持这种一致性。激励机制决定了国家彩票销售产生的资金中有多少用于慈善事业，剩余资金用于支付被许可方的成本，并在适用的情况下作为利润来源。我们一直在努力确保无论在第四个授权期间可能出现的变化，包括例如所提供的游戏范围和组合，以及游戏的相对强度，都能继续保持一致。
5.16：根据我们的法定职责，我们认为重要的是，在慈善事业方面，业绩的改善不会以损害适当或保护参与者利益的方式产生。被许可方必须制定并实施适当的政策、流程和程序来识别、减轻和管理危害风险（符合上述意见），并必须在适当情况下调整其行为，以解决和/或防范该风险。
5.17：激励机制的一个重要特点是，经营国家彩票的允许成本由被许可方和公益事业共同承担（通过应用盈余比例）。这提供了一个框架，支持适当调整激励措施，并有助于提供有效、相称和具有成本效益的参与者保护。
5.18：我们第四个许可方法的核心是关注被许可方取得的成果，而不是如何取得这些成果。我们的监管模式允许被许可方追求创新机会，为公益事业和参与者带来更好的结果。
5.19：通过提供更大程度的自主权和灵活性，我们希望被许可方拥有开发和交付其平面图的所有权。虽然我们的目标是提供灵活性，但这取决于被许可方能够证明其具有适当的政策、流程和程序来识别、减轻和管理相关风险。如果有证据表明存在重大程度的剩余风险，我们会考虑是否需要额外的监督，以保障我们履行法定职责。
5.20：与此一致，我们在可能的情况下使用非订明和灵活的第四个牌照条件。使用这些以结果为中心的要求为被许可方提供了机会，以制定适合其业务活动的合规方法，并避免不必要的限制和/或标准化。为了支持这一点，第四个许可证包括一项要求，即被许可方必须遵守最佳实践，而不是参考特定的监管标准或指南。
5.21：更灵活方法的一个重要部分是允许被许可方在不征求我们批准的情况下对其业务活动进行更改的程度。
5.22：被许可方在第四个许可证期间（不包括在现有的第6条许可证中）推出和/或推广新游戏或游戏更改之前仍需获得我们的批准。但是，我们将审批流程的范围限制如下：
当然，我们不打算详细评估提案的商业价值或其他方面，相反，我们打算关注游戏变更提案或推出新游戏的提案在多大程度上可能会对参与者的保护和适当性带来风险，以及/或对国家彩票品牌和声誉的任何损害。
在收到与上述风险相关的适当证据和保证的前提下，我们打算为游戏或相关游戏变更的批准提供简化和及时的流程，以促进被许可方为参与者和公益事业的利益进行创新。
5.23同样，在第四个许可证中规定的其他有限情况下，被许可方在采取某些特定行动之前必须获得我方的同意或批准。在这种情况下，我们打算及时同意或批准，以避免限制被许可方的灵活性，但须收到任何必要的澄清或保证，以便我们履行作为监管机构的角色和职责。
5.24：如上所述，在如何运营国家彩票方面提供更多的被许可人自主权和灵活性是我们监管模式的核心。然而，我们作为监管机构的角色和职责要求，在为被许可方提供更多灵活性和自主权的同时，我们继续确保被许可方遵守第四许可证义务，这与参与者和公益事业的积极成果相一致。
5.25：我们赋予被许可方更大程度的合规所有权和责任。这与减少我们直接参与商业和运营决策密切相关。在这种方法下，被许可方较少依赖于我们的批准，而是对其决策拥有更大程度的自主权，包括能够证明其遵循了适当的流程来考虑和减轻合规风险。我们期望与被许可方建立有效的监管关系，以促进这一点，并支持履行第四许可证项下的义务。
5.26：在实践中，被许可方所有权的增加是通过向我们提供遵守第四个许可证的保证的要求来正式确定的，包括通过经被许可方董事会批准的年度保证声明。有关这些要求的指引载于我们的《保证和监管报告要求》（见第三卷），其中也涵盖了所需的核心报告信息。
5.27：作为向被许可方分配履行和交付所有权的一部分，在适当的情况下，被许可方将有机会确定如何最好地解决任何履行问题（由被许可方或由我们确定），而不是要求被许可方遵循我们确定的补救措施。
5.28：尽管如此，我们的监管方法确实包括在绩效问题特别重大或持久的情况下使用强有力的干预措施。这包括根据我们的执法政策（见第四卷）中规定的相称性、一致性、循证决策、问责制和透明度原则，我们可能采用的各种正式和非正式执法工具。
5.29：因此，尽管被许可方在履行和交付方面拥有更大的所有权，但在某些特定情况下，我们作为监管机构的角色和职责可能要求我们进行干预。
8监测绩效框架包括我们对第四许可证中“尽其所能”义务的期望的进一步指导，以及这些义务与更规范的条件有何不同。
条件4.3将最佳实践定义为经验丰富的专业人员在从事特定工作并寻求确保条件1.2中的结果时所期望的标准。
例如，在第三个许可证中指明的与技术和安全有关的某些标准并没有在第四个许可证中提及。
11详见关于第6节许可程序的单独指南。
6.1本手册就若干第四牌照及第6条牌照条件及概念提供指引，本署认为该等指引有助本署履行法定职责。我们的指导包括合规性方面，以及关于被许可人退出计划和激励机制下潜在调整等领域的进一步详细信息。在本文件的背景部分，我们概述了本卷如何与本监管手册的其他卷以及我们更广泛的监管模式相互作用。
6.2在评估合规性时，我们以示例的形式提供了我们认为相关的因素和证据类型的指导，包括在审查我们关注或认为存在潜在合规风险的特定领域的背景下。我们使用的例子是说明性的。
6.3除了本卷其余部分讨论的特定类型的因素和证据外，一般而言，在评估被许可方是否实现了第四个许可证中规定的结果时，我们还将考虑被许可方实施（或未实施）其应用程序或该应用程序的任何元素的程度12。与我们旨在为被许可方提供灵活性的监管方法一致，我们将考虑到被许可方的方法可能会发生合理的变化，以满足第四个许可证中规定的结果。因此，由于市场情况自申请日期起发生变化等原因，申请书上的偏差有可能符合第四个牌照的要求。
6.4为了监控被许可方的表现以及相关趋势和发展，我们将考虑与不同合规领域相关的一些信息来源。当然，如果我们确信第四许可证所规定的结果正在实现，我们将不会详细审查被许可方所采取的所有步骤和尽职调查。但是，如果我们有特别关注或确定潜在的合规风险，我们可能会更仔细地审查被许可方行为的特定领域13。
6.5信息来源可能包括：
6.6第二卷的其余部分结构如下：
6.7除非另有说明，凡提及特定许可证条件，均指第四个许可证。
12除了在一定程度上根据授权协议有所不同之外。13关于我们的调查方法的进一步细节载于我们的执行政策（见第四卷）。
7.1本节提供有关第四个牌照（亦适用于第6条牌照）所使用的一般概念的指引。我们包括以下概念的进一步信息：
7.2第四条许可包括有限数量的绝对义务，如条件1.3所述。这种形式的许可义务专门用于在被许可方控制下的事项。
7.3第四个许可证对被许可方负有“尽其所能”实现指定结果的其他几项义务。条件1.4澄清，除非被许可方能够使我方确信其已采取一切合理步骤并进行了一切尽职调查以实现相关结果，否则该等要求将被违反。
7.4这种类型的义务规定了实现结果的严格责任，但允许被许可方证明其已采取所有合理步骤并在寻求这样做时进行了所有尽职调查（“尽职调查抗辩”的一种形式）。在使用“尽其所能”要求的情况下，被许可方不太可能因其无法控制的因素而违反相关的第四个许可条件。同样，“所有合理的步骤”将不包括那些只有在事后才合理地预计会采取的步骤，例如，因为在较早的时间点上没有相关信息。
7.5相关的合理步骤和尽职调查将根据具体义务的性质和任何特定时间的情况而有所不同。在本卷的其余部分中，我们将提供一些例子，说明在评估遵守不同的“尽其所能”义务时，我们可能认为相关的因素和证据类型。
7.6我们认为，将第四许可证中的某些条件构建为“尽其所能”的义务，而不是绝对义务，有两个关键好处：
7.6我们的监管方法（见第一卷）将绝对义务和“尽其所能”义务的所有权和合规责任分配给被许可方。这反映在被许可方要求自己和我们确保其实现合规和降低风险的方法中（见第三卷）。然而，为免生疑问，我们最终负责根据相关证据确定是否发生了违反第四个许可证条件的情况，并根据我们的执法政策采取任何执法步骤（见第四卷）。
7.7受保护的事项在第四个许可证条款10.1中定义。这一概念涵盖了一些对国家彩票的长期健康和我们履行法定职责的能力很重要的领域。
7.8受保护事项的概念贯穿于第四个许可证和第6条许可证，包括要求被许可方尽其所能保护或不损害受保护事项的要求。
7.9在考虑被许可方是否已尽其所能保护或不损害受保护事项时，我们将根据具体情况及其对特定受保护事项的潜在影响考虑相关因素。
7.10例如，关于参与者利益（在条件10.1(a)项下受保护的事项中涵盖），我们将考虑条件8中规定的相关结果，本文件第11节对此提供了进一步的指导。同样，关于国家彩票品牌和声誉(由条件10.1（c)和(d)项下的保护事项所涵盖），我们将考虑条件13项下规定的相关结果，本文件第14节对此提供了指导。
8.1本节提供与第四个牌照条件1指明的结果有关的指引；这些结果亦载列于第6条牌照内，与个别游戏的运作有关。
8.2本节中的指导重点是公益事业贡献（条件1.2(c)）。我们将分别处理适当性（1.2(a)）和参与者利益（1.2(b)）方面的问题，具体如下：
我们在若干第四条牌照条件中列明有关适当性的规定，包括条件4,5,6,7,21及22。我们在第9节提供与条件5有关的进一步指导，在第10节提供与条件6和条件7有关的进一步指导。
我们在条件8中列出了与参与者利益相关的要求。我们将在第11节提供与此条件相关的进一步指导。请注意，第四条许可的各种其他领域也可能有助于保护参与人的利益，例如关于保护参与人资金的第16条。
8.3在考虑是否符合条件1.2(c)时，我们预计将考虑广泛的证据，其中可能包括将实际公益事业贡献与相关预测或预测（包括被许可方在其申请中提交并根据监管报告要求提供的预测或预测（见第23条）以及我们或第三方进行的任何分析）进行比较，并在适当情况下与公益事业贡献的历史水平进行比较。
8.4如果慈善事业捐款明显低于预期（基于如上文所述的证据），我们将试图了解导致这一情况的根本原因，以及被许可方自身的行为可能在多大程度上对慈善事业捐款产生不利影响。我们还将考虑我们是否可以合理地期望被许可方采取不同的行动，在履行其其他义务的同时，实现更高的公益事业捐款。
8.5如条件1.2(c)所述，任何评估均可考虑向第四个许可证项下的公益事业付款，以及在后续许可证项下的潜在付款。因此，在评估这一结果是否已经实现时，我们将考虑有关被许可人的决策或策略（例如，关于国家彩票品牌的发展）对未来公益事业贡献的潜在影响的任何证据，包括后续许可证。
8.6我们无法完全确定我们在评估遵守条件1.2(c)时预期考虑的证据和分析类型。例如，它可能取决于第四个许可证期间的一系列市场发展，包括被许可方运营和行为的不可预见方面。一般而言，我们可能会考虑与被许可方运营的任何方面相关的证据，这些证据已经影响到公益事业贡献或可能影响到未来的公益事业贡献。这可能包括影响国家彩票销售量的因素（如被许可方开发和执行其游戏组合、分销渠道和国家彩票品牌的方法）
9.1本节提供了我们在遵守条件5的情况下可能需要考虑的因素和证据类型的指导，特别是与条件5.6至5.8下指定彩票分包合同的处理有关。
9.2国务秘书指示8规定了与合同有关的要求：
- 委员会应根据第7条行使其职能，在根据该法第5条颁发的许可证中，或酌情在根据该法第6条颁发的许可证中，包括具有以下效果的条件：
a)委员会及获委员会授权的人士将有权检查以下人士持有的与彩票合约或业务有关的所有形式的记录
I.任何被许可人；或
2。委员会认为该等持牌人的任何承办商是重要承办商。
(b)如委员会认为与任何持牌人订立的合约意义重大，则委员会有权批准该合约的任何一方。
9.3为遵守本指示，条款5定义了指定彩票分包合同的概念。本概念允许我们通过指定个别彩票分包合同或在我们指定的类别中指定所有彩票分包合同来确定彩票分包合同的子集，被许可方必须在签订或修改此类彩票分包合同之前提前20个工作日通知我们。条件5.6至5.8列出了相关细节。
9.4我们对哪些彩票分包合同属于指定彩票分包合同的评估将考虑被许可方在第四个许可证期间的商业计划和运营。特别是，我们将评估彩票分包合同在哪些地方可能会给国家彩票的运营带来重大风险，以及条件1.2中列出的结果。在进行此评估时，除其他因素外，我们可能会考虑到彩票分包合同的规模、性质和复杂性，以及条件21中规定的所需标准条款是否适合这些因素。
9.5举例来说，在确定彩票分包合同是否为指定彩票分包合同时，我们可能考虑的因素包括：
彩票分包合同是否难以替代，例如在合同失效的情况下，以及这是否会对国家彩票的运营产生重大影响，例如可能存在有限的合格供应商，例如刮刮卡或基础设施提供商
彩票分包合同是否涉及彩票分包商的关键功能交付，例如4NL信托、年金支付或其他可能改变生活的奖品的提供者，或独立验证系统；或
彩票转包合同是否会带来很高的声誉风险，例如媒体或广告合同。
9.6我们可以在彩票分包合同签订之前或之后指定彩票分包合同为指定彩票分包合同。一旦将摇号分包合同指定为“指定”，随后的任何修改均应遵守条件5.7和5.8（注意，除其他外，条件21中单独列出的与承包商有关的要求将继续适用）。
9.7根据条件5.6(b)，我们可以指定彩票分包合同的类别，该类别将始终被指定为指定彩票分包合同。在签订新的彩票分包合同时，被许可方应考虑这些类别以及其他指定彩票分包合同的性质。
9.8如果被许可方、任何被许可子公司或（如果被许可方或任何被许可子公司不是彩票分包合同的一方）彩票分包商打算签订或修改指定彩票分包合同或关联方安排，则必须至少提前20个工作日通知委员会。在通知委员会有关关联方安排时，被许可方应证明关联方安排如何符合条件5.5。
10.1本节提供了我们在遵守条件6和7的情况下可能考虑的因素和证据类型的指导。
10.2具体而言，本节涵盖：
证明合规性的一般指引
我们可能认为与条件7.2中规定的关键职能员工适当检查相关的证据类型示例；和
关于我们可以选择对任何彩票受益人的任何彩票主管进行适当检查的情况以及通常的快速流程的背景。
10.3一般而言，在考虑遵守第7条时，我们可能会考虑被许可方确保相关人员符合《合适人选要求》的组织方法，以及如何评估其方法和实施。
10.4我们可能会考虑被许可方的方法是否以及如何随着时间的推移而发展，包括应对：
条件7的压倒一切的责任所规定的结果的风险
其有效性的证据；和
法律、法规或技术的发展。
10.5在任何合规性评估中，我们将考虑招聘实践的最佳实践证据，包括来自任何相关政府部门和机构、标准团体（例如英国标准协会）和与人力资源相关的专业团体（例如特许人事与发展协会）的证据。
10.6我们可能认为与条件7.2中规定的关键职能员工适当检查相关的证据的进一步考虑因素包括被许可方如何确保该人的身份、财务背景和犯罪记录。
10.7在刑事定罪方面，我们注意到英国披露和禁止服务处提供的指导14。
10.8条件6.8规定，被许可方必须及时通知委员会彩票主管或彩票受益人的任何变更。这些变化可能包括：
此时应提交适合和适当检查所需的任何信息。
10.9条款6.9规定，未经委员会事先同意，任何人不得成为彩票主管或彩票受益人。在申请同意前，应完成适当的检查。
10.10条件6.10规定，委员会可以随时对任何彩票受益人的任何彩票主管进行适当的检查。除了就情况变化进行检查外，委员会还可定期或其他间隔进行更新检查。
披露和限制服务资格指南
11.1本节就我们在遵守第8条的情况下可能考虑的因素和证据类型提供指导。
11.2虽然条件8涉及在国家彩票整体运行的背景下保护参与者利益，但在第6条许可证中规定了类似的义务和结果，涉及在推广特定游戏的背景下保护参与者利益。因此，本条中的材料在相关情况下也适用于第6条许可义务。第20节提供了一些额外的指导，涉及在推广游戏时使用的主题、图像和主题，以及它们对参与者利益的潜在影响。
11.3如条件8.21所述，保护参与者利益的相同标准同样适用于根据该法案第6条获得许可的游戏以及被许可方可能提供的任何免费游戏。因此，本节中的信息也适用于免费游戏。
11.4本节涵盖：
11.5一般而言，在考虑遵守条件8时，我们可能会考虑被许可方保护参与者利益的组织方法，包括根据条件8.17和8.18制定参与者保护策略，并根据条件8.19为研究、预防和治疗赌博相关危害提供财政捐助（或同等措施）。我们还将考虑被许可方如何评估其方法及其参与者保护战略的实施。
11.6如果被许可方的申请包含与实施其参与人保护策略相关的具体建议，在评估被许可方是否已满足条件8.1的要求时，我们可能会考虑被许可方未能完全实施这些建议。同时，我们认识到被许可方的方法可能会随着时间的推移而发生合理的变化，以满足第四个许可证中规定的结果。
11.7因此，我们可能还会考虑被许可方的方法是否以及如何随着时间的推移而发展，包括应对：
11.8在任何合规性评估中，我们将考虑来自研究界的相关证据，以及最佳实践的证据，包括来自英国和国际上的彩票和赌博运营商，并在相关出版物中强调，如我们的国家减少赌博危害战略。
11.9为免生疑问，在考虑任何与赌博危害有关的证据时，我们将考虑这种危害与国家彩票相关的程度，而不是与其他产品或活动相关的程度。
11.10下文列出了有关参与者利益的具体因素的进一步考虑，包括我们在每种情况下可能考虑的潜在因素。
11.11在评估被许可方对条件8.3的遵守情况时，我们可能会考虑以下因素，如被许可方在以下方面的做法：
11.12有关未满法定年龄限制人士玩游戏的程度和风险的相关证据的例子可包括：
11.13在遵守条件8.4的情况下，我们可能会考虑被许可方在以下方面的做法等因素：
11.14关于过度玩耍的程度和风险的相关证据可包括：
11.15我们希望特别关注那些我们认为更有利于过度游戏的游戏或游戏类型。例如，基于当前的游戏组合，我们期望我们对过度游戏风险的考虑可能包括更多的刮刮卡和交互式即时获胜游戏，而不是基于平局的游戏。同样，根据相关证据，我们可以特别考虑任何特定的社会人口群体，这些群体可能更容易受到过度玩耍的影响。
11.16我们认为过度玩耍的概念可能取决于个人特征；例如，由于个体情况（如经济状况）的差异，某些游戏模式对某个参与者来说可能是过度的，但对另一个参与者来说则不然。
11.17条件8.5和8.6要求被许可方限制参与者通过使用信用卡或其他信贷工具支付游戏费用的能力。许可证起草的目的是在被许可方合理控制范围内对信用的使用进行限制。例如，条件8.5和8.6：
11.18我们希望被许可方考虑随着支付技术和消费者行为的发展，如何在第四个许可期限内有效地满足这一要求。这可能是为了回应：
11.19我方希望被许可方考虑信贷的可获得性如何与更广泛地保护参与人的利益相互作用。例如，关于上文第11.3和11.4段中提到的与零售商有关的培训、指导和证据，在某些参与者使用信用卡似乎助长了过度游戏的情况下，被许可方可以考虑零售商可以采取的任何步骤。
11.20在评估是否符合条件8.9时，我们希望考虑到参与者可能有兴趣访问与国家彩票相关的各种信息。例子可能包括允许人们：
11.21在遵守条件8.9的情况下，我们可能会考虑以下因素，例如被许可方在以下方面的做法：
11.22关于提供信息的程度和质量以及任何相关风险的相关证据可包括：
11.23无法获得信息，或提供不准确或不完整的信息，可能构成不遵守条件8.9。在考虑任何此类情况时，我们将考虑诸如对特定参与者的任何不利影响的重要性，以及受影响个人数量的影响范围等因素。
11.24在第四个许可开始时，我们希望被许可方考虑如何管理向参与者提供信息的方式的任何变化，包括从第三个许可结转过来的游戏。在此过程中，我们希望被许可方考虑此类变化对参与者利益造成损害的任何风险，以及如何减轻这种风险，例如在信息位置（或访问信息的流程）发生变化的情况下。
11.25在遵守条件8.10和8.11的情况下，我们可能会考虑被许可方在以下方面的做法等因素：
11.26关于申诉可以在多大程度上容易追查并迅速和公开地得到解决的相关证据的例子可包括：-旨在确定程序的速度、准确性和质量的措施：例如，达成解决的时间长度，以及在解决之前升级到独立争端解决机制的投诉数量
11.27在遵守条件8.13的情况下，我们可能会考虑以下因素，例如被许可方在以下方面的做法：
11.28关于奖金支付的速度和准确性以及中奖彩票信息的相关证据，以及任何相关风险的例子，可以包括：
11.29在遵守条件8.14至8.16的情况下，我们可能会考虑被许可方在以下方面的做法等因素：
11.30关于对获奖者的保护（例如，获奖者匿名）和支持的程度和质量以及任何相关风险的相关证据示例，除其他外，可包括参赛者关于对获奖者的保护和支持的任何投诉的详细信息
15虽然我们不寻求提供一个可能更容易受到过度游戏影响的参与者的规定性定义，但这些可能包括（但不限于）：
作为参考，我们在我们的网站上公布了由于提供不准确的信息（如奖品结果）而导致的第三个许可证违规的详细信息，其中提供了我们认为在第三个许可证期限内严重不准确的示例。为免生疑问，任何有关第四个牌照期间资料不准确的事宜，均受第四个牌照条件及我们的第四个牌照规管模式规管。
12.1本节提供了我们在遵守第9条时可能考虑的因素和证据类型的示例。请注意，第9条受上文第11条所述第8条有关保障参与者利益的约束。
12.2虽然条件9涉及确保获得整体国家彩票，但关于获得特定游戏的第6条许可证规定了类似的义务和结果。因此，本条中的材料在相关情况下也适用于第6条许可义务。
12.3一般而言，在考虑是否遵守第9条时，我们可能会考虑被许可方管理销售网点网络的组织方法，以及如何评估该方法及其实施情况。
12.4如果被许可方的申请包括在第四个许可期限内启动某些分销渠道的建议，在评估被许可方是否满足条件9.1的要求时，我们可能会考虑被许可方未能完全实施这些建议。同时，我们认识到被许可方的方法可能会随着时间的推移而发生合理的变化，以满足第四个许可证中规定的结果。
12.5因此，我们可能还会考虑被许可方的方法是否以及如何随着时间的推移而发展，包括对以下情况的回应：
12.6更具体地说，我们可能会考虑被许可方在以下方面的做法等因素：
12.7我们可能会考虑捕捉国家彩票的吸引力和影响力的证据（如消费者调查证据），以及被许可方对销售网点网络所做的任何重大变化对国家彩票吸引力和影响力的影响的任何证据，以及对其他领域的任何后续影响，如销售额和公益事业捐款。
12.8我们注意到，条件9.1中规定的首要责任是指在整个英国进入游戏，而条件9.4规定了与海外访问相关的义务。
12.9就第5条许可证条件9.4而言，位于英国境外的人将被视为参与了国家彩票或任何游戏，如果：
12.10我们可能考虑到被许可方实现条件9.4所述结果的方法的稳健性。
12.11本公司还可能考虑到被许可方管理和开发实体销售点以及其他类型销售网点的方法。被许可方可根据本条款的第四个许可证定义、其许可证义务（包括条款9.2，该条款规定了在实体销售点可获得门票的具体要求）以及1994年《国家彩票条例》中规定的任何其他适用限制，灵活地确定其使用的实体销售点和销售点的类型和分布。我们可能还会考虑被许可方根据条件10.5建立和运营的《零售商章程》。
17在此情况下，“人”被解释为牌照附表2所载，包括任何个人、公司、法团、商行、合伙企业、合资企业、协会、国家、国家机构、机构或信托（无论是否具有单独的法人资格）。例如，售票的人可能是被许可方或零售商。
13.1本节提供了我们在遵守第11条时可能考虑的因素和证据类型的示例。请注意，第11条适用于整个游戏组合，但与个别游戏相关的额外要求将在第6条许可证中指定。
13.2一般而言，在考虑遵守第11条时，我们可能会考虑被许可方管理游戏组合的组织方法，以及被许可方如何评估其方法和实施。
13.3如果被许可方的申请包括在第四个许可期限内推出某些游戏的建议，在评估被许可方是否满足条件11.1的要求时，我们可能会考虑被许可方未能完全实施这些建议。同时，我们认识到被许可方的方法可能会随着时间的推移而发生合理的变化，以满足第四个许可证中规定的结果。
13.4因此，我们可能还会考虑被许可方的方法是否以及如何随着时间的推移而发展，包括应对：
13.5更具体地说，我们可能会考虑被许可方在以下方面的做法等因素：
13.6我们可能会考虑有关国家彩票吸引力和可访问性的证据（例如消费者调查证据），以及被许可方对游戏组合所做的任何重大更改对国家彩票吸引力和范围的影响的任何证据，以及对其他领域的任何后续影响，例如销售量和公益事业捐款。
13.7在某些情况下，条件11.1和条件1.2(c)中所述的结果可能是相关的，例如，游戏组合的低吸引力或可访问性可能会对慈善事业捐款产生负面影响，或者可能在未来对其产生负面影响。更多信息请参见第8节。
14.1本节提供了我们在遵守条件13的情况下可能考虑的因素和证据类型的示例。
14.2虽然条件13涉及被许可方在国家彩票的整体运营背景下的国家彩票品牌和声誉，但在推广特定游戏的背景下，关于国家彩票品牌和声誉的第6条许可中规定了类似的义务和结果。因此，本条中的材料在相关情况下也适用于第6条许可义务。第20节提供了一些与主题、图像和主题相关的额外指导，用于推广游戏及其对国家彩票品牌和声誉的潜在影响。
14.3本节具体包括：
14.4在考虑是否遵守这一条件时，我们希望考虑下文所列的具体品牌绩效指标以及其他相关因素。这些因素的例子包括：
14.5我们认识到，品牌指标可能会受到波动的影响，例如由于营销活动的时间安排。因此，在监测绩效时，我们既要考虑较长时期的绩效，也要考虑较短时期的绩效。在考虑是否存在潜在不符合第四牌照条件的迹象时，我们通常期望在至少六个月的时间框架内考虑国家彩票的表现，尽管在品牌表现发生特别重大或不寻常变化的情况下，我们可能会考虑更短的时间框架。
14.6我们希望考虑到在全英国范围内计算的品牌指标，以及在英国各地区捕捉品牌表现的指标。
14.7作为我们监测品牌健康的方法的一部分，我们希望考虑捕捉国家彩票品牌独特程度的证据，立即识别并与核心价值相关，包括：
14.8关于国家彩票品牌与慈善事业资金之间的联系，并与条件13.4一致，我们将考虑被许可人与分销商和国家彩票推广单位（NLPU）等关键利益相关者（他们可以为维护和加强这种联系做出贡献）进行接触、合作和共享相关信息的方法。
14.9根据上述核心价值，我们将采取措施来监督被许可方遵守条件13.1，本页表1列出了这些措施的示例。在考虑被许可方品牌管理计划中包含的拟议措施和任何指示性价值后，我们将在第四个许可证开始之前最终确定此清单。
14.10由于国家彩票品牌在第四个许可证期限内的使用和价值将遵循并建立在第三个许可证期间的使用和价值之上，我们将考虑在第三个许可证期限内使用的品牌健康监测措施和相关方法，以确保适当程度的连续性。
| 指示性品牌测量 | 指示性的描述 |
|---|---|
| 品牌知名度 | 听说过国家彩票的受访者比例 |
| 品牌忠诚度 | 净推荐值，衡量被许可方与参与者关系的忠诚度 |
| 公益事业 | 同意国家彩票支持公益事业的受访者百分比 |
| 改变生活的 | 同意国家彩票改变生活的受访者百分比 |
| 国家档案 | 同意国家彩票具有全国知名度的受访者百分比 |
| 安全 | 同意国家彩票是一个安全的地方的受访者百分比 |
| 情绪 | 对国家彩票持积极态度的受访者百分比 |
| 诚信 | 同意国家彩票值得信赖的受访者百分比 |
| 多样性和包容性 | 认为国家彩票具有包容性并与社会中各种不同社区全面接触的受访者百分比 |
| 非主动召回 | 在没有提示的情况下能够回忆起国家彩票信息的受访者的百分比 |
14.11被许可方应定期报告我方《保证和监管报告要求》（见第三卷）中规定的品牌绩效指标。
14.12我们期望在2028年第四个牌照的中期审查业绩目标。但是，如果有必要，我们可以在其他时间审查和调整目标，以确保这些目标与条件13.1中规定的目标保持一致。
14.13我们承认，衡量品牌业绩的方法是具有前瞻性的。因此，如果我们需要进一步相信被许可方会履行条款13和相关条款1.2(c)项下的义务，我们仍可能要求被许可方提供更多信息，包括在第四个许可证结束时。
15.1本节提供了与条件17中规定和要求相关的指导，这些规定和要求涉及被许可方及其运营是否适合目的。条件17规定了被许可方必须采取的一些方式，本公司针对该条件的每个方面进行了处理：被许可方资产和消耗品；技术操作;以及独立核查系统（IVS）。
15.2一般而言，在考虑遵守条件17时，我们可能会考虑被许可方的组织方法，以确保国家彩票的运营符合目的要求（包括根据条件17.5制定技术和数据架构策略和安全策略），以及如何评估其方法和实施。
15.3如果被许可方的申请包含与实施其技术和数据架构战略及其安全战略以及其一般运营模式相关的具体建议，则在评估被许可方是否已满足条件17.1的要求时，我们可能会考虑被许可方未能完全实施这些建议。同时，我们认识到被许可方的方法可能会随着时间的推移而发生合理的变化，以满足第四个许可证中规定的结果。
15.4因此，我们可能还会考虑被许可方的方法是否以及如何随着时间的推移而发展，包括应对：
15.5在任何合规性评估中，我们将考虑与技术操作及其安全性相关的最佳实践证据，以及独立验证系统，包括来自任何相关政府部门和机构以及标准组织（例如ISO -国际标准组织，WLA -世界彩票协会，PCI安全标准委员会）的证据。
15.6与被许可方合规的其他领域一样，在监控和评估合规风险时，我们将考虑通过被许可方保证和报告收到的信息。特别是，绩效标准报告（见保证和监管报告要求，表3）预计将涵盖一系列操作和技术度量，包括与独立验证系统（IVS）相关的度量。
15.7关于遵守条件17.2（被许可方资产和消耗品），我们希望考虑被许可方资产的持续状况和维护安排，以支持资产的（良好）状况。在任何时候，我们都要求被许可方资产处于良好状态，并且对被许可方资产和彩票数据保持适当的安全和支持。
15.8条件17.2还要求被许可方确保，如果彩票资产是消耗品，则有足够的库存水平来支持适合目的的运营。为方便延续，除易耗品外，彩券资产的“最低使用寿命”须超过第四个牌照的有效期2年。
15.9技术操作将是适合目的操作的关键，我们希望考虑与符合条件17.4至17.6有关的广泛信息和证据。例如，对于17.4(a)中列出的因素以及条件17中的其他规定，被许可方必须尽其所能确保技术运营具有必要的容量、性能、可用性、可扩展性和弹性。
15.10我方评估IVS是否符合条件17.7的方法，将由被许可方在IVS的建立、维护和操作过程中采用的方法以及IVS的信息和可交付物提供。虽然IVS所需的报告、数据和其他信息的确切性质将在第四个许可证开始之前（并包含在性能标准报告中）的实施期间确定和商定，但我们希望IVS具有在游戏系统（和IVS）之间执行每日自动平衡的必要能力。
16.1本节提供了与条件18相关的指导，具体涉及：
16.2请注意，第22节单独提供了与弹性保证声明相关的额外指导。
16.3重大商业事件的定义见条件18.6，可能与股息支付、再融资或技术运营变更等相关。重大业务事件的定义受制于实质性阈值，这意味着它不太可能捕获作为普通业务过程一部分所做的决策。例如，批准股息支付的决定不一定构成重大商业事件；这将取决于根据条件18.6(a)和(b)，是否可以合理地预期对国家彩票、被许可方或被许可方子公司产生重大影响。
16.4条件18.6至18.8使我们能够进行干预，如果我们得出结论，重大商业事件将造成重大损害，或重大损害的风险，国家彩票的运营符合第四牌照。作为《不合格弹性保证声明》的一部分提供的信息要求以及我们可能要求的任何其他信息，是为了使我们能够进行该评估。
16.5本协议的目的并非阻止被许可方在正常业务过程中开展业务活动。在任何情况下，我们都必须根据我们的公法职责采取合理的行动——这意味着我们需要有充分的理由向被许可方寻求进一步的信息。
16.6对于条件18.6中可能构成“重大影响”的因素，我们故意没有设定具体的阈值。例如，根据条件18.6 (b)(i)，被许可方支付的股息水平，或向被许可方股东进行的任何其他形式的分配，如果可能产生“重大影响”，从而被归类为重大商业事件，将根据被许可方的整体财务和运营状况而有所不同。在某些年份，高比例的股息支付可能是合适的，风险较低，而在其他年份，可能风险较高，因此不合适。
16.7如果被许可方被要求向委员会提供与重大商业事件相关的不合格弹性保证声明，则被许可方有责任在向委员会提供之前向其董事会提交适当的证据以确保签署。
16.8以下说明了条件18.6至18.8将如何在第四届国家彩票许可证下应用。
重大业务事件流程如下：
步骤1：被许可方正在考虑一项商业活动，包括：
步骤2：在实施时或在未来两年内，是否合理地预期拟议的活动会对以下方面产生重大影响：
供被许可方连同其提供不合格弹性保证声明的能力一并考虑。我们将考虑不合格弹性保证声明的审查和/或我们要求的任何信息。
如果对“第二步”的回答是“否”，那么它就不是一个重要的商业事件。被许可方可以实现业务事件。
如果对“第二步”的回答是“是”，则继续“第三步”。
步骤3：被归类为重大商业事件，且被许可方必须通知我方。经被许可方通知，我方是否在不需要不合格弹性保证声明的情况下批准了重大业务事件？
如果对“步骤3”的回答为“是”，则被许可方可以实施该重大业务活动。
如果对“步骤3”的回答是“否”，则继续进行“步骤4”。
第4步：被许可方必须向我们提供一份不合格弹性保证声明，说明重大商业事件对被许可方的运营和财务资源以及国家彩票运营的影响。我们是否在20个工作日内提供进一步信息的请求？
如果对“第4步”的回答为“否”，则被许可方可以实施重大业务活动。
如果对“步骤4”的回答是“是”，则继续“步骤5”。
步骤5：我们可在收到不合格弹性保证声明后的20个工作日内要求提供有关重大业务事件的进一步信息。收到后，我方是否确认被许可方可以实施该重大业务活动？
如果对“第5步”的回答为“是”，则被许可方可以实施重大业务活动。
如果“第五步”的答案是“否”：继续“第六步”。
第6步：如果我们对被许可方提供的“不合格弹性保证声明”和进一步信息不满意，我们可能不提供被许可方可以实施业务活动的确认。这一行动将符合我们的法定职责。
16.9在考虑是否根据该法案第8条使用我们的权力更改、增加或删除许可证条件时，我们的法定职责和公法原则将适用于我们就是否应该使用这些权力以及如果应该使用，如何适当使用这些权力所做的任何决定。
16.10在不限制我们更广泛地使用这些第8条权力的情况下，我们预计，如果赌博法发生变化或基本地理范围发生变化，导致或合理可能导致对盈利能力产生重大影响，那么考虑行使这些权力（无论是应被许可方的要求还是以其他方式）可能是合适的。
16.11如果被许可方希望要求我们考虑根据第四个许可的条件18.20行使我们在《法案》第8条下的权力，我们将期望被许可方在相关变更后的12个月内提供证据，证明该变更已经或合理可能对盈利能力产生重大影响，即使被许可方已经或已经采取了一切可能避免该结果的措施。
16.12如果我们正在考虑根据《法案》第8条行使我们的权力，因为已经或合理可能导致对盈利能力产生重大影响的变化，我们希望在证据的基础上这样做，使我们确信对盈利能力的重大影响已经发生或将发生。
16.13如条件2.4至2.6所述，根据《法案》第8(3)(b)条，我们只能在获得被许可方同意的情况下对某些许可条件和定义进行修改。根据条件2.6，这包括附录5和附录5的附录1。然而，在导致或可能导致对盈利能力产生积极重大影响的有限情况下（赌博法的变更或基本地理范围的变化），我们可以在未经被许可方同意的情况下更改附表5和附录1至附表5，如果与条件18.20相关。
16.14如果我们根据法案第8条修改第四个许可，包括在条件2.7中概述的情况下，我们必须根据我们的法定职责和公法原则进行修改。
16.15条件18.20的存在并不妨碍被许可方要求我们考虑根据《赌博法》第8条行使我们在“赌博法变更或基本地理范围变更”未涵盖的事件方面的权力。我们会根据我们的整体监管方针，考虑我们的法定职责和公法（见第5条），考虑任何此类要求。
16.16条件18.3要求被许可方制定业务连续性计划，包括战略、政策、流程和程序。作为其中的一部分，我们希望被许可方制定计划，以应对由于剩余投资组合波动而导致信托中持有的储备不足以满足所需奖金支付的情况。
17.1本节提供了与条件27相关的指导，其中包括被许可方准备和维护退出计划并签订退出合作协议的要求，以支持条件27.1至27.5中规定的压倒一切的义务。这些方面是本节的重点，为我们对以下方面的期望提供了进一步的指导：
17.2退出合作协议的目的是确保国家彩票的连续性和有序移交，包括供应和服务的提供，任何转让资产的运营，以及与国家彩票运营相关的义务和争议的有序管理和解决。它将确保国家彩票在从一个许可证期过渡到下一个许可证期时能够以最小的干扰和不便继续运营，并且被许可人与我们、我们的代表、下一个被许可人以及与国家彩票业务转让有关的任何第三方合作。
17.3作为下一次竞赛的一部分，我方、被许可方和第五个许可证的成功申请者之间将签订退出合作协议。第四张许可证没有规定出口合作协议的形式或内容，但我们希望以第三到第四张许可证合作协议为参考点来开发它，包括在第四张许可证开始时将国家彩票业务移交给被许可方的任何经验教训，并在相关情况下纳入第四张许可证中规定的更广泛的义务和要求。
17.4我们将起草退出合作协议。在与被许可方协商后，将在下次比赛开始前进行其开发，并期望在下次比赛的早期阶段共享初稿。退出合作协议将从过渡开始生效（在宣布向成功申请者颁发第五张许可证之后，在第五张许可证开始之前），并将定义各方在整个过渡期间的合作和支持承诺，以及描述合作机制，以确保无缝和顺利地过渡到第五张许可证。
17.5根据条件27.25，我们预计退出合作协议中规定的安排将包括：
-过渡管理安排，包括确保被许可方退出计划与被许可方过渡计划保持一致，以确保需要合作的计划要素的顺利实施。这种一致性将包括适当的治理和报告安排，以支持计划的交付和过渡时间表的一致性
将选定项目有序转让给下一个被许可方的安排，包括下一个被许可方可能要求转让的任何资产、资产库存、分包合同、运营、支持和服务。它还将包括进行资产调查的安排，以确定资产是否已按照条件17进行维护，或者是否需要进行整改或维护，以及清除和处置任何不需要的资产的规定
解决任何持续义务和持续争议的安排。对于正在进行的争议，这将包括确保与处理此类争议相关的信息的提供、人员的接触、合理的协助和赔偿的提供（见条件27.13）
确保被许可方在适当的情况下，识别、界定并提供支持（包括文件、培训和知识转移）和服务，以便将国家彩票业务转移给下一个被许可方，同时适当考虑到成功申请人的过渡计划，该计划将在第五个许可证开始时实施
被许可方与下一被许可方之间的财务安排，包括财务结算和对账、为保护参与方资金而存在的信托基金之间的资金转移和向信托基金之间的资金转移，以及收入、成本和负债的分摊
在过渡期间，安排各方的行为和行为，以确保实现有效的转移
问题管理条款，规定在出现挫折、争议或不遵守本协议的证据，或严重损害或延迟下一个被许可方交付和实施其过渡计划的能力时的补救措施和后果。
17.6条件27.29规定了被许可方在第四个许可期限内始终保持退出计划的要求，该计划与条件27.1中规定的首要责任的交付相一致。出境计划必须涵盖下列出境情形：(1)第四证期满；（二）吊销第四牌照。
17.7根据条件27.31，我们期望指派一名高级管理人员或彩票主管担任退出经理，并负责在第四个许可证的整个期限内和到期后的三个月内维护和持续改进退出计划。
17.8根据条件27.29，就第四个许可期限内退出计划发展的顺序而言，我们期望：
17.9在内容上，我们希望退出计划：
17.10就我们评估退出计划的实质内容及其是否符合条件27的要求而言，我们预计相关因素和考虑将包括：
例如，这些奖品可能包括未领取的奖品或无人领取的奖品。
18.1本节提供了与条件28相关的指导，该条件要求被许可方建立并运营未偿还债务基金。这是为了确保有足够的资金来支付在结束日期之后到期的由被许可方支付的任何罚款和罚金。
18.2条件规定了被许可方在开发、建立和运营的时间表以及应支付给未偿债务基金的金额方面的要求。总而言之:
18.3条件28.6规定最大OLF金额为1000万英镑，除非根据条件28.7调整为更大的金额，不超过2000万英镑。我们将在不迟于许可证第6年结束前根据条件28.7作出任何调整决定。条件28.8允许我们进一步审查支付给未偿责任基金的金额，该金额将在不迟于许可第9年结束时得出结论，并通知被许可方。
18.4我方遵守此条件的方法将考虑被许可方在设立和运营未偿债务基金方面的义务是否得到履行。
18.5就条件28.7和28.8而言（关于应支付给未偿责任基金的任何金额的增加），我方的做法将根据被许可方的行为以及对被许可方征收的任何罚款和处罚。在适用的情况下，罚款和罚金可告知我方应支付给未偿债务基金的金额（及其数额）的任何增加。
18.6我们还将考虑被许可方相对于条件1中规定的要求的更广泛的行为，以及被许可方违反第四个许可证的任何性质。这将包括考虑第四个许可项下的绝对义务，即被许可方必须做（或不做）一件事或必须确保一个结果，以及其他义务，即被许可方必须尽其所能确保实现指定的结果。
19.1本节提供了与第四个许可证附表5（激励机制）相关的指导，其中列出了定义被许可人需要通过国家彩票发行基金（NLDF）向慈善事业支付的款项的计算方法。这与条件15中规定的相关义务是一致的。
19.2支付给NLDF的款项的计算部分取决于被许可方报告的收入和成本数字。在计算的某些方面，我们在确定可能影响对慈善事业付款的计算的价值方面发挥作用。
19.3本节就下列事项提供进一步指引：
19.4第四个许可证的附表5包括调整条款，以解决第四个许可证期间彩票税和/或增值税安排的潜在变化。这些调整旨在确保适当和准确地计算公益事业贡献，并减轻彩票税和/或增值税安排的潜在变化对被许可方的影响。
19.5任何拟议调整的效果将通过被许可方应用第四个许可证中规定的相关公式和定义来证明。作为其估算方法的一部分，被许可方必须在其估算中包括支付调整的影响。
19.6附表5 C部分规定的对账流程将考虑被许可方提出的任何彩票税和/或增值税调整。
19.7请注意，如第四个许可证附表1所述，为了计算公益事业贡献，在计算被许可人收入时，从收入中扣除彩票税和门票销售增值税（如果有的话）。为免生疑问，因此，彩票税将不包括在被许可方成本的一部分，以避免重复计算。
19.8附件5 C部分列出关联方收入和成本的处理方法。就第四个牌照而言，有关关联方安排的处理方法大致如下：
19.9我们在下文提供了一些我们预计将与评估关联方安排是否为正当理由提供良好价值相关的因素，以及被许可方需要向我们提供的因素。例如，这可能包括：
19.10如果被许可方打算提供有关所发生成本的信息来支持其提交的文件，我方还希望看到有关（对关联方）超出所发生成本的任何利润或边际的信息。
19.11作为默认方法，我方希望在被许可方根据我方的保证和监管报告要求（见第三卷），通过第四个许可证附表5 C部分中规定的对账流程，向我方报告其相关成本和收入后，对关联方安排进行评估。
19.12 C部附表5列明浪费费用的处理方法。可以想象，尽管在成本和运营方面有提高效率的财政激励，但被许可方仍可能产生浪费的支出。在此情况下，被许可方所产生的任何浪费成本均存在损害正当理由的剩余风险。我们通过实施激励机制并确定被许可方对公益事业的责任的计算来解决这一风险。
19.13第四个牌照附表5附录1的表3界定浪费成本，并指明该等成本属排除成本；这些费用不包括在盈余的计算中。因此，这些费用由被许可方承担，不与公益事业分担。我们将在下面提供一些高层次的指导，说明我们期望如何作出这样的决定。
19.14我们的默认立场是，我们假定被许可方产生的成本（不排除成本）是有效的（并且可以合理地与公益事业分摊），除非并直到我们根据第四许可证中的定义确定其为浪费成本。
19.15为免生疑问，浪费成本可包括与被许可方直接开展的活动有关的费用，以及支付给彩票分包商的金额。我们注意到，第四条许可证中的其他要求也应有助于降低产生浪费成本的风险，例如，条件21.4要求被许可方在分包的某些方面遵循最佳实践。
19.16就我们评估浪费成本的实质内容而言，我们列出了我们预计会涉及的方法和因素：
19.17在确定被许可方成本是否为浪费成本时，我们提供了我们预计可能与我们的评估相关的方法和因素的指示：
19.18关于促销奖品的许可证条款涉及国务卿根据该法第11条向委员会发出的指示中的指示9(g)。
19.19附件5 B部分第10条规定了以促销奖品方式支付的任何金额应作为排除费用或允许的促销奖品费用的条件。委员会在评估是否同意将该等款项视为可容许的推广奖费用时，会考虑其法定职责及公法原则。评估将视乎个别个案的情况而定。
19.20经委员会事先批准，被许可方可在资金保护政策中纳入符合条件16.13要求的任何游戏的奖金舍入额应用政策。
19.21促销奖品的定义见条件8.23。根据条件8.22，被许可方有责任根据此定义确定促销奖品的方法。在适用的情况下，该方法应包括在第6条许可证申请中。
19.22条件8.23区分了促销奖品和“在游戏的正常操作过程中提供的奖品”。委员会期望，在游戏的正常运作过程中，如该等奖品是按常规发放，并根据游戏推广所依据的第6条许可，由游戏设计中的奖金支付百分比提供资金，则该等奖品可能被视为是可获得的。例如，这可能包括与定期增加的累积奖金或必须赢得的条件相关的奖品，这些奖品由游戏之前的销售收益形成的储备金提供资金。为免生疑问，被许可方应考虑其计划的任何活动是否构成促销奖品，并且第5条许可中没有要求被许可方提供促销奖品。
20.1本节提供与第6条许可证有关的信息和背景，参考第6条个人和类别许可证模板，这些模板将在第四个许可证期限内使用。
20.2请注意，本节只涵盖与第6条牌照本身有关的事宜。有关第6条发牌程序的指引载于另一份文件。
20.3本节涵盖：
20.4与委员会处理第5条牌照的方法一致，委员会发出第6条牌照的目的，是为了以简单和透明的方式履行其法定职责，并进行适当的创新。在这种情况下，委员会对第6条许可的做法将以结果为基础，并将寻求避免对被许可方投资组合中的游戏形式造成不必要的复杂性或限制。
20.5因此，委员会制定了第6条许可证模板，适用于任何单独的游戏或定义的游戏类别。这两个模板遵循共同的形式和结构，目的是第6条许可证模板中的条件1-16将适用于第四个许可证期限内发出的所有第6条许可证。第6条许可证模板所载的条件反映的结果与第5条许可证所述的结果相似。在第6条许可的情况下，这些结果将适用于相关第6条许可授权和指定的游戏。
20.6第6条许可证模板还提供了附表，其中将包含每个第6条许可证的适当具体细节：
20.7使用这些第6条许可证模板发出的每个第6条许可证将反映出持有该许可证的人同时持有第5条许可证的事实（参见第6条许可证模板的条件3）。因此，虽然第6条牌照会包括与个别游戏或游戏类别发牌有关的具体条文，但它也会承认，就每项指明结果而言，该人只有同时符合第5条牌照的相关规定，才会符合第6条牌照的规定。因此，未能按照第5条许可证履行国家彩票运营的相关结果，本质上就构成了未能实现国家彩票运营商推广的每一款游戏的相关结果。
20.8第6条许可将伤害风险的概念定义为“在任何时候，游戏或其推广可能损害任何受保护事项的任何风险，只要该风险或该损害不容易从应用信息中明显显示，并在应用信息中清楚显示（考虑到应用信息中描述的任何风险缓解措施）”。
20.9每个第6条许可的条件9将要求被许可方在第6条许可的整个有效期内：
20.10为免生疑问，如果第6条申请中确定的受保护事项的风险实际成为现实，并且采取了申请中列出的相关缓解措施，则该风险通常不会导致与第6条许可证条件9有关的任何执法行动。相反，如果申请过程中未确定的风险随后成为现实，则可能导致执法行动（例如，如果这是由于被许可方未能遵守第6条许可条件9.1）。
20.11根据每个第6条许可的条件9.8，被许可方必须遵守与任何伤害风险相关的任何游戏特定要求。
20.12如第6条许可程序的单独指导文件所述，第6条许可可能会对游戏的推广施加某些额外要求，以确保游戏的运营不会损害受保护的事项，并且更广泛地说，符合第5条和第6条许可，立法和国务秘书指示下的所有相关要求。第6条牌照的大部分条件将参考这些游戏特定规定，这些规定将载于每个第6条牌照的附表4。
20.13委员会预计，在大多数情况下，第6条许可证的期限将与第5条许可证的剩余期限一致。除非在特定情况下，第6条许可证可能会被暂停或提前终止（例如，第6条许可证的有效期早于第5条许可证的结束日期，或者被许可人或委员会认为继续运营相关游戏会损害受保护的事项），第6条许可证将反映这一预期。
20.14个别游戏的第6条许可授权推广该游戏，但并不要求在任何时候推广该游戏。然而，委员会认为持牌人持有“休眠”第6条牌照（即在较长一段时间内没有推广任何游戏的第6条牌照）是不合适的。根据第6条许可证模板的条件2.9，如果被许可方连续12个月未推广其授权的游戏，则第6条许可证将自动终止，除非委员会另行通知被许可方。条件2.10适用于第6节类别许可证模板中的类似义务。
20.15委员会撤销第6条许可的义务和权利见本法第10条。此外，每份第6条牌照亦会列明暂停或停止推广游戏（或游戏类别）的特定情况，包括：
20.16第6条许可条件11.3要求被许可方考虑监管手册中规定的任何主题、图像或主题，如果这些主题、图像或主题被用作推广游戏的一部分或与国家彩票品牌相关，则我们认为这些主题、图像或主题可能会损害国家彩票的声誉和/或国家彩票品牌的价值、完整性和实力。
20.17一般而言，我们期望主题、图像和主题符合第6条许可条件9的要求，该条件要求被许可方尽其所能确保游戏不会损害任何受保护的内容。作为其中的一部分，我们希望被许可方考虑主题、图像和主题是否符合：
20.18我们希望被许可方考虑到题材、图像或主题是否可能合理地预期会导致与其义务不一致的特定不利结果，例如：
20.19我们预计，对受保护事项的实质性损害可能与下列任何主题、图像或主题有关：
20.20为免生疑问，上述例子并非详尽或确定的清单。
20.21特定主题、图像或主题的适宜性可能会在第四个许可期限内根据公众舆论、最佳实践或其他趋势的变化而改变。这反映在第6条许可的条件10.2中，这反映了我们的期望，即被许可方主动监督其对第6条许可条件的遵守情况，以及可能出现的任何伤害风险，例如，被许可方的第6条申请信息中未确定与主题、图像或主题相关的风险，或在授予第6条许可后出现的新风险。
21.1考虑到授权协议的序言(E)，在根据条件3.8进行延期审查时，委员会将考虑其法定职责和法律义务（包括与相关采购法有关的义务）以及所有相关事实、事项和情况，包括：
21.2作为延期审查的一部分，被许可方将有机会作出陈述并提供信息，供委员会考虑。
22.1在第四个许可证期间，我们希望被许可方证明其具有适当的风险管理流程，以保护第四个许可证成果的交付。本卷就我们期望被许可方如何证明这一点提供了指导。我们的报告要求规定了我们需要及时访问关键数据的地方，我们需要有效地监管国家彩票。我们将使用被许可方保证和报告信息来监控合规风险。我们在本文件的第2部分概述了本卷如何与本监管手册的其他卷以及我们更广泛的监管模式相互作用。
22.2根据第四条许可，被许可方必须向我方提供信息和保证（条件23）。此外，第四个许可证的某些条件要求被许可方提供具体的报告或保证。本卷包含有关被许可方须遵守的保证和报告要求的信息，包括以下方面：
22.3这些规定旨在确保我们能够及时获得必要的信息，以履行我们作为监管机构的角色和职责。除了这些要求外，我们保留根据条件23.12要求本卷中未列出的其他信息的权利。我们将按比例和基于风险的方式适当使用该权利，包括应对与特定结果、计划或时间段相关的合规风险或问题。
22.4我们注意到，在过去10年里，随着信息技术的进步，支持管理信息和商业智能的工具集已经有了很大的发展。我们希望被许可方利用这些积极的发展，并实施一个通用的报告解决方案（不同于他们的运营系统），它将放置需要提供的彩票信息并保持最新。此解决方案在条件23.6中称为彩票记录数据库（LRD）。
22.5 LRD要求被许可方收集、存储和提供与国家彩票运营有关的记录、登记册、文件和信息。我们期望LRD中包含的所有彩票信息将以有序的方式存储，完整，准确和完整，随时可供博彩监察局使用，并以电子格式访问，允许各方之间的数据互操作性，并满足对该数据的内容，背景和含义的共同期望。
22.6我们期望被许可方考虑并准备在本卷中规定的监管报告要求之外，可能需要和/或要求通过LRD提供更多、更频繁和/或更大粒度的数据的情况。委员会可能会要求提供和访问此类数据和信息，以使其能够履行其监管义务。
22.7我们可以在符合条件23.7的情况下访问和审查LRD内的信息，以履行我们的监管角色和职责，并考虑一系列信息格式，包括：
22.8我们期望土地注册处减少持续向我们提供资料的成本，并大大增加所提供的灵活性。
22.9第三卷的其余部分结构如下：
23.1我们的保证要求反映了我们期望被许可方对其决定负责，包括能够证明其遵循了适当的流程来考虑和减轻合规风险。在本节中，我们提供了高级指导，以补充描述保证要求的相关第四许可证条件，以及作为游戏特定要求一部分的第6节许可证中可能指定的任何保证要求。
23.2我们希望被许可方使用保证声明向我们证明其具有适当的流程、系统和治理安排，以减轻不合规的风险。保证声明可能包括被许可方为支持交付结果而制定的政策和程序的证据。
23.3当博彩监察局要求被许可方提供特定信息或保证时，它将公平合理地（根据公法义务）行事，在其法定职责和权力的背景下解释其请求的目的，并确定提供该信息或保证的时间表，该时间表与请求的性质成比例，同时根据具体情况考虑任何其他显着因素。
23.4被许可方必须提供第四个许可证条件23.17和23.18中规定的年度保证声明，以及条件18.5中规定的年度弹性保证声明，以及其他特定情况下的保证声明。年度保证声明涉及第四个许可证在上一个许可证年度的所有领域的合规性，而年度弹性保证声明侧重于从声明之日起两年内的“前瞻性”合规性，即第四个许可证的财务和运营弹性方面。
23.5我们期望被许可方的方法是相称的，包括基于其不同运营领域所识别的合规风险程度。我们希望这一点能反映在年度保证报表在不同领域提供的详细程度上。
23.6在收到任何保证声明后，我们将：
23.7本节将提供以下指引：
23.8对年度保证声明的要求载于条件23.17和23.18。年度保证声明的一个关键特征是确认被许可方已完成条件23.13至23.16中规定的合规性和风险管理审计。
23.9我们希望被许可方在年度保证声明中包含足够水平的支持信息，以证明其具有适当的风险识别、缓解和管理流程（并且这些流程已适当制定）。然后，我们将评估不同业务领域的保证信息水平是否足够。在我们的评估中，我们还将考虑和审查被许可方的绩效标准（见表3的监管报告要求）。
23.10根据条件23.18中规定的要求，我们希望年度保证声明能够证明被许可方：
23.11我方可在特定时间要求被许可方在年度保证声明时间表之外提交一份临时保证声明（见条件23.19）。例如，条件10.3和10.4确定了与国家彩票产品分销相关的安排变更有关的一些具体情况，我们需要一份特别保证声明。在其他情况下，我们也可能要求提供一份临时保证声明，例如，在被许可方报告引起特定关注的例外情况后（参见条件24.2）。
23.12临时保证声明的内容可能因具体情况而异。有指示意义的是，我们期望它涵盖以下领域：
23.13被许可方必须按照条件18.5的规定，每年提供一份不合格弹性保证声明或一份合格弹性保证声明。
23.14如果提供了年度不合格弹性保证声明，我们希望它能证明被许可方已适当识别和管理相关风险。除其他事项外，我们期望本声明提供压力测试的证据，包括与业务计划和预测、流动性、股权和盈利能力有关的证据。它还应包括对主要分包商的财务和运营实力的评估，并在相关情况下评估其供应链。
23.15除非我方另有批准，否则我方要求被许可方在实施条件18.7中规定的重大业务事件之前提交一份“不合格弹性保证声明”。
23.16如果被许可方就条件18.7项下的重大业务事件提供了不合格弹性保证声明，我方希望其能证明被许可方董事会有合理的预期，即在实施重大业务事件后，被许可方将拥有或将拥有：有足够的财政和营运资源，以符合第四牌照经营国家彩票，为期两年，由该声明日期起计。
23.17根据条件18.7，我们希望《不合格弹性保证声明》涵盖以下事项：
23.18在收到与重大业务事件相关的不合格弹性保证声明后的20个工作日内，我们可要求被许可方向我们提供必要的额外信息，以了解被许可方如何管理风险，包括：
23.19与重大业务事件相关的额外指导在第16部分单独提供，其中包括一个流程图（图2），说明了在第四个许可证下如何应用条件18.6至18.8。
19请注意，例外情况报告的要求载于条件24。
24.1本节列出了我们要求被许可方在第四个许可期间根据条件24.10向我们报告的一组核心信息。监管报告要求旨在补充我们监管模式的其他要素，并嵌入第22条中概述的保证要求。
24.2在定义这些要求时，我们将重点放在定期和及时获取信息的重要领域，以便我们对被许可方的运营形成适当的了解。这将有助我们监察及评估持牌人是否遵守第四个牌照的条件，并协助我们履行法定职责。
24.3要求包括定期报告（如每年、每季度、每月或每周需要的信息）以及可能因特定情况或应我们的要求而触发的特别要求。
24.4除常规和临时报告要求外，还有通知要求，包括与异常报告相关的要求（如条件24和表9所述），要求被许可方及时将违约和例外情况通知我方。通知要求是重要的，以确保在适当的情况下，我们及时了解情况的变化。
24.5部分报告要求取决于被许可方对第四个许可证的业务计划、财务安排和运营或结构的其他要素。在这些情况下，报告仅在此文档的当前版本中的高级定义。这些报告内容的更具体定义将在稍后阶段制定20，并包括在本监管手册的更新版本中，如第2节所述。
24.6我们的要求按主题划分，并从第四许可证的各个领域流动如下：
24.7在本节中我们：
24.8表2提供了报告需求的简要说明，指出了每个报告领域内的项目数量及其频率。本节的其余部分将进一步详细介绍每个报告领域。
24.9根据条件24.11，如果需要定期报告且提交日期未在第四个许可证中定义，则报告日期已由我们与被许可方商定，并记录在监管手册中。
| 区域 | 概述 | 需求 | 频率 | 位置 |
|---|---|---|---|---|
| 遵从性和良好治理 | 1季度报告 1半年度报告 3年度报告 13特别要求 |
工作表现标准报告 | 季度 | 表3 |
| 遵从性和良好治理 | 1季度报告 1半年度报告 3年度报告 13特别要求 |
组织图 | 一年两次 | 表4 |
| 遵从性和良好治理 | 1季度报告 1半年度报告 3年度报告 13特别要求 |
保证声明 | 年度 | 表5 |
| 遵从性和良好治理 | 1季度报告 1半年度报告 3年度报告 13特别要求 |
经审计帐目及年度报告 | 年度 | 表6 |
| 遵从性和良好治理 | 1季度报告 1半年度报告 3年度报告 13特别要求 |
内部审计计划 | 年度 | 表7 |
| 遵从性和良好治理 | 1季度报告 1半年度报告 3年度报告 13特别要求 |
特别保证声明（第6条发牌） | 特别的 | 表8 |
| 遵从性和良好治理 | 1季度报告 1半年度报告 3年度报告 13特别要求 |
通知要求 | 特别的 | 表9 |
| 区域 | 概述 | 需求 | 频率 | 位置 |
|---|---|---|---|---|
| 保障参与者的利益 | 1月报 2季度报告 |
奖金支付 | 每月 | 表10 |
| 保障参与者的利益 | 1月报 2季度报告 |
参与者行为和保护 | 季度 | 表11 |
| 保障参与者的利益 | 1月报 2季度报告 |
查询及投诉 | 季度 | 表12 |
| 区域 | 概述 | 需求 | 频率 | 位置 |
|---|---|---|---|---|
| 访问和分发 | 1月报 1年度报告 2特别要求 |
可用性 | 每月 | 表13 |
| 访问和分发 | 1月报 1年度报告 2特别要求 |
销售网点 | 年度 | 表14 |
| 访问和分发 | 1月报 1年度报告 2特别要求 |
特别保证声明（分发） | 特别的 | 表15 |
| 访问和分发 | 1月报 1年度报告 2特别要求 |
通知要求 | 特别的 | 表16 |
| 区域 | 概述 | 需求 | 频率 | 位置 |
|---|---|---|---|---|
| 品牌和国家彩票知识产权 | 1季度报告 2特别要求 |
品牌kpi | 季度 | 表17 |
| 品牌和国家彩票知识产权 | 1季度报告 2特别要求 |
通知要求 | 特别的 | 表18 |
| 区域 | 概述 | 需求 | 频率 | 位置 |
|---|---|---|---|---|
| 公益事业 | 1周报 2月度报告 1季度报告 1半年度报告 4年度报告 |
销售和公益事业贡献 | 每周 | 表19 |
| 公益事业 | 1周报 2月度报告 1季度报告 1半年度报告 4年度报告 |
其他ndf组件 | 每周 | 表20 |
| 公益事业 | 1周报 2月度报告 1季度报告 1半年度报告 4年度报告 |
修订估计年度付款和每周付款时间表 | 每月（至少） | 表21 |
| 公益事业 | 1周报 2月度报告 1季度报告 1半年度报告 4年度报告 |
公益事业贡献预测 | 季度 | 表22 |
| 公益事业 | 1周报 2月度报告 1季度报告 1半年度报告 4年度报告 |
成本支出 | 季度 | 表23 |
| 公益事业 | 1周报 2月度报告 1季度报告 1半年度报告 4年度报告 |
辅助活动 | 年度 | 表24 |
| 公益事业 | 1周报 2月度报告 1季度报告 1半年度报告 4年度报告 |
估计年度付款和每周付款计划 | 年度 | 表25 |
| 公益事业 | 1周报 2月度报告 1季度报告 1半年度报告 4年度报告 |
和解证书 | 年度 | 表26 |
| 公益事业 | 1周报 2月度报告 1季度报告 1半年度报告 4年度报告 |
关联方安排 | 年度 | 表27 |
| 区域 | 概述 | 需求 | 频率 | 位置 |
|---|---|---|---|---|
| 财务和业务弹性 | 1周报 1季度报告 1年度报告 3特殊要求 |
每周信任报告 | 每周 | 表28 |
| 财务和业务弹性 | 1周报 1季度报告 1年度报告 3特殊要求 |
每月信托及参与基金报告 | 每月 | 表28 b |
| 财务和业务弹性 | 1周报 1季度报告 1年度报告 3特殊要求 |
每月信托收入报告 | 每月 | 表28 c |
| 财务和业务弹性 | 1周报 1季度报告 1年度报告 3特殊要求 |
信托合规证书 | 每年一次（至少） | 表28 d |
| 财务和业务弹性 | 1周报 1季度报告 1年度报告 3特殊要求 |
审计证书 | 每月 | 表29 |
| 财务和业务弹性 | 1周报 1季度报告 1年度报告 3特殊要求 |
金融契约 | 季度 | 表30 |
| 财务和业务弹性 | 1周报 1季度报告 1年度报告 3特殊要求 |
弹性保证声明 | 年度 | 表31 |
| 财务和业务弹性 | 1周报 1季度报告 1年度报告 3特殊要求 |
与保护参与人基金有关的特别保证和报告 | 特别的 | 表32 |
| 财务和业务弹性 | 1周报 1季度报告 1年度报告 3特殊要求 |
与重大业务事件相关的不合格弹性保证声明 | 特别的 | 表33 |
| 财务和业务弹性 | 1周报 1季度报告 1年度报告 3特殊要求 |
通知要求 | 特别的 | 表34 |
| 区域 | 概述 | 需求 | 频率 | 位置 |
|---|---|---|---|---|
| 退出 | 1年度报告 | 退出计划 | 年度 | 表35 |
24.10本报告领域包括以下内容：
报告区域：绩效标准报告
频率:每季度
目的：将通过本报告监测一套总体业务绩效指标，并辅以本节其余部分规定的关于具体领域的其他报告要求。
这反映了条件24.9，其中规定监管手册“可能包括委员会在监督被许可方遵守本许可证时将考虑的某些绩效标准或目标”。
我们期望性能标准应该建立一个性能的基线，它可以随着时间的推移而被监视，覆盖一系列捕获过程（即领先指标）和结果（即滞后指标）的度量。
我们要求本报告中的数据与被许可方的义务相关，并代表不同运营领域的情况。我们希望这些数据能够让我们充分了解随着时间的推移的模式和趋势。我们还希望报告内容包含被许可方通过其他保证和报告要求提交的其他补充和支持信息。
如果使用单独的报告来证明特定的许可证条件的执行情况，则应以与执行措施相同的方式对每个相关条件进行映射。
我们预期有关的性能标准会在第四个牌照期间合理地发展。 例如，适当的绩效管理制度可能会因环境变化而变化，例如行业或监管趋势，或者在我们担心被许可方交付结果的风险管理时，可能会引入新的绩效标准。
报告范围：组织结构图
频率:一年两次
目的：条款6.15规定了与提供彩票受益人和彩票主管信息相关的要求，其中要求被许可方提供组织结构图，旨在使我们能够对被许可方的所有权和管理进行明确的监督。
组织结构图和任何辅助信息，以准确地列出被许可方的合法和实益所有权、组织和管理。
报告范围：保证声明
频率:每年
目的：如第22条所述，为被许可方提供关于遵守第四个许可的保证。
见第22节（保证要求）。
报告区域：审计账目和年度报告
频率:每年
目的：年度报告和财务账目是合规流程的关键要素。作为这个年度周期的一部分，我们还希望被告知外部审计师发现的任何重大违规行为。
被许可方根据条件22.15以及包括《2006年公司法》在内的任何其他相关义务，按照国际财务报告准则出具的经审计的年度账目和年度报告。
为了遵守最佳实践，被许可方可以参考有关年度报告内容的相关指导22。
年度报告将涵盖一系列财务和非财务事项，包括报告被许可方在可持续发展、多样性、道德、价值观、劳动力管理、企业社会责任和环境等方面的表现。预计这还将包括作为财政政策一部分的ESG（环境、社会和治理）标准的细节。
外部审计员关于任何欺诈、违规或未遵守财务控制程序的事件的任何报告（包括可能不公开的报告）。
报告范围：内部审计计划
频率:每年
目的：条件22.8和22.9设定了与内部审计相关的要求。虽然重点在于被许可方确定如何最好地遵守条件22.8，但我们要求根据条件22.9了解被许可方的内部审计计划，以便了解拟议的活动范围和重点，并在必要时核实其中包括我们提出的任何风险或担忧。
有关委员会拟在来年开展的内部审计工作的范围和时间安排的全部细节。如果这些计划在许可年度内有重大变化，被许可方也应随后通知我方（见表9）。
请注意，我们一般不要求被许可方提供单独的内部审计报告或建议。但是，我们可以根据条件23.12特别要求这些，并且在任何情况下，可能需要通知内部审计结果，例如重大或重大缺陷，作为异常报告的一部分（见下表9和条件24）。
报告范围：特别保证声明（第6条发牌）
频率：Ad Hoc
目的：根据该法案第6条，我们颁发许可证以授权推广不同的国家彩票游戏。作为第6条许可申请的一部分，被许可人必须提供董事会保证声明。关于第6条许可程序的指导，包括董事会保证声明的作用，将单独提供给被许可方。
在给被许可方的关于第6条许可程序的指导中单独列出。
报告区域：遵从性和良好治理通知需求
频率：Ad hoc
目的：下面我们总结了第四条许可中要求被许可方在与合规和治理相关的各个领域临时向我们提供通知或特定信息的条件，以供参考。有关详情，请参阅有关的牌照条件
依赖于新被许可人申请的报告要求——例如，绩效标准报告和参与者行为和保护报告——将在第四个许可证开始之前的实施期间在本监管手册中充分制定和更新。
21请注意，条件4和22分别与合规性和良好治理直接相关，但在这一类别下，我们还包括与其他条件相关的合规性和治理相关的要求，如下表所示。
22例如，特许秘书和行政管理人员协会出版的指南。
24.11本报告领域包括以下内容：
报告领域：奖金支付
频率:每月
目的：第四个许可证的条件8包括支付奖品，以及其他参与者的利益。该报告使我们能够监控奖金支付速度以及奖金支付百分比（占销售额的比例），这是第6条许可的重要组成部分。
奖品的总货币价值，按游戏分类，并以销售额的百分比表示；和
在有效的索赔后，奖金支付给获奖者的速度和来源的数据，并按游戏分类。这种级别的粒度有助于捕捉所有参与者的兴趣，因为某些参与者只玩某些游戏（或只玩一款游戏）而不玩其他游戏。
报告范围：参与者行为和保护
频率:每季度
目的：本报告补充第22节规定的年度保证报表程序。它确保我们更频繁地收到与参与者行为和保护相关的一组核心指标的报告，以便保持对与参与者利益相关的关键趋势的可见性，并可能收到任何问题的早期预警。
本报告的具体内容将与被许可方达成一致，因为这可能取决于其参与者保护策略和其他运营方面。
我们希望这份报告包含与一些参与者利益相关的信息，包括条件8中确定的信息，包括：
报告范围：查询和投诉
频率:每季度
目的：定期报告与公众查询和投诉有关的数据，对于评估遵守条件8下与参与者信息、投诉和补救有关的条件非常重要。此外，如果投诉的模式突出了可能对参与者利益造成损害的任何潜在问题，则这些数据可能具有更广泛的价值。
本报告的具体内容将与被许可方达成一致，因为这可能取决于其处理查询和投诉的运作模式和方法。
预计这些数据将包括：
透过不同沟通渠道接获的查询及投诉数目，以及已升级至独立争议解决机制的查询及投诉数目；
24.12本报告领域包括以下内容：
报告区域：可用性
频率:每月
目的：玩国家彩票游戏所需的系统和终端的可用性是与条件9（确保获得国家彩票）和条件17（被许可方及其运营适合目的）相关的关键问题。频繁的报告将为我们提供与这些条件相关的趋势的可见性，包括任何重大问题或中断。
本公司将与被许可方就本报告的具体内容达成一致，因为这可能取决于被许可方的技术方法和使用不同的分销渠道。
我们希望相关的内容可以包括以下信息，这些信息可以按不同的时间段或一天中的不同时间进行细分：
报告范围：销售网点
频率:每年
目的：本报告中的信息将使我们了解销售网点网络的广度和分布，这与条件9的吸引力和覆盖范围有关。
报告领域：特别保证声明（分发）
频率：Ad hoc
目的：根据条件10.3和10.4要求提供特别保证声明，以向我们保证与某些变化相关的任何风险，包括与分销安排有关的风险，都得到了充分解决。
内容将取决于具体的上下文。第22节对保证要求提供了一些指导。
报告区域：确保获得国家彩票通知要求
频率：Ad hoc
目的：以下是我们总结的，以供参考，在第四个许可证的条件，要求被许可方提供通知或具体信息，在临时的基础上，以确保获得国家彩票。
有关详情，请参阅有关的牌照条件。
条件9：要求被许可方向我方解释在任何情况下被许可方无法实现条件9.2中规定的目标的原因
24.13本报告领域包括以下内容：
报告领域：品牌kpi
频率:每季度
目的：条件13定义了与国家彩票品牌相关的要求。作为我们评估遵守本条件的方法的一部分，我们要求报告被许可方在品牌kpi方面的表现。我们的监测性能框架（见第二卷）提供了进一步的细节。
本报告的具体内容应与被许可方达成一致，因为这可能取决于其品牌管理计划以及该计划中确定的任何指标。
我们的监控绩效框架规定了指示性品牌措施，这些措施可能会被修订，包括考虑被许可方品牌管理计划中规定的任何措施。可供参考的指示性品牌措施包括：
报告领域：品牌和国家彩票知识产权通知要求
频率：Ad hoc
目的：下面我们总结了第四个许可证中要求被许可方临时向我们提供与国家彩票知识产权相关的通知或特定信息的条件，以供参考。
有关详情，请参阅有关的牌照条件。
24.14本报告领域包括以下内容：
报告范围：销售和公益事业贡献
频率:每周
目的：我们将使用这些信息来监控支付给NLDF的金额，并监控本年度迄今为止的销售和慈善捐款信息。需要按周计算，以反映每周向国家国防军支付的款项。
报告范围：其他NLDF组件
频率:每周
目的：我们使用此信息来监控从其他组成部分支付给NLDF的金额，包括无人认领的奖品、丢失和被盗的刮刮卡彩票、未使用的彩票权利和利息。这些对慈善事业贡献的贡献比销售额要小，并且需要按月计算，而不是按周计算。
报告范围：修订的预计年度付款和每周付款计划
频率：每月（至少）。
目的：根据许可附件5 C部分3.5，考虑到相关方法、迄今已支付的款项以及可能出现的任何变化，被许可方提供最新的估计年度付款和每周付款时间表（每年报告-见表25）。无论何时进行审查，都应及时提供该报告。
估计年度付款的任何修订。在计算该费用时，被许可方应酌情采用估算方法。被许可方将提供计算的详细信息以及由此产生的任何金额变化。
对每周付款计划的任何修订，同时考虑到预计年度付款的任何变化以及计划每周付款的预期情况的任何变化。在计算这一费用时，被许可方应酌情采用《调度方法》。被许可方将提供计算的详细信息以及由此产生的任何金额变化。
报告范围：公益事业贡献预测
频率:每季度
目的：此信息将告知长期预期的慈善事业捐款，并为DCMS，国家彩票分销商和NLPU提供对慈善事业捐款的预测。
慈善事业捐款预测，显示每月慈善事业捐款的预测价值，在滚动的五年期间（或在第四个许可证的最后五年，直到第四个许可证结束）。我们期望以适当考虑不确定性的方式报告预测；这将涉及指定合理的高、低预测情景以及最可能的中心情景。
关键的基础数据，包括按游戏和游戏类型划分的销售预测（即，对每个基于抽奖的游戏、刮刮卡、交互式即时获胜游戏和任何其他游戏类型的预测）。
以前的预测与观测到的良好原因贡献之间的历史差异。
解释公益贡献预测的评论，包括与上一季度预测的比较和对任何变化的评论。
最新的预测方法保证报告副本。
报告范围：成本支出
频率:每季度
目的：我们需要跨职能业务领域的运营和其他成本的细目，以及针对不同国家彩票类型的游戏、业务活动和/或功能的成本分配。
如果需要在特定领域提供进一步的细节，则可以提供未提及的任何成本领域的细分。
报告区域：辅助活动
频率:每年
目的：我们将使用此信息来验证是否只进行了批准的辅助活动，并就此向NLDF支付了正确的款项。这些活动预计只占国家自筹基金收入的一小部分，因此只需要每年提供资料。
报告范围：预计年度付款和每周付款计划
频率:每年
目的：供被许可方根据许可附表5 C部分1.1 - 1.3提供下一年的年度付款估算，以及根据许可附表5 C部分2.1 - 2.3提供预期的每周付款计划。
估计年度付款的计算，包括收入和成本的细目、盈余和公益贡献。在计算该费用时，被许可方应酌情采用估算方法。被许可方将向我方提供该计算的详细信息。
计划每周付款的计算，包括与固定供款有关的要素以及计划每周可变付款。在计算这一费用时，被许可方应酌情采用《调度方法》。被许可方将向我方提供该计算的详细信息。
报告区域：对账证书
频率:每年
目的：我们将收到附件5 C部分第5节中规定的对账证书草案（以及为最终确定该草案所需的任何后续修订）。
在许可证年度结束后，每年都需要核对证书。它确定相对于实际年度金额的任何年度少付或年度多付（加上利息调整）。为了提供信息，我们将收到一份未经审计的关于该许可年度慈善事业支付总额的摘要，以及和解证书
如许可证所载，提交的材料包括：
作为这项工作的一部分，我们希望任何为实际年度金额计算而报告的价值与账目中列出的价值不同的情况都能得到强调、解释和证明。
提交的材料还应包括一份未经审计的关于该许可年度公益事业支付总额的摘要，包括；所有计划的每周付款的总和（分成计划的可变每周付款和固定缴款）和额外的每周慈善事业付款的分析。
报告领域：关联方安排
频率:每年
目的：我们将使用这些信息来监控和核实与关联方的交易是否按照相关的许可证义务进行和操作。每年都需要提供这些资料，以便与每年提交的成本支出和任何相关的保证报告保持一致。
24.15本报告领域包括以下内容：
报告区：每周信任报告
频率：每周（每周报告期结束后第二个工作日）
目的：每周信任报告将保证被许可方履行其在条件16和信任文件下的承诺。
根据担保信托契约附录3第2段要求。附录3第1(b)段规定的预期内容：
报告区：每月信托及参与基金报告
频率：每月（每月第15个工作日或之前）
目的：每月信托和参与者报告将保证被许可方履行其在条件16和信托文件下的承诺。
根据附录3第2(i)段和附录3第1(c) （iv）段规定的担保信托契约。
监督TPRA储备，包括TPRA 1，包括计划使用和预测余额。
报告区：每月信托收入报告
频率：每月（每月第15个工作日或之前）
目的：月度信托收入报告将保证被许可方履行其在条件16和信托文件项下的承诺。
根据附录3第2（ii）段和附录3第1(c) （iii）段规定的担保信托契约。
报告区域：信托合规证书
频率：每年一次（不迟于每个许可证年度结束后的10个工作日）或受托人提出任何要求后的28天内
目的：信托合规报告将保证被许可方履行其在条件16和信托文件项下的承诺。
根据长格式信托契约附录3第2（iv）段规定。附表3第2段规定的预期内容。
报告区域：月度审核证书
频率：每月（自证书所在月末起10个工作日内）
目的：每月审核证书将保证彩票款项支付的准确性。
根据担保信托契约第16.3条要求。由审计师出具的月度证书，其中包含如下确认，详见担保信托契约第16.2条：
报告领域：金融契约
频率:每季度
目的：为被许可方提供与被许可方签订的财务契约相关的定期信息，这些信息将在第四个许可证的附表6中记录。
取决于被许可方订立的具体财务契约
报告领域：弹性保证声明
频率:每年
目的：如第22条所述，被许可方就其财务和运营资源提供保证。
见第22节（保证要求）。
报告范围：与保护参与人资金有关的特别保证和报告
频率：Ad hoc
目的：我们可能需要被许可方提供特别保证声明或报告，以确保条件16中的结果得到满足。
如第16条所述，根据具体情况，被许可方可能被要求提供：
报告领域：与重大业务事件相关的不合格弹性保证声明
频率：Ad hoc
目的：如第22条所述，在任何重大业务事件之前，我们需要一份不合格弹性保证声明。
见第22节（保证要求）。
报告领域：财务和运营弹性通知要求
频率：Ad hoc
目的：以下是我们总结的，以供参考，在第四个许可证的条件，要求被许可方提供通知或具体信息，在临时的基础上，以确保获得国家彩票。
有关详情，请参阅有关的牌照条件。
24.16本报告领域包括以下内容：
24.17如有必要，可在第四张许可证期间制定与出口有关的进一步报告要求。预计这将包括与未偿债务基金和公益欠付安排有关的报告。
报告区域：撤离计划
频率:每年
目的：被许可方须准备、维护并向我方提供一份符合条件27项下义务的退出计划，供我方审查和批准。
关于超出条件27要求的预期内容的指导包含在监测绩效框架中（见第17节）。总的来说，内容包括：
如第22.10段所述，异常报告可能会导致进一步的步骤，例如要求被许可方就特定风险提供一份临时保证声明（见条件23.19）。
在此情况下，“可售”的含义将在与被许可方协商后定义（例如，在任何营业时间有限的零售商的情况下，该定义可指定游戏必须能够购买的最低时间，以便在本报告中视为游戏可售）。
为了向申请人提供进一步的细节，我们在虚拟数据室发布了以下报告“第四届国家彩票牌照成本报告指南草案-初步意见”。国家环境评估局编写的这份报告进一步详细说明了可能的费用类别、费用分配原则和报告模板的可能格式。我们将通过与新被许可方的接触，制定并最终确定第四个许可证的成本报告要求。
虽然包含在成本支出报告中，但请注意，从技术上讲，彩票税和任何门票销售的增值税（如果有的话）从收入中扣除，以计算被许可人收入——也就是说，彩票税和任何门票销售的增值税（如果有的话）不被视为激励机制下的被许可人成本。
25.1本手册阐述我们的执法方法，并解释我们将如何以适当和相称的方式使用我们的权力。它详述了现有的执法措施，以及我们在决定采取规管行动时可能考虑的因素。报告亦列明我们在展开正式调查前可能采取的一些步骤，而正式调查将决定我们是否需要采取执法行动。我们在本文件的第2部分概述了本卷如何与本监管手册的其他卷以及我们更广泛的监管模式相互作用。
25.2本执法政策并非法律指引，亦非第5或6条牌照条件指引。一般情况下，我们将按照这一数量采取执法行动。然而，如果有任何偏离，我们将解释我们这样做的原因。
25.3为避免重复和不一致，并确保我们采取最适当的行动，必要时，我们将与其他监管机构和执法机构合作，确保我们协调各自的权力。
25.4第四卷其余部分的结构如下：
我们在执行决定中适用的一般原则如下所示，这些原则源自我们的公法职责。这与我们更加注重结果的监管方法、更广泛的赌博监管和监管最佳实践是一致的。我们的一般原则和执法政策适用于根据该法案第5条颁发的第四个牌照，以及根据该法案第6条颁发的推广彩票的牌照。
这些原则如下：
我们只会在有需要时进行干预，采取有针对性的执法行动，以确保达到法定目标。我们的方法是有针对性的，专注于最重要的运营问题、因素和风险。
我们将以类似的方式处理类似的案件，除非我们有充分的理由不这样做。但是，如果被许可方一再失败，我们保留升级执法行动的权利。
在作出执法决定时，我们将寻求并利用现有的最佳证据。我们将采用基于风险和比例的证据收集方法，以便在评估更直接的事项时采用更精简的证据收集方法。
我们将向我们的主要利益相关者解释我们如何作出执法决定和采取行动。我们的主要利益相关者包括被许可方、参与者、潜在参与者（公众）、零售商、分销商、NLPU、DCMS、议会、消费者团体和任何其他利益相关方。
我们将明确和公开我们的执法决定。这将有助于确保我们的利益相关者了解我们的监管问题，以及我们如何通过监管和执法行动来解决这些问题。
作为一个公共机构，我们将遵守《1998年人权法案》规定的义务。
27.1当我们意识到合规风险或怀疑违反第5或6条许可时，我们首先期望在相关领域升级我们的监测活动。根据我们加强监测活动的证据，我们将考虑采取进一步的非正式行动，尽管在某些情况下——例如，由于合规风险的严重性或反复发生——我们可能认为立即展开正式调查是合适的。
在我们发起非正式行动的情况下，如果非正式行动证明不足以充分解决合规风险，我们仍然希望展开正式调查。我们将努力识别潜在合规风险的环境，以确定如何最好地应对。我们将采用最合适的干预措施（因此，我们采用的具体干预措施不是预先确定的）。这与更广泛的监管最佳实践是一致的。
27.3我们可能从不同的信息来源了解到合规风险或可疑的许可证违规行为，例如：
27.4在展开正式调查之前，我们可能采取的非正式行动示例如下：
27.5如果我们的非正式行动不够有效，和/或我们对正在考虑的事项有足够的关注，我们希望然后通过展开调查进行正式的执法活动。
27.6. 下面显示了我们基于风险的升级方法的概述，它说明了我们通常认为适当的执行步骤方法。然而，如上所述，在某些情况下-例如，由于相关合规风险的严重性和/或紧迫性-我们可能认为直接展开正式调查是适当的。
步骤1：与被许可方对话以澄清。
步骤2：增加报告和/或保证需求（更深入和/或增加频率）。
注-我们希望与被许可方接触，并在合规风险的相关领域加强保证和报告要求。
步骤3：非正式承诺，业务领域回顾或行为建议。
注-我方可能会在采取正式行动之前对被许可方施加影响。
第四步：正式调查。
第五步：可能采取的正式行动包括：正式调查；直接内部审计；财务困境补救计划；独立业绩检讨；修订/新牌照条件；法律禁令;经济处罚;许可证撤销。
28.1如果决定开始正式调查，我方将以书面形式向被许可方发出“调查通知”并开始调查。我们的调查方法包括三个阶段
28.2本节的其余部分分为独立的小节，分别代表我们调查过程的每个阶段：
28.3在我们调查的第一阶段，我们可能会与被许可方举行初步会议，以澄清和缩小问题范围，并确定我们在调查期间所需的任何进一步信息。
28.4除要求提供指明资料外，我们亦可能希望与我们认为可提供与调查有关资料的人士会面。这些访谈可能会被录音，如果是这种情况，我们将提前通知被许可方。我们保留使用面试内容作为证据的权利。我方对被许可方及时提供证据和陈述的要求载于第四个许可证第24条。
28.5我们只会向被许可方或第三方索取我们认为必要的文件或记录。被许可方有义务提供所要求的信息，以允许我们履行我们在该法案下的角色和职责并行使我们的权力。我们有权要求被许可方或第三方提供个人信息，这是在数据保护法规的范围内。
28.6在收集和审查证据后，我们将考虑案件的情况，并根据我们的制裁原则考虑任何制裁的目的。
28.7在决定我们应采取何种监管行动（如有）时，我们将考虑案件的所有情况，包括但不限于我们的法定职责受到损害或面临风险的程度。
28.8以下段落举例说明我们在覆核有关个案的情况时会考虑的因素。
该法第4条规定的法定目标受到损害或处于危险之中的程度。
国家彩票声誉受到或可能受到影响的程度。
导致调查的情况持续了多长时间，以及在被许可方知晓此事后这些情况是否仍在继续。
被许可方采取的任何纠正措施的有效性和及时性。被许可方将问题提请我方注意的速度。
为减少支付给慈善事业的损失而采取或提议的任何补偿性措施。
任何参与者在多大程度上处于不利地位、被误导和/或受到不公平待遇。
被许可方的积极作用是让参与者了解他们的投诉程序，如果参与者仍然不满意，他们可以将问题提交给我们。
为处于不利地位的与会者所采取或建议的恢复性措施。
慈善事业的收益受到影响的程度
为减少支付给慈善事业的损失而采取或提议的任何补偿性措施。
被许可方因不遵守第5条或第6条许可条件而获得的经济利益或潜在的经济利益。
为防止再次发生而采取的步骤是否充分。
对于勤勉的被许可方而言，这些事项是否显而易见。
这些事情是否是鲁莽或疏忽行为的结果。
这些事情是否是故意行为的结果。
历史上类似事件或根本原因问题的程度。
被许可方管理被许可方员工、承包商和零售商的有效性。
被许可方为引起我方注意而采取的行动及其与我方的合作程度。
被许可方试图向我方隐瞒事项的程度。
高层管理人员事先介入或高层管理人员未采取行动。
对被许可方商业可行性的任何制裁或其他行动的影响。
28.9在考虑了案件的情况后，我们将根据以下原则考虑任何制裁的目的。
我们的目标是改变不合规的行为。确保被许可方改变行为并回到合规状态。
我们的目标是消除任何被许可方因违规而获得的经济收益或利益。在此过程中，我们将确保被许可方因违反第5条或第6条许可而获得的任何利益或因慈善事业而遭受的任何损失（无论是财务上的还是其他方面的）都能得到补偿，从而消除不合规的任何诱因。
我们的目标是作出回应，并考虑对被许可方和监管问题来说什么是合适的。我们将酌情采取制裁措施，并考虑不遵守制裁的原因。”我们的目标始终是使被许可方恢复合规，因此必须采取灵活的方法，以维护可信的执法和制裁制度。
我们的目标是与违约和造成的损害相称。我们会评估每宗个案的个别情况，考虑违规的性质和持续时间，以及后果，包括造成损害的程度或构成损害的风险。
我们的目标是在适当的情况下恢复因不遵守监管而造成的损害。除了确保被许可方对其行为负责外，我们还将考虑被许可方的安排，以补偿处于不利地位的参与者，并恢复对慈善事业贡献的任何损害。
我们的目标是阻止未来的违规行为。我们认为，被许可方希望我们调查不遵守本政策的风险，并在适当情况下根据本政策采取执法行动，这一点非常重要。
28.10在考虑案件的具体情况，并考虑到被许可方披露所有相关事实的速度和适当的承认后，我们将考虑适当的监管行动，包括任何制裁。
28.11我们将在一般执法原则的框架内考虑适当的行动。我们会在以下选择中作出决定：
28.12有关我们可能采取的具体监管行动的进一步资料，分别载于第29条。
28.13这些步骤将使我们对案件的事实和我们应采取的适当行动达成一致意见。这将反映在调查的初步结果中；下一节列出了做出最终决定的过程。
虽然这些阶段适用于任何调查，但根据我们的一般执法原则（例如，比例原则）和每个案件的具体情况，每项具体调查的性质可能会有所不同。在相关证据容易获得和明确的情况下（例如，在非常明显和孤立的错误的情况下），可能比在其他情况下更及时地进行和结束调查。
28 .我们的原则改编自马克宏的报告《监管正义：使制裁有效》。内阁府（2006）。注：为了反映我们在国家彩票职责方面的独特监管地位（我们监管一项业务运营，并有责任最大化公益事业贡献），我们调整了一些措辞，以便我们可以适当地应用这些措辞。
29.1在本节中，我们列出了我们最终决定的过程，包括：
29.2一旦我方完成正式调查，我方将汇编初步调查结果，并将其包含在致被许可方的信函中。该信函及任何随附文件将包含以下信息：
29.3被许可方随后可就我方初步调查结果作出书面陈述。我们通常会在21天内要求代表；但是，在需要进一步紧急的情况下，我们可能会缩短期限。
29.4在决定被许可方的行为是否违反了许可条件，或未按照我们的法定职责以及我们相关的监管行动行事之前，我们将考虑被许可方的陈述。
29.5. 调查将由执法小组领导，执法小组将向适当的授权机构建议最终决定。我们将根据公司治理框架作出决定。我们根据法案规定了国家彩票委员会和员工的职能和授权（见公司治理框架附录四）。
29.6被许可方拥有对某些制裁提出上诉的法定权利，具体见《法案》。对经济处罚或吊销许可证的上诉权利是向高等法院（或苏格兰案件中的开庭法院）提出的。对于由高等法院（或苏格兰案件中的最高法院）发出的法院禁令/禁制令或法院命令，上诉的权利是向上诉法院提出。
29.7就任何其他决定，没有向委员会以外的机构提出上诉的其他法定途径。
如果对事实有争议，我们在认定事实时将适用民事举证标准。如果我方打算对被许可方处以经济处罚，被许可方可以要求进行口头听证。公司管治架构我们所有的决定都可以在通常的基础上接受法院的司法审查。
30.1在本节中，我们根据前几节所述的原则和程序，总结任何正式调查可能产生的结果。
30.2我们可决定不采取正式的执法行动。这可能不涉及进一步的行动，或者我们可以采用非正式程序（见第26节）。
30.3如果我们决定采取正式的执法行动，我们有一系列法定和非法定的监管选择。我们包括了这些问题的摘要，以及我们希望考虑它们的顺序。
30.4我们首先考虑的行动是是否发出违反许可证的通知。如果有违反第5或6条许可，这允许我们正式记录它，而不必采取任何进一步的行动。这一结果可能适用于以下情况：
30.5如果我们认为适当，我们会决定是否发出其他正式的执法行动，请参阅以下清单33中的例子：
30.6我们也会考虑经济处罚（见法案第10A条）或撤销许可证（法案允许我们撤销第5条或第6条的许可证，如果任何撤销理由适用，包括违反该许可证的条件）。我们只会在最极端的情况下，在用尽所有其他可能的干预措施后，才会应用这种方法。正如下文进一步解释的那样，如果我们不再满意持牌人是合适的人，该法案要求我们撤销第5条或第6条许可。因此，在这种情况下，撤销是我们唯一可以采取的制裁措施。
30.7接下来，我们将提供关于这两项的更多信息。
30.8承诺是被许可方承诺实施的一系列行动。这包括对导致这项承诺的事件的解释，将采取的行动和实现这些行动的时间表。我们还可以考虑在采取其他制裁措施的同时作出一项承诺。虽然意向是由被许可方提出一项承诺，但没有理由阻止我方采取主动。
30.9在以下情况下，我们可认为一项承诺是适当的：
30.10我们只会接受我们认为是适当的执法回应的承诺要约，而承诺要约的实施会取得有效的结果。以前的协议不是我们将来接受承诺的基础。早期协议的成功与否将是决定适用性的关键因素。
30.11我方不能要求被许可方作出承诺，也没有要求我方接受任何要约。若被许可方未能履行承诺，且持续或反复违反第5条或第6条许可条件，则我方将据此决定是否对该违约行为处以罚款。
30.12我们将考虑指示被许可方的内部审计职能部门（见第四个许可条件22.8）审查并正式向我们报告我们可能存在的特定风险或问题，以便在必要时让被许可方加强其治理、风险管理和控制。
30.13如果被许可方进入财务困境，通过发生财务困境事件证明，我们可以要求被许可方准备，提交给我们审查和批准，并实施财务困境补救计划（见第四个许可证的条件18.11至18.15），目的是使被许可方恢复运营和财务稳定，并保护国家彩票资产。
30.14财务困境补救计划必须规定被许可方为补救任何相关财务困境事件将采取的步骤，并且我们可能要求被许可方：
30.15如果被许可方发生财务困难事件，我们可以考虑激活锁定限制（参见第四个许可证的条件18.16），该条件要求被许可方：
30.16我们将通过其财务困境补救计划审查被许可方在解决相关财务困境事件方面的进展情况，并在锁定限制停止适用时书面通知被许可方。
30.17在下列任何情况下，我们可能认为要求进行独立表现检讨（见第四个牌照第25条）是适当的：
30.18如果我们要求进行独立绩效评估，我们希望参与确定评估的相关条款和条件。未经我方事先书面同意，被许可方不得任命独立第三方。被许可方将有机会参与并帮助解决审核发现的任何绩效问题。与独立绩效评估相关的任何及所有费用均由被许可方自行承担（该费用不包括在第四个许可证附表5所列的激励机制中）。
30.19根据该法案第8条，我们有能力施加新的或经修订的第5或6条许可证条件，以解决对我们法定职责的风险。如果被许可方有合理的陈述机会，我方可在未经被许可方同意的情况下更改、增加或省略任何条件。我们根据该法第8条作出的任何修订都需要根据我们的法定职责和公法原则进行。更新后的许可证在附加或修订的条件下继续存在。
30.20第四个许可证的条件2.4至2.6规定了许可证中的条件，根据该法案第8(3)(b)条，我们只能在被许可方同意的情况下更改这些条件。
30.21我们力求确保参与者不会直接或间接地受到任何新的或经修订的许可证条件的严重不利或影响，并且这些条件将在其有效期内保护参与者和公众。如果我方采取此行动，我方应向被许可方发出通知，告知其许可变更，并声明变更将在通知中规定的期限结束时生效。
30.22在下列任何一种情况下，本署可认为施加新的或经修订的牌照条件是适当的：
30.23当我方寻求迫使被许可方采取或避免采取特定行为时，我方可能认为法院禁令或禁令或法院命令是适当的。如果被许可方未能遵守禁令，他们可能面临刑事或民事处罚。我们不设想我们将在国家彩票执法的背景下经常使用这种制裁。
30.24根据该法第9条，法院可颁发限制该违法行为的禁制令（或在苏格兰，禁止该违法行为的禁制令）或发出命令，要求被许可方（以及在法院看来是该违法行为当事人的任何其他人）在法院认为满意的情况下，采取法院可能指示的补救措施：
30.25在考虑上述制裁措施后，如果我们认为被许可人违反了第5条或第6条的许可条件，我们可能会处以经济罚款。我们罚款的目的是双重的；阻止违反该法案第5或6条规定的许可证条件的人，并消除因不遵守许可证条件而获得的任何经济利益和/或利益。图4显示了实施经济处罚的高级流程。然后，我们将在下面的段落中更详细地解释。
第1步：若我方要对被许可方施加经济处罚，则被许可方必须违反第5条或第6条许可条件。在施加经济处罚之前，我们会考虑非法定制裁。
第二步：在作出罚款决定前，我们会考虑以下因素：
步骤3：我方向被许可方发出通知（见《法案》第10A条）。本通知包括有关违反许可的信息、罚款金额、我方施加罚款的理由，以及被许可方随后作出书面和/或口头陈述的机会。
第4步：被许可方在21天内支付罚款，除非被许可方采取以下行动之一作出回应：
如果授权机构在陈述或口头听证会后认为罚款仍然合适，则委员会必须发出进一步通知，然后被许可方必须在发出进一步通知之日起14天内支付罚款。
第5步：被许可方有法定权利对我们的决定进行法律上诉。
30.26在下列情况下，如果我们的法定目标之一受到损害，以及存在一项或多项发牌规定和以下一项或多项因素，我们可能会认为罚款是适当的：
30.27法律要求我们按照该法第10A和10B条行事。如第30条所示，在我方实施经济处罚之前，我方必须采取若干程序性步骤，包括向被许可方发出通知37，说明违约细节，并给予被许可方作出书面陈述或通知我方其口头陈述意图的机会。
30.28在某些情况下，如果我们正在考虑进行经济处罚，或以付款代替经济处罚，并且我们收到被许可方的及时披露和承认，我们可能会寻求对经济处罚的刑事方面给予折扣。
30.29吊销许可证（见该法第10条）是最严重的制裁，我们只会在最极端的情况下以及在所有其他可能的干预措施用尽后才会考虑这一点。
30.30在下列情况下，我们必须撤销牌照：
30.31如果我们认为该法案附表3第一部分所列的任意撤销理由适用，或者被许可方同意，我们可以撤销根据第5条或第6条授予的许可。
30.32许可证的撤销受《法案》附表3第II部分规定的程序的约束，除非被许可方同意或未按照《法案》第7A条支付年费。
请注意，这些行为并不是按照严重性排序的，我们在做决定时也不需要逐一考虑。
34见该法第10节和附表3。除了规定撤销许可证的酌情理由外，该法第10条还强调了我们必须撤销许可证的非酌情情况。
有两种例外情况，即我们不能更改许可证中的现有条件，这些例外情况载于该法案第8(3)条。这些情况是(a)变更将导致要求被许可方转让任何财产或权利的条件，或(b)在根据该法第5条授予许可的情况下，涉及许可证规定的条件，该条件只能在被许可方同意的情况下进行变更。
根据该法第8(5)条，通知中规定的期限应为自通知发出之日起至少21天。
第10A(3)及(4)条列明我们须在通知内填报的资料。
38《法案》附表3第1部分规定，撤销的酌情理由如下：
“1。违反了牌照上的条件。
(2)有人向法院提出申请，要求就持牌人发出行政令或清盘持牌人。
(3)持牌人自愿清盘的决议已获通过。
(4)已委任一名接管人或管理人管理持牌人的全部或任何部分财产。
(5)已提出行政管理申请，或已根据《1986年破产法》（c. 45）附表B1第14或22段提交了委任管理人的意向通知或委任管理人的通知。
(a)持牌人未提供或拟提供运营国家彩票所必需或理想的设施
(b)根据许可证管理经营国家彩票的业务或业务的任何部分的任何人都不是这样做的合适人选
(c)为其利益而经营该业务的任何人并非从该业务中获益的适当人选。
31.1在本节中，我们阐述了我们的监管和解方法。
31.2监管和解由被许可方提出，可使我方避免旷日持久的调查或及时结束调查。我们只会在符合适当监管结果的情况下考虑和解。我们将为和解谈判设定时间表，如果不遵守这些时间表，我们很可能会重新采取正式的监管行动。
31.3
在以下情况下，我们可能认为监管解决方案是合适的：
32.1公开和透明是我们工作的核心。公布我们的执法工作，对提高我们作为规管机构的合规性和增强信心，发挥重要作用。在本节中，我们阐述了我们的方法：
32.2一般情况下，我们只会在特殊情况下公开宣布进行调查。这是为了保护调查的完整性，并保护被许可方免受未经证实的指控的不公平牵连。在特殊情况下，正在调查的事项已成为公众关注、猜测或谣言的主题。我们只会在以下情况下作出公告：
32.3我们将考虑对正在或可能受到调查的被许可方造成的任何潜在损害，并将其与发布公告的好处进行权衡。
32.4我们一般不会公布任何初步调查结果的详情。在许多情况下，对在履行我们的角色和职责过程中获得的信息的披露进行限制可能会阻止发布。这些限制可能包括披露某人的机密或法律特权信息或损害其他调查或法律程序。
32.5在特殊情况下，在我们没有被阻止的情况下，我们可能会公布正在进行的调查的细节。我们可以这样做的情况包括我们的调查问题被我们自己或其他人公开，我们随后得出结论，我们的担忧是没有根据的。在本例中，被许可方可能希望我们澄清此事。
32.6在我们作出最终决定后，我们通常会在14天内公布我们的决定（即使我们的决定可以上诉）。除非我们有理由不这样做，否则我们还将公布导致监管和解的决定，以及任何承诺的细节。与我们更广泛的公平和透明义务相一致，我们希望在出版之前与被许可方进行接触。
32.7应要求，我们将审查在我们网站上发布的任何合规或执法相关通知。我们将决定是否继续发布，或者是否应该删除或修改此类通知。
32.8在完成检讨时，我们会考虑以下相关因素：
33.1使能协议（EA）的最初目的是规范新被许可方对其申请的实施。第四个国家彩票许可证（“许可证”）只有在新被许可方遵守了EA的义务并完全实施了其申请（“完全实施的开始”或“FIC”）时才会被授予。
33.2现在将在FIC实现之前授予许可证。EA将持续到FIC实现（以及之后的一段时间）。如果许可证在开始日期（2024年2月1日）按照目前的预期授予，则EA将在授予许可证后继续进行一段时间，同时继续实施。
33.3这意味着EA将与许可证一起继续有效。许可证条件26.4将要求Allwyn遵守EA的规定。在此期间，Allwyn的作为或不作为构成违反EA的行为也将构成违反许可证中的该要求。
33.4执法政策的这一部分涉及在以下情况下构成违反EA和许可证的作为或不作为（“相关违约”）：
33.5如果委员会意识到可能导致或构成相关违约的事实或情况，它将与即将上任的过渡治理委员会（ITGB）的Allwyn讨论此事，该委员会将在FIC之前的整个期间继续运作。
33.6 ITGB将主要用于讨论战略问题，但也将为委员会提供提出关切和寻求适当解决办法的机会。但是，ITGB不会成为执行决定或法律决议的论坛；ITGB的讨论将不影响委员会的正式决策和执行职能。
33.7在确定Allwyn是否达到FIC以及考虑是否授予许可延期时，可考虑相关违约。
33.8如果委员会认为存在相关违规行为，则委员会将考虑根据EA，许可证和1993年国家彩票法案，就该违规行为提供的权利和权力范围，并根据其法定职责并考虑委员会的执法政策以及所有相关因素确定最适当的行动方案，包括（但不限于）：
33.9在考虑是否应根据《授权协议》或《许可证》进行经济处罚时，委员会将考虑就相同事实和/或情况已适用的任何补救措施。
33.10将保存任何相关违约的记录。这将包括问题是否、何时以及如何得到解决，包括采取的任何执法行动。委员会也会考虑根据执法政策公布该决定。
| 表数 | 报告标题 | 频率 | 的最后期限 |
|---|---|---|---|
| 19 | 销售和公益事业的贡献 | 每周 | 每周第二个工作日（通常为星期二） |
| 20 | 其他国家彩票发行基金组成部分 | 每周 | 每周第二个工作日（通常是星期二）。 |
| (28日) | 每周信任报告 | 每周 | 每周的第二个工作日（通常是星期二）-在信托契约中定义。 |
| 10 | 奖金支付 | 每月 | 期间结束后10个工作日内。 |
| 13 | 可用性 | 每月 | 期间结束后10个工作日内。 |
| 21 | 修订估计年度付款和每周付款时间表 | 每月 | 期间结束后15个工作日内。 |
| 28 (b) | 每月信托收入 | 每月 | 期间结束后15个工作日内。 |
| 28 (c) | 每月信托及参与基金报告 | 每月 | 期间结束后15个工作日内。 |
| 29 | 审计证书 | 每月 | 期间结束后10个工作日内。 |
| 3 | 工作表现标准报告 | 季度 | 季度结束后30个工作日内。 |
| 11 | 参与者行为和保护 | 季度 | 季度结束后15个工作日内。 |
| 12 | 查询及投诉 | 季度 | 季度结束后15个工作日内。 |
| 17 | 品牌kpi | 季度 | 季度结束后20个工作日内。 |
| 22 | 公益事业贡献预测 | 季度 | 季度结束后15个工作日内。 |
| 23 | 成本支出 | 季度 | 季度结束后15个工作日内。 |
| 30 | 金融契约 | 季度 | 在第一、二、三财季结束后45天内。 第四季度的财政年度结束后180天。 |
| 4 | 组织图 | 一年两次的 | 半年后一个月结束。 |
| 5 | 年度保证声明 | 年度 | 在次年第一季度结束后的10个工作日内。 |
| 6 | 经审计帐目及年度报告 | 年度 | 刊登-不得迟于有关牌照年度结束后六个月的日期 （或委员会指示的较晚日期）。 草案-在牌照期满后不迟于三个月内提交董事会。一年 最终日期-不迟于有关牌照年度结束后六个月的日期 |
| 7 | 内部审计计划 | 年度 | 不迟于每个牌照年度开始前45个营业日。 |
| 14 | 销售网点 | 年度 | 四月最后一个工作天 |
| 24 | 辅助活动 | 年度 | 牌照年度结束后3个月。 |
| 25 | 估计年付款和周付款 | 年度 | 财政年度开始前。 |
| 26 | 和解证书 | 年度 | 表26将分为a部分（年度对账证明）和b部分（3月季度末季度对账证明）。 a部须在提交给Allwyn董事会后的10个工作日内提交给委员会（本身在牌照年度结束后的3个月内）。 b部的草稿应在3月31日（即牌照年度结束后的3个月）后15个工作天内交付，并在5月底前收到核数师的信。 |
| 27 | 关联方安排 | 年度 | 牌照年度结束后3个月。 |
| 28日(d) | 信托合规证书 | 年度 | 不迟于每个牌照年度结束后的10个营业日。 |
| 31 | 年度弹性保证报表 | 年度 | 不迟于每个牌照年度的3月31日。 |
| 35 | 退出计划 | 年度 | 待定义。 |