此框在印刷版中不可见。
2024年11月29日生效
适用于:
发给小型营办商的所有营运牌照，但附属远程牌照除外。
2006年《2005年赌博法（小规模经营者的定义）条例》（在新页中打开）
上述附表将附于个别牌照。
该法第104(1)(b)条（在新标签中打开）
适用于:
所有赌场，宾果，一般和池博彩，博彩中介，游戏机一般，游戏机技术，赌博软件和彩票经理执照，但辅助远程许可证除外。
法案第8部分（在新选项卡中打开）
法案第116(2)条（在新标签中打开）
3 2006年《2005年赌博法（小规模经营者的定义）条例》（在新页中打开）
适用于:
所有远程赌场、宾果和博彩牌照，附属牌照和远程博彩中介（仅限交易室）牌照除外。
适用于:
所有远程赌场、宾果和博彩牌照，附属牌照和远程博彩中介（仅限交易室）牌照除外。
根据法案第8部分第41(2)和(3)条的定义（在新选项卡中打开）。
适用于:
所有非远程游戏机技术和赌博软件许可证及远程经营许可证，包括远程游戏机技术、远程赌博软件和投注辅助远程许可证，但不包括远程博彩中介（仅限交易室）许可证。
欧盟委员会的技术标准（在新选项卡中打开）
适用于:
非远程宾果操作许可证和宾果辅助远程许可证。
1 Bingo技术要求（在新选项卡中打开）
适用于:
所有远程赌场，宾果和博彩许可证（辅助远程和主机许可证除外）。
除下文第2条另有规定外，所有提供赌博设施（点对点赌博除外）的持牌人，如没有与使用该等设施的所有参与者（“网络营办商”）直接订立合约，则必须制订、实施及监察各项政策及程序的成效，以确保：
上文第1段不适用于向非远程宾果经营牌照(H)持有人提供由H在宾果经营牌照有效的处所（例如国家宾果游戏）举办的宾果游戏设施的规定。
犯罪收益法（在新选项卡中打开）
适用于:
所有赌场（游戏主持人）、宾果游戏（游戏主持人）、普通投注（主持人）（真实事件）和普通投注（主持人）（虚拟事件）牌照。
除下文第2条另有规定外，所有提供赌博设施而不与任何使用该等设施的参与者（“承办商”）直接订立合约的持牌人，必须确保：
上文第1段不适用于向非远程宾果经营牌照(H)持有人提供由H在宾果经营牌照有效的处所（例如国家宾果游戏）举办的宾果游戏设施的规定。
犯罪收益法（在新选项卡中打开）
适用于:
所有远程操作许可证，游戏机技术，赌博软件，主机，辅助远程宾果和辅助远程赌场许可证除外。
持有客户资金的持牌人必须确保这些资金存放在一个或多个单独的客户银行账户中。
在这种情况下，“客户资金”是指持有客户贷方的资金总价值，包括但不限于：
适用于:
所有经营执照，除了游戏机技术，赌博软件，主机，辅助，远程宾果和辅助远程赌场执照。
持有客户资金的持牌人，必须在提供赌博设施的条款及条件中，清楚列明在破产情况下，客户资金是否会受到保护、保护的程度，以及实现保护的方法。
该等资料必须按照该等评级制度，并以该等委员会可能不时指明的形式提供。它必须以书面形式提供给每个客户，以一种要求客户确认收到信息的方式，并且不允许客户将资金用于赌博，直到他们这样做，无论是在客户第一次存入资金的时候，还是在持牌人有关保护这些资金的条款发生变化后的任何后续存款的时候。
在这种情况下，“客户资金”是指持有客户贷方的资金总价值，包括但不限于：
适用于:
除游戏机技术、赌博软件及主机牌照外的所有经营牌照。
作为其内部控制和财务会计系统的一部分，被许可方必须针对客户使用现金和现金等价物（例如，银行汇票、支票、借记卡和数字货币）实施适当的政策和程序，旨在最大限度地降低洗钱等犯罪风险。避免向顾客提供非法信贷，并确保赌博活动的运作符合发牌目标。
持牌人必须确保这些政策和程序得到有效实施、不断检讨和适当修订，以确保其继续有效，并考虑博彩监察局不时发布的任何适用的学习或指引。
适用于:
所有远程赌场，宾果和博彩运营许可证，但辅助，主机和远程博彩中介（仅限交易室）许可证除外。
由2024年1月31日起生效：
附表1 2017年支付服务条例第1部分（SI 2017 No 752）（在新选项卡中打开）
2017年支付服务条例第2条（SI 2017 No 752）（在新选项卡中打开）
适用于:
除游戏机技术、赌博软件和主机许可证外，所有非远程一般投注、池投注和博彩中介许可证，以及所有远程许可证（包括辅助远程投注和辅助远程彩票许可证）。
适用于:
除游戏机技术及赌博软件牌照外的所有营运牌照。
2015年消费者权益法案（在新选项卡中打开）
保护消费者免受不公平交易条例2008（在新标签页打开）
适用于:
除辅助、主机、远程博彩中介（仅限交易室）、远程一般博彩（有限）和远程一般博彩（标准）（远程平台）许可证以外的所有远程赌场、宾果和博彩许可证。
请阅读本节中包含的有关技术要求的附加指导。
适用于:
所有非远程宾果操作执照。
适用于:
除游戏机技术及赌博软件牌照外的所有营运牌照。
持牌人必须对其业务被用于洗钱和恐怖主义融资的风险进行评估。该等风险评估必须是适当的，并且必须根据情况的任何变化（包括新产品或技术的引入、客户新的付款方式、客户人口结构的变化或任何其他重大变化）在必要时进行审查，并且在任何情况下至少每年进行一次审查。
在完成风险评估及检讨评估后，持牌人必须确保有适当的政策、程序及管制措施，以防止洗黑钱及恐怖分子资金筹集。
持牌人必须确保这些政策、程序和控制措施得到有效实施、不断检讨和适当修订，以确保其继续有效，并考虑博彩事务监察委员会不时发布的任何适用的教训或指引。
防止洗黑钱及打击资助恐怖主义活动指引（在新标签页开启）
适用于:
所有营业执照。
2005年《赌博法》第15部分（在新标签中打开）
适用于:
除投注、投注中介人、辅助远程投注、投注主机及远程投注中介人（仅限交易室）牌照外的所有经营牌照。
请阅读本节中包含的有关信息要求的附加指导。
这些事项应通过我们网站上的“电子服务”数字服务在线向我们报告
适用于:
所有非远程赌场、非远程宾果、普通博彩、成人博彩中心、家庭娱乐中心和远程博彩中介（仅限交易室）牌照。
请阅读本节中包含的有关信息要求的附加指导。
这些事项应通过我们网站上的“电子服务”数字服务在线向我们报告
适用于:
所有营业执照。
关键事件是指可能对持牌人的业务性质或结构产生重大影响的事件。持牌人必须在合理可行的情况下，尽快以委员会不时指定的形式或方式通知委员会，并在任何情况下，在持牌人知悉事件发生后的五个工作天内通知委员会1。
运营商地位
相关人员及职位
持牌人如属有股本的公司或其他法团，任何（不论是否已为股东或成员）成为持有持牌人或其控股公司3%或以上已发行股本的股东或成员的人士的姓名及地址。
被许可人或集团公司从未经金融市场行为监管局授权的任何人那里获得任何贷款，然后向被许可人提供同等贷款：必须提供贷款协议的副本。
任命某人担任或停止担任“关键职位”（包括离开一个职位担任另一个职位）。与持牌人有关的“关键职位”是：
金融事件
持牌人的银行安排的任何重大变化，特别是该等安排或某一特定设施的终止，以及是否由持牌人或该安排的提供者作出。
违反与银行或其他贷款人订立的契约的行为。
持牌人或集团公司（如持牌人是法人团体）未能在贷款到期日偿还全部或部分贷款。
持牌人在使用其赌博设施接受客户付款的方法和/或付款处理器方面的安排发生任何变化（此关键事件适用于远程赌场、宾果和博彩运营许可证，但辅助和远程博彩中介（仅限交易室）许可证除外）。
法律或监管程序或报告
持牌人（如持牌人是法人团体或其集团公司）向另一司法管辖区的博彩监管机构提出的牌照或其他许可申请，获批、撤回或拒绝。在撤回或拒绝申请的情况下，持牌人还必须通知撤回或拒绝申请的理由。（此条件不适用于在英国或与英国客户进行的活动不属于博彩监察局经营许可证范围的活动的许可证或其他许可的申请。）
由专业、法定、监管或政府机构（无论在任何司法管辖区）对持牌人的活动或“关键职位”人士的活动进行的任何调查，而该等调查可能导致施加制裁或处罚，而该等制裁或处罚可能会合理地引起对持牌人是否继续适合持有博彩监察局牌照的怀疑。
任何司法管辖区的执法机构进行刑事调查，而持牌人或与持牌人有关的“关键职位”人士涉及其中，而委员会可能有理由质疑持牌人防止赌博犯罪的措施是否失败。
向持牌人董事会或履行审计或风险委员会职能的人员提交第三方（如审计师，或专业、法定或其他监管机构或政府机构（无论在任何司法管辖区））提出的关于提供赌博设施的重大问题：必须提供问题性质的摘要。
持牌人因严重不当行为对个人执照持有人或担任合格职位的人施加纪律处分，包括开除；或个人牌照持有人或担任合资格职位的人在就其严重不当行为展开纪律程序后辞职。
针对被许可人或（如果被许可人是法人团体，则是集团公司）的任何重大诉讼的开始（在任何司法管辖区）：被许可人还必须通知此类诉讼的结果。
根据《20023年犯罪收益法》第330、331、332或338条或《2004年恐怖主义法》第19、20、21、21ZA、21ZB或21A条（可疑活动报告）进行披露：持牌人应将英国国家犯罪局金融情报部门就每次披露发布的唯一参考号码5通知委员会，为本关键事件的目的，上述五个工作日的期限从持牌人收到唯一参考号码算起。持牌人还应说明在提交申请时客户关系是否已终止。
赌博设施
对持牌人环境的任何保安漏洞，对客户资料的保密性有不利影响；或阻止被许可人的客户、员工或合法用户访问其帐户超过12小时。
当游戏系统故障导致玩家少付或多付时（这包括故障导致错误的奖金/获胜值显示的情况）。
在远程赌博的情况下，开始或停止在网站域名（包括移动网站或移动设备应用程序）或广播媒体上进行交易，持牌人通过这些媒体提供赌博设施（包括“白标签”安排涵盖的域名）。在这种情况下，“法人团体”具有《公司法20066》第1173条或其任何法定修改或再制定赋予该术语的含义
请阅读本节中包含的有关信息要求的附加指导。
重要事件应通过我们网站上的“电子服务”（在新选项卡中打开）数字服务在线报告给我们。
2 2006年《2005年赌博法（小规模经营者的定义）条例》（在新页中打开）
2002年《犯罪收益法》（在新标签页打开）
2000年恐怖主义法案（在新标签中打开）
英国国家犯罪局金融情报部门（在新选项卡中打开）
《2006年公司法》第1173条（在新标签页打开）
7《2006年公司法》第1159条（在新标签页打开）
适用于:
所有营业执照。
持牌人还必须在合理可行的范围内，尽快以委员会不时指定的形式或方式通知委员会以下任何事件的发生：
持牌人如知悉或有合理因由怀疑与其赌博的人自杀身亡，不论该自杀是否知悉或怀疑与赌博有关，持牌人必须在合理切实可行的范围内尽快通知证监会。该通知必须包括该人的姓名和出生日期，以及其赌博活动的摘要（如果持牌人可以获得这些信息）。
在这种情况下：
请阅读本节中包含的有关信息要求的附加指导。
重要事件应通过我们网站上的“电子服务”（在新选项卡中打开）数字服务在线报告给我们。
2002年《犯罪收益法》（在新页中打开）
2000年反恐法第三部分（在新标签中打开）
2005年赌博法第327条（在新标签中打开）
适用于:
所有营业执照。
应要求，持牌人必须以委员会不时指明的形式或方式，向委员会提供委员会可能要求的资料，说明根据本牌照提供的设施的使用情况，以及本牌照授权的赌博方式，以及持牌人与该赌博有关的业务进行情况。
特别是在每个季度结束后的28天内，持牌人必须向委员会提交一份准确的监管申报表，其中包含委员会可能不时指定的信息。
监管申报表应通过我们网站上的“电子服务”数字服务在线提交给我们。
适用于:
所有的执照。
牌照必须：
适用于:
所有远程许可证（包括通过电话或电子邮件进行或接受投注的辅助远程投注许可证），但任何彩票许可证持有人仅提供参与低频1或订阅彩票的设施、游戏机技术、赌博软件、主机、辅助远程赌场和辅助远程宾果除外。
在允许客户赌博之前，持牌人必须获取和验证信息，以确定客户的身份。信息必须包括但不限于客户的姓名、地址和出生日期。
如果持牌人可以在较早前合理地要求提供额外资料，则客户要求从其帐户中提取资金不得导致要求提供额外资料作为提取资金的条件。这项规定并不妨碍持牌人在当时因任何其他法律义务而必须获得的有关客户的资料。
在允许客户存入资金之前，持牌人应告知客户，持牌人可能需要客户提供哪些类型的身份文件或其他资料、可能需要这些资料的情况，以及应以何种形式和方式提供这些资料。
持牌人必须采取合理步骤，确保其持有的客户身份信息保持准确。
1“低频彩票”是代表同一非商业团体或地方当局推广的一系列独立彩票之一，或作为同一多个社会彩票计划的一部分，每次抽奖之间至少有两天的间隔。
这些不具有营办商牌照条件的地位，但列出了良好的做法。如果经营人已经积极考虑了普通守则的规定，并且能够证明在经营人的特殊情况下，替代方法是合理的，经营人可以采用普通守则规定的替代方法；或者，采取另一种方法将以同样有效的方式行事。
一般实务守则在刑事或民事诉讼中可作为证据接受，在法院或审裁处认为有关的任何案件中，以及委员会在行使其职能时，均须予以考虑；委员会在审查许可证时，可能会考虑运营商违反普通守则的任何规定，但不会导致施加经济处罚。
遵守这些规定是申领牌照的条件之一；因此，运营商任何违反这些规定的行为都可能导致委员会审查运营商的许可证，以暂停、撤销或施加经济处罚，并且还将使运营商面临被起诉的风险。
适用于:
所有的执照。
许可和监管原则声明（在新选项卡中打开）
适用于:
所有的执照。
持牌人对第三方的行为负责，第三方与持牌人签订合同，提供与持牌人活动有关的任何方面的业务。
被许可方必须确保其与该等第三方签订合同的条款：
适用于:
所有远程许可。
1远程赌博和软件技术标准（在新选项卡中打开）
适用于:
所有牌照，赌场牌照除外。
2002年《犯罪收益法》（在新页中打开）
2000年恐怖主义法案（在新标签中打开）
3 2002年《犯罪收益法》-给经营者的建议（在新选项卡中打开）
适用于:
所有的执照。
持牌人必须制定并实施旨在促进对社会负责的赌博的政策和程序，包括本守则第3条规定的具体政策和程序。
持牌人必须每年向一个或多个获赌博事务监察委员会批准的机构提供财政资助，这些机构必须提供或支持有关预防和治疗赌博危害、预防危害方法和治疗受赌博伤害者的研究。
适用于:
所有非遥控宾果和家庭娱乐中心牌照。
持牌人必须制定和实施旨在防止未成年人赌博的政策和程序，并监督这些政策和程序的有效性。
这必须包括以下程序：
持牌人必须确保其政策和程序顾及其赌博场所的结构和布局。
持牌人不得允许儿童或青少年在他们可以进入的场所的成人区域赌博。如果有“18岁以下人士不得入内”的规定，持牌人必须特别注意在进入处所时检查顾客年龄的程序。
持牌人必须采取一切合理措施，确保所有员工明白他们在防止未成年人赌博方面的责任。这必须包括适当的培训，培训内容必须包括：
持牌人只须接受下列身分证明：
所有持牌人必须进行测试购买或参加集体测试购买计划，以提供合理保证，确保他们有有效的政策和程序防止未成年人赌博，并必须以委员会不时指定的形式或方式向委员会提供测试购买结果。
请阅读本节中包含的有关信息要求的附加指导。
适用于:
所有非遥控宾果和家庭娱乐中心牌照。
委员会认为可接受的身份证明形式包括：任何带有通行证标志的身份证明（例如公民证或身份证明）；军人身份证；驾驶执照（包括临时驾驶执照）及附相片卡；或者护照。
持牌人应要求在工作人员看来年龄在25岁以下的人士，在进入赌博区域时，或在工作人员注意到他们希望进入赌博设施时，出示年龄证明。
持牌人应有程序处理成年人明知或不顾后果地允许儿童或青少年赌博的情况。这些程序可能包括拒绝允许成年人继续赌博，将他们赶出场所，并向警方或地方当局报告事件，或在出示伪造身份证件时采取行动。
在处理儿童或青少年屡次企图在其处所内赌博的案件时，应制订程序，包括口头警告、向赌博事务委员会和警方举报有关罪行，以及向有关儿童或青少年提供有关问题赌博的资料。
如果顾客的幼童或其他易受伤害的儿童可能无人看管，持牌人应考虑提醒顾客家长的责任，并评估是否需要制定程序，以尽量减少对这些儿童的风险。
在向员工提供有关防止未成年人赌博责任的培训时，持牌人应至少有入职培训和进修培训的政策。
请阅读本节中包含的有关信息要求的附加指导。
这些事项应通过我们网站上的“电子服务”数字服务在线向我们报告。
适用于:
所有远程许可证（包括通过电话或电子邮件进行或接受投注的辅助远程投注许可证），但彩票许可证、游戏机技术、赌博软件、主机、辅助远程赌场和辅助远程宾果许可证除外。
持牌人必须制定和实施旨在防止未成年人赌博的政策和程序，并监督这些政策和程序的有效性。
这些程序必须包括：
适用于:
所有远程许可证（包括辅助远程投注许可证），游戏机技术、赌博软件、主机、辅助远程宾果、辅助远程赌场和远程投注中介（仅限交易室）许可证除外。
适用于:
除游戏机技术、赌博软件、主机、辅助远程宾果、辅助远程赌场和远程投注（远程平台）许可证外的所有许可证。
持牌人必须向其客户提供有关如何负责任地赌博以及如何获取有关问题赌博的信息和提供帮助的信息。
资料必须包括：
无论持牌人是否还提供专门针对可能是“问题赌徒”的客户的材料，这些信息都必须针对所有客户。
对于赌博场所，必须在提供赌博设施的所有区域以及与自动取款机相邻的区域提供信息。信息必须以适合场所大小和布局的方式显着显示。这些方法可包括使用海报、提供有关赌博产品的资料，或在赌博场所使用屏幕或其他设施。信息还必须以一种可以带走的形式提供，也可以通过使用可在线访问的链接或使用智能技术提供。被许可人必须采取一切合理步骤，确保在客户能够谨慎获取该等信息的地点也能方便地获取该等信息。
适用于:
所有执照，游戏机技术，赌博软件，主机，辅助远程宾果和辅助远程赌场执照除外。
适用于:
所有远程许可证除外：任何远程彩票许可证，其持有人不提供参与即赢彩票的设施，辅助远程投注许可证，远程投注（远程平台），游戏机技术，赌博软件，主机，辅助远程宾果，辅助远程赌场和远程博彩中介（仅限交易室）许可证。
被许可方必须在以下期限内为客户提供“暂停”设施：
适用于:
所有非远程牌照（非远程彩票、游戏机技术、赌博软件及主机牌照除外）；只有以下远程许可证-辅助远程宾果，辅助远程赌场，辅助远程投注，远程一般投注有限公司和远程投注中介（仅限交易室）。
持牌人必须与客户互动，以尽量减少客户遭受与赌博有关的伤害的风险。这必须包括：
持牌人必须考虑委员会关于客户互动的指导1。
1 .客户互动：对基于场所的运营商的正式指导（在新选项卡中打开）
适用于:
所有远程许可证，除非任何远程彩票许可证持有人不提供参与即赢或高频彩票的设施1，远程游戏机技术，赌博软件，主机，辅助远程宾果，辅助远程赌场，辅助远程投注，远程投注中介（仅限交易室）和 远程一般投注有限许可证。
生效日期：
持牌人必须实施有效的客户互动 系统和 流程 ，以最大限度地降低客户因赌博而遭受伤害的风险。这些系统和过程必须包含客户 互动的三个要素-识别、行动和评价-并反映 客户互动是委员会指南中解释的一个持续的过程（见第2段）。
持牌人必须考虑到委员会关于远程操作员客户互动的指南2，该指南不时发布和修订（“指南”）。
被许可人必须考虑可能使 客户 更容易受到 赌博危害的因素 并实施 系统和 流程，以便在确定脆弱性指标3时采取适当和及时的行动 。持牌人必须考虑委员会指南中规定的 脆弱性处理方法 。
被许可人必须有有效的系统和 流程来监控客户活动，以识别与赌博相关的危害或 潜在危害，从开户之日起。
持牌人必须使用与其 客户 和所提供赌博设施的性质相关的一系列 指标，以确定与赌博有关的危害或潜在危害。这些 必须包括:
根据 SR 代码条款 1.1.2，被许可人 有责任确保遵守 要求。 特别是 如果被许可方 与第三方合同 b2b提供者提供 被许可方的任何方面的业务许可的相关活动, 被许可方负责确保 系统和 地方监视活动的过程是在每个 指标占 段5 (g) 和及时制定 段落7和8。
被许可方的客户交互系统和流程必须及时 标记危害风险指标，以进行人工干预， 并按照 第11. 段的要求，输入自动化 流程
被许可方必须在发现 危害风险时及时采取适当行动。
被许可人必须根据所显示的 危害指标的数量和水平来调整他们采取的行动类型。这必须包括，但不限于， 系统和 过程，提供：
被许可人必须防止营销和接受新的奖金提议，如果在被许可人的流程中定义了强有力的伤害指标，已经确定。
被许可方必须确保通过实施自动化流程，及时对被许可方流程中定义的强有力的危害指标采取行动。在应用此类自动化流程的情况下，持牌人必须在每个客户的情况下手动审查其操作，并且持牌人必须允许客户有机会对任何影响他们的自动化决策提出异议。
被许可方必须实施流程，以了解个人互动和 行为对客户行为的影响，持续的伤害风险，以及是否需要，如果需要，需要采取哪些进一步的 行动
持牌人必须采取一切合理的步骤来评估其 整体方法的有效性，例如通过试验和衡量影响，并能够向委员会展示其评估的结果。
持牌人必须考虑博彩事务委员会公布的有关赌博活动的问题赌博率4，以检查客户互动的次数是否至少符合这一水平。为免生疑问，本规定无意强制规定这些客户交互的结果。
1高频彩票是指在由同一非商业团体或地方当局代表或作为同一多个彩票计划的一部分推广的前一次彩票抽奖后不到一小时进行抽奖的彩票。
2远程赌博被许可人的客户交互指导（在新选项卡中打开）
委员会处理漏洞的方法（在新选项卡中打开）
4相关赌博活动的问题赌博率（在新选项卡中打开）
适用于:
所有远程许可证，除非任何远程彩票许可证持有人不提供参与即赢或高频彩票的设施1，远程游戏机技术，赌博软件，主机，辅助远程宾果，辅助远程赌场，辅助远程投注，远程投注中介（仅限交易室）和 远程一般投注有限许可证。
生效日期：
持牌人必须对符合相关门槛的客户进行财务脆弱性检查。
金融脆弱性检查必须至少包括针对潜在金融脆弱性重要指标的客户特定公共记录信息检查。检查必须包括客户是否受下列任何一项约束：
被许可人必须:
持牌人必须制定并实施下列政策和程序：
如果运营商在过去12个月内进行过财务脆弱性检查或财务风险评估，则在客户达到相关阈值时，被许可方不需要进行财务脆弱性检查。
从2025年2月28日起，相关的门槛是客户在30天内的存款减去取款超过150英镑。
在2024年8月30日至2025年2月27日期间，相关的门槛是客户的存款减去取款在30天的滚动期间超过500英镑。
1高频彩票是指在由同一非商业团体或地方当局代表或作为同一多个彩票计划的一部分推广的前一次彩票抽奖后不到一小时进行抽奖的彩票。
适用于:
所有收费类别J1、K1及L1的远端宾果、赌场及博彩牌照。
除以下第2段另有规定外，本款：
委员会可以：
在试验阶段，持牌人必须要求信贷资料机构就每一位相关客户进行财务风险评估。有关要求必须以下列方式提出：
如果持牌人根据上文第3段的要求收到财务风险评估，持牌人必须：
在试验阶段，持牌人必须：
持牌人必须使用根据上文第3段提出的要求所获得的财务风险评估，以及仅在试点阶段、仅为遵守上文第4和第5段的目的而向持牌人提供的任何信息，因为这些信息包含在此类评估中。持牌人不得将该等财务风险评估或该等资料用于任何其他目的。特别地，持牌人不得将该等财务风险评估或该等信息用于履行其在《SR守则》第3.4.3条下的义务。
适用于:
所有非远程牌照（彩票、游戏机技术及赌博软件牌照除外）及远程博彩中介（仅限交易室）牌照。
持牌人必须制定并实施自我排除程序，并采取一切合理步骤拒绝服务或以其他方式阻止已签订自我排除协议的个人参与赌博。
被许可方必须在切实可行的范围内尽快采取一切合理措施，防止向自我排除的客户发送任何营销材料。
被许可方必须在收到完整的自我排除通知后两天内，采取措施从公司或集团使用的任何营销数据库中删除自我排除个人的姓名和详细信息（或以其他方式将该个人标记为不得向其发送营销材料的个人）。
这包括任何与赌博有关的营销材料，或在可能进行赌博的处所内进行的其他活动。但是，它不会扩展到针对特定地理区域的一揽子营销，并且被排除在外的个人不会故意包括在内。
被许可人必须关闭已签订自我排除协议的个人的任何客户账户，并退还客户账户中持有的任何资金。仅仅阻止个人从他们的客户账户中提取资金，同时仍然接受他们的赌注是不够的。在准许赊账的情况下，持牌人可保留该个人欠他们的款额的详细资料，但该帐户不得处于活动状态。
持牌人必须实施程序，确保自我排斥的人士无法接触赌博。这些程序必须包括：
持牌人必须确保其防止自我排斥人士进入赌博场所的程序，考虑到赌博场所的结构和布局。
在执行自我排除协议时，被许可人必须向个人提供咨询和支持服务。
适用于:
所有非远程牌照及远程博彩中介（仅限交易室）牌照，但不包括游戏机技术及赌博软件牌照。
自我排除程序应该要求个人采取积极的行动来进行自我排除。这可以是自排除表单上的签名。
个人应该能够自我排除，而不必进入赌博场所。
在个人自我排除之前，被许可人应提供或提供足够的信息，说明自我排除的后果。
持牌人应采取一切合理步骤，将自我排除扩展至客户所在地区的营办商拥有的同类处所。在设定该区域的界限时，持牌人可考虑客户的地址（如他们知道）、他们所知道的有关客户通常前往赌博的距离的任何其他信息，以及客户可能提出的任何具体要求。
持牌人应鼓励客户考虑将其自我排除扩展到客户所在地区的其他持牌人的赌博场所。
在可能的情况下，客户应该有机会私下讨论自我排斥。
持牌人应采取措施确保：
持牌人应保留与自我排除协议有关的记录，期限至少为自我排除协议的期限加上6个月。
请注意，委员会并没有要求持牌人就先前自我排斥的个人是否应允许再次参与赌博活动进行任何评估或作出任何判断。亲自或通过电话采取积极行动的要求纯粹是为了a)检查客户是否考虑过再次进行赌博的决定，并允许他们考虑其影响；b)实施一天的冷静期，并解释为什么要这样做。
持牌人应制订并实施政策和程序，以确认、防范或处理一些自我排除赌博的人士可能在不进入赌博场所的情况下，试图违反其排除赌博的规定，例如让另一个人代其赌博。
持牌人应设有有效的制度，通知所有场地工作人员最近在该场地内试图违反自我隔离规定的个人，以及邻近场地的持牌人。
在向工作人员提供关于自我排除责任的培训时，持牌人应至少有入职培训和进修培训的政策。
适用于:
所有远程许可证除外：游戏机技术，赌博软件，主机，辅助远程宾果，辅助远程赌场，投注中介（仅限交易室）和远程投注（标准）（远程平台）许可证。第8段不适用于辅助远程投注许可证、远程一般投注（有限）或任何远程彩票许可证，其持有人不提供参与即赢彩票的设施。
持牌人必须制定并实施自我排除程序，并采取一切合理步骤拒绝服务或以其他方式阻止已签订自我排除协议的个人参与赌博。
被许可方必须在切实可行的范围内尽快采取一切合理措施，防止向自我排除的客户发送任何营销材料。
被许可方必须在收到完整的自我排除通知后两天内，采取措施从公司或集团使用的任何营销数据库中删除自我排除个人的姓名和详细信息（或以其他方式将该个人标记为不得向其发送营销材料的个人）。
这包括任何与赌博有关的营销材料。但是，它不会扩展到针对特定地理区域的一揽子营销，并且被排除在外的个人不会故意包括在内。
被许可人必须关闭已签订自我排除协议的个人的任何客户账户，并退还客户账户中持有的任何资金。仅仅阻止个人从他们的客户账户中提取资金，同时仍然接受他们的赌注是不够的。在准许赊账的情况下，持牌人可保留该个人欠他们的款额的详细资料，但该帐户不得处于活动状态。
持牌人必须实施程序，确保自我排斥的人士无法接触赌博。这些程序必须包括：
持牌人必须在管理自我排斥标志时向个人提供咨询和支持服务。
客户必须有机会通过联系客户服务和使用远程通信进入自动化流程来进行自我排除。为了避免无意的自我排除，自动化流程可以包括一个额外的步骤，要求客户确认他们希望自我排除。持牌人必须确保所有参与直接客户服务的员工都了解自我排除系统，并能够指示该个人直接与谁/谁联系以完成该过程。
适用于:
所有远程许可证（包括辅助远程投注许可证），游戏机技术、赌博软件、主机、辅助远程宾果、辅助远程赌场、远程投注中介（仅限交易室）和远程投注（标准）（远程平台）许可证除外。
自我排除程序应要求个人采取积极行动以自我排除：
在个人自我排除之前，被许可人应提供或提供足够的信息，说明自我排除的后果。
持牌人应鼓励客户考虑将其自我排除扩展到客户目前使用的其他远程赌博经营者。
在持牌人有关自我排除政策的资料内，持牌人应提供一份声明，说明有软件可防止个人电脑登入赌博网站。持牌人应提供一个网站的链接，以提供进一步的资料。
持牌人应采取一切合理步骤，确保：
持牌人应保留与自我排除协议有关的纪录，以确保上文第5段所述的自我排除程序得以实施。
请注意，委员会并没有要求持牌人就先前自我排斥的个人是否应允许再次参与赌博活动进行任何评估或作出任何判断。亲自或通过电话采取积极行动的要求纯粹是为了a)检查客户是否考虑过再次进行赌博的决定，并允许他们考虑其影响；b)实施一天的冷静期，并解释为什么要这样做。
在向工作人员提供关于自我排除责任的培训时，持牌人应至少有入职培训和进修培训的政策。
适用于:
所有远程许可，除了：任何远程彩票许可证持有人不提供参与即赢彩票的设施，辅助远程投注（当依赖于通过投注或赛道场所许可证有效的场所的机器（通常称为自助投注终端）提供投注设施时），远程一般投注（远程平台），远程投注中介（仅限交易室），游戏机技术，赌博软件，主机，辅助远程宾果，以及附属的远程赌场执照。
适用于:
所有非偏远赌场、宾果及博彩牌照（凭藉赛道场地牌照提供投注设施除外）及成人博彩中心游戏机一般营运牌照持有人。
适用于:
所有非偏远赌场、宾果及博彩牌照（凭藉赛道场地牌照提供投注设施除外）及成人博彩中心游戏机一般营运牌照持有人。
适用于:
所有非远程宾果游戏许可证。
雇用16岁以下儿童及青少年（16岁或17岁）的持牌人应注意：
关于1b，应当指出的是，委员会认为，该法的有关规定适用于与游戏机有关的任何功能。这包括维修或清洁这样的机器。
因此，持牌人应制订及实施政策及程序，以确保：
持牌人应考虑采取以下政策：
适用于:
所有远程许可证，远程彩票，远程池投注，远程游戏机技术，远程赌博软件，辅助远程宾果，辅助远程赌场和远程博彩中介（仅限交易室）许可证除外。
适用于:
所有非远程宾果、普通博彩、成人博彩中心、家庭娱乐中心及远程博彩中介（仅限交易室）牌照。
适用于:
所有远程许可证（包括辅助远程投注许可证），游戏机技术、赌博软件、主机、辅助远程宾果、辅助远程赌场和远程投注中介（仅限交易室）许可证除外。
持牌人必须制定并实施旨在识别由同一个人持有的不同账户的政策和程序。
如持牌人允许客户持有多于一个帐户，则持牌人必须制定及实施程序，使他们能够将每一个客户的该等帐户与其他帐户联系起来，并确保：
凡属公司或其他法团的持牌人，必须采取一切合理步骤遵守上述条文，犹如提及在其持有多于一个帐户的客户，包括提及在其持有一个或多个帐户的客户，以及在集团公司持有一个或多个帐户的客户一样。
就持牌人而言，如公司是持牌人的控股公司、附属公司或与持牌人共用一家控股公司，则该公司属“集团公司”。为此目的，“控股公司”和“子公司”具有《公司法20061》第1159条或其任何法定修改或重新制定赋予它们的含义。
2006年公司法第1159条（在新标签页打开）
适用于:
所有牌照，游戏机技术牌照及赌博软件牌照除外。
适用于:
所有非远程宾果游戏许可证。
适用于:
所有远程许可证（包括辅助远程投注许可证），游戏机技术、赌博软件、辅助远程宾果、辅助远程赌场和远程投注中介（仅限交易室）许可证除外。
1远程赌博和软件技术标准（在新选项卡中打开）
适用于:
所有远程许可证（包括辅助远程投注许可证），游戏机技术、赌博软件、辅助远程宾果、辅助远程赌场和远程投注中介（仅限交易室）许可证除外。
适用于:
所有牌照（包括附属远程牌照），但游戏机技术牌照及赌博软件牌照除外。
如持牌人向任何客户或潜在客户提供任何奖励或奖励计划或其他安排，使客户可在该计划下获得金钱、货物、服务或任何其他利益（包括全部或部分免除其任何责任）（“利益”），则该计划的设计和运作必须符合以下原则：
如持牌人向客户提供“高价值”、“VIP”或同等级别的奖励或奖励计划，有关奖励或奖励必须以符合发牌目标的方式提供。
持牌人必须考虑委员会关于高价值客户奖励的指导1。
1高价值客户激励指导（在新选项卡中打开）
适用于:
所有牌照（包括附属远程牌照），但游戏机技术牌照及赌博软件牌照除外。
适用于:
所有非远程宾果和赌场执照。
如果被许可人向顾客提供免费或打折的酒精饮料供其在场所消费，他们提供此类饮料的条件不得以任何方式将此类饮料的供应与顾客是否或何时开始或继续赌博联系起来。
持牌人在参与赌博活动时，不得主动提供免费酒精饮品，供顾客即时饮用。
适用于:
所有执照，彩票执照除外。
所有赌博产品和服务的营销都必须以对社会负责的方式进行。
特别是，持牌人必须遵守由广告业务委员会（CAP）1和广告业务广播委员会（BCAP）2（如适用）发布的广告业务守则。对于没有明确涵盖的媒体，持牌人应该考虑到这些业务守则所包含的原则，就好像它们被明确涵盖一样。
对于允许25岁以下的人（即18-24岁年龄段的人）出现在营销传播中的限制不需要适用于非远程销售点广告材料，前提是所使用的图像描述的是可能赌博的体育或其他活动，而不是赌博活动本身，并且不违反广告守则的任何其他方面。
广告实践委员会（在新选项卡中打开）
2广告实务广播委员会（在新选项卡中打开）
适用于:
所有的执照。
博彩业社会责任广告守则（在新选项卡中打开）
适用于:
所有的执照。
被许可方必须确保其营销传播、广告和购买邀请（根据《消费者免受不公平交易条例2008》的含义）不构成或涉及该条例意义上的误导行为或误导性遗漏。
持牌人必须确保向消费者透明和显著地提供适用于营销激励的所有重要条件。被许可方必须在任何促销活动的销售点，以及在任何媒体上的任何广告上为该营销激励提供重要条件，但由于空间限制而无法做到这一点的除外。在这种情况下，必须在可能的范围内包括有关重要条件的信息，广告必须清楚地表明适用的重要条件，并且在在线广告中，重要条件必须在不超过一次点击的距离内完整显示。
每个营销奖励的条款和条件必须在整个促销期间提供。
保护消费者免受不公平交易条例2008（在新标签页打开）
适用于:
所有的执照。
适用于:
所有的执照。
适用于:
所有牌照（包括附属远程持牌人），游戏机技术牌照及赌博软件牌照除外。
持牌人必须制定适当的政策和程序，以及时、公平、公开和透明的方式接受和处理客户投诉和争议。
被许可方必须确保，如果客户在收到投诉后八周内未能通过其投诉程序解决任何争议，并且客户及时配合投诉流程，则客户能够及时将任何争议提交给ADR实体。
任何此类ADR实体的服务必须对客户免费。
持牌人不得使用或引入限制或意图限制客户在任何有管辖权的法院对持牌人提起诉讼的权利的条款。然而，此类条款可能规定由客户（在ADR实体的协助下达成）同意的对双方都具有约束力的争议解决方案。
被许可人的投诉处理政策和程序必须包括向客户提供关于如何提出投诉、投诉程序、响应时间表和升级程序的清晰易懂的信息的程序。
持牌人必须确保投诉政策和程序得到有效实施，并不断检讨和适当修订，以确保其继续有效，并考虑博彩事务监察委员会不时发布的任何适用的学习或指导。
持牌人应备存客户投诉及争议的记录，并应证监会要求提供。
在本规范中，“ADR实体”是指
两份名单均载于委员会网站，并会不时更新。
请阅读本节中包含的有关信息要求的附加指导。
投诉及争议：赌博事务监察委员会发布的指引（在新标签页开启）
《2015年消费者纠纷（主管部门和信息）替代争议解决条例》（在新选项卡中打开）
3经批准的替代性争议解决提供商列表（在新选项卡中打开）
适用于:
所有牌照，包括博彩附属远程牌照，但不包括其他附属远程牌照。
适用于:
所有的执照。
正如本守则前面所述，证监会期望持牌人以公开和合作的方式与证监会合作，并告知证监会在行使其规管职能时合理需要知悉的任何事项。这些特别包括会对持牌人的业务或对持牌人按照发牌目标进行持牌活动的能力产生重大影响的事项。
因此，持牌人应在合理切实可行的范围内，并以委员会不时指明的形式和方式，尽快将其认为可能对其业务产生重大影响或影响合规的任何事项通知或确保通知委员会。委员会尤其希望收到下列任何事件发生的通知（如果尚未按照持牌人牌照所附条件通知的话）：
请阅读本节中包含的有关信息要求的附加指导。
这些事项应通过我们网站上的“电子服务”数字服务在线向我们报告。
由于委员会认为可能对持牌人的业务性质或结构产生重大影响而必须报告的事件，载于一般牌照条件15.2.1
适用于:
所有非远程宾果操作执照。
只有在持牌宾果游戏场所内也有根据本许可证提供的非远程宾果游戏实质性设施的情况下，才可在持牌宾果游戏场所内提供游戏机。
提供赌博设施的方式必须确保工作人员在任何时候都能适当地监督这些设施。
持牌人必须确保该场所的功能以及内部和/或外部展示能够合理地预期客户能够识别出该场所是为提供宾果游戏设施而获得许可的场所。
适用于:
所有非远程赌场、成人博彩中心、宾果游戏、家庭娱乐中心、博彩和远程博彩中介（仅限交易室）牌照，但非远程一般博彩（有限）和博彩中介牌照除外。
持牌人必须评估在每个处所提供赌博设施对发牌目标构成的本地风险，并制订政策、程序和管制措施以减低风险。持牌人在进行风险评估时，必须考虑发牌当局的发牌政策声明1所指明的有关事项。
持牌人必须审查（并在必要时更新）其本地风险评估：
这是2005年赌博法案下的许可政策声明（在新标签中打开）。
适用于:
所有非远程赌场、成人博彩中心、宾果游戏、家庭娱乐中心、博彩和远程博彩中介（仅限交易室）牌照，但非远程一般博彩（有限）和博彩中介牌照除外。